皓元医药:皓元医药2022年第三季度报告

2022年第三季度报告
证券代码：688131证券简称：皓元医药
上海皓元医药股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增末比上年同期项目本报告期年初至报告期末减变动幅度增减变动幅度
(%)(%)
营业收入348854594.1344.77970166270.3439.38归属于上市公司股东的
41466989.23-15.34157849635.639.63
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净32040541.26-31.07141953755.911.32利润
1/142022年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用-148541803.99-819.69量净额
基本每股收益（元/股）0.40-15.151.52-8.43
稀释每股收益（元/股）0.40-15.151.52-8.43
加权平均净资产收益率减少0.66个减少10.20个
2.148.19
（%）百分点百分点
研发投入合计58835045.62128.06141552468.37105.38
研发投入占营业收入的增加6.16个增加4.69个百
16.8714.59比例（%）百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产2791332605.552384551589.1917.06归属于上市公司股东的
1975265767.031822307191.988.39
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
-49824.78-111160.42益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一9478195.6314767054.51定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投
资成本小于取得投资877764.40877764.40时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
2/142022年第三季度报告
值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的
761977.223120763.51
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的
应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
3/142022年第三季度报告
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
100293.33140426.39
他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额1725553.112809149.48少数股东权益影
16404.7289819.19响额（税后）
合计9426447.9715895879.72
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
主要系公司业务持续快速发展，其中分子砌块和工具营业收入-本报告期44.77化合物业务以及工艺改进、药证申报和技术优化类技术服务收入增长较多。
主要系公司业务持续快速发展，其中分子砌块和工具营业收入-年初至报告期末39.38化合物业务以及工艺改进、药证申报和技术优化类技术服务收入增长较多。
主要系（1）公司加大了研发投入力度；（2）随着公归属于上市公司股东的扣除
司业务规模的快速扩大，为健全管理职能、提高运营非经常性损益的净利润-本报-31.07
能力而扩充人员；（3）公司及子公司股权激励分期告期确认股份支付增加。
主要系（1）本期大幅扩充产品线，备货导致物资采购增加；（2）本期后端业务在手订单大幅增加导致经营活动产生的现金流量净
-819.69在产项目增加，支付的款项相应增加；（3）业务规额-年初至报告期末
模扩大导致应收账款增加较多，且受疫情影响导致销售款项收回减缓。
主要系公司不断加大研发投入，新增研发人员和调整研发投入合计-本报告期128.06研发人员薪酬绩效；公司及子公司股权激励分期确认股份支付增加。
主要系公司不断加大研发投入，新增研发人员和调整研发投入合计-年初至报告期
105.38研发人员薪酬绩效；公司及子公司股权激励分期确认
末股份支付增加。
4/142022年第三季度报告
2022年前三季度，公司持续推进产业化、全球化、品牌化发展战略，坚持以创新研发为核
心驱动力，聚焦总部功能的复合能级提升，不断加大自主创新研发力度，以上海总部为中心，辐射合肥、烟台、马鞍山、南京等多地的研发体系全面提档升级，并积极在多个国家和地区设立了商务运营中心或分支机构，深度参与国内外市场竞争，公司营业收入和盈利能力继续保持稳定增长。
2022年1-9月，公司实现营业总收入9.70亿元，较上年同期增长39.38%；归属于上市公司
股东的净利润1.58亿元，同比增长9.63%；剔除股权激励影响，归属于上市公司股东的净利润同比增长25.49%；单三季度，公司实现营业收入3.49亿元，归属于上市公司股东的净利润4146.70万元，剔除股权激励影响，归属于上市公司股东的净利润同比增长3.30%。截至报告期末，公司总资产为27.91亿元，较上年度末增长17.06%；归属于上市公司股东的净资产为19.75亿元，较上年度末增长8.39%。
按业务类型分，2022年1-9月，分子砌块和工具化合物实现营收6.01亿元，同比增长53.13%，其中分子砌块收入1.78亿元，同比增长75.60%；工具化合物收入4.23亿元，同比增长45.30%。
原料药和中间体业务领域实现营业收入3.61亿元，同比增长20.83%。其中，创新药收入2.14亿元，同比增长67.69%；仿制药收入1.47亿元，同比下降14.15%。为满足日益增长的业务需求，公司持续加大研发平台和生产能力建设，在产能、人员及研发投入上的快速扩张增加了公司当期成本费用，同时，前端业务分子砌块发展速度较快，公司整体业务结构有所调整，前三季度公司整体毛利率53.30%，较去年同期略有下降。
随着合肥、烟台、上海生化、上海 CDMO 创制研究中心的投入运营以及马鞍山工厂试生产工
作的积极筹备，公司人员规模不断扩大，新增人员较多。截至报告期末，公司共有员工2785人，较上年末新增1299人，新增人员以技术人员为主。优秀的人才队伍更好地保障了公司创新的原动力，为公司战略目标的实现奠定了坚实的基础。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数5670-
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
包含转融通质押、标记或冻结持股比例持有有限售条借出股份的情况股东名称股东性质持股数量
(%)件股份数量限售股份数股份量数量状态境内非国
上海安戌信息科技有限公司3427200032.933427200034272000无0有法人君信（上海）股权投资基金管理有限
公司－苏民投君信（上海）产业升级
其他76746607.3700无0与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙）上海臣骁企业管理咨询中心（有限合其他42700004.1042700004270000无0
伙）
5/142022年第三季度报告
上海真金高技术服务业创业投资中
其他34292593.2900无0心（有限合伙）
上海臣迈企业管理中心（有限合伙）其他28000002.6928000002800000无0新余诚众棠投资管理中心（有限合其他20740861.9900冻结2074086
伙）杭州虎跃永沃投资管理合伙企业（有其他18880971.8100无0限合伙）
中国工商银行股份有限公司－中欧
其他18749291.8000无0医疗健康混合型证券投资基金
国泰君安证券资管－招商银行－国
泰君安君享科创板皓元医药1号战其他18675441.7900无0略配售集合资产管理计划上海国弘医疗健康投资中心（有限合其他18225051.7500无0
伙）前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量君信（上海）股权投资基金管理有限
公司－苏民投君信（上海）产业升级
7674660人民币普通股7674660与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙）上海真金高技术服务业创业投资中
3429259人民币普通股3429259心（有限合伙）新余诚众棠投资管理中心（有限合
2074086人民币普通股2074086
伙）杭州虎跃永沃投资管理合伙企业（有
1888097人民币普通股1888097限合伙）
中国工商银行股份有限公司－中欧
1874929人民币普通股1874929
医疗健康混合型证券投资基金
国泰君安证券资管－招商银行－国泰君安君享科创板皓元医药1号战1867544人民币普通股1867544略配售集合资产管理计划上海国弘医疗健康投资中心（有限合
1822505人民币普通股1822505
伙）
中国建设银行股份有限公司－汇添富创新医药主题混合型证券投资基1710825人民币普通股1710825金
渤海银行股份有限公司－中信建投
1667500人民币普通股1667500
医改灵活配置混合型证券投资基金
新余川流投资管理有限公司－分宜川流长枫新材料投资合伙企业（有限1506276人民币普通股1506276合伙）
6/142022年第三季度报告
安戌信息系由郑保富、高强共同控制；郑保富之妻刘怡姗为上海臣骁、上海臣迈执行事务
上述股东关联关系或一致行动的说合伙人并分别持有上海臣骁、上海臣迈16.7542%、4.50%财产份额，高强之妻刘艳持有上海明臣骁16.3935%财产份额，刘怡姗、刘艳、上海臣骁、上海臣迈系公司实际控制人郑保富、高强的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明无（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:上海皓元医药股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：
货币资金485822358.701037171964.11结算备付金拆出资金
交易性金融资产7599800.00衍生金融资产
应收票据2115980.54
应收账款295460146.59144064998.72
应收款项融资2589100.403595982.00
预付款项57641715.3611262908.56应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款14265143.858768501.31
7/142022年第三季度报告
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货714351460.04352072317.80
合同资产1180915.701021707.27持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产38951052.7930414815.40
流动资产合计1617861693.431590489175.71
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资74532235.7269970234.80其他权益工具投资
其他非流动金融资产13000000.003000000.00投资性房地产
固定资产371151696.90230029831.67
在建工程419065199.63115848533.56生产性生物资产油气资产
使用权资产172290913.74174327940.90
无形资产39793188.4440522652.17开发支出
商誉14645054.5214645054.52
长期待摊费用18410933.9526066319.81
递延所得税资产46314614.3029621286.00
其他非流动资产4267074.9290030560.05
非流动资产合计1173470912.12794062413.48
资产总计2791332605.552384551589.19
流动负债：
短期借款101573233.876000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据32015017.4019809512.00
应付账款184589101.20186448263.00预收款项
合同负债39915142.4223328364.57卖出回购金融资产款
8/142022年第三季度报告
吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬64561500.3645268753.30
应交税费24764412.2213314506.38
其他应付款1877533.791620518.33
其中：应付利息127777.78应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债31283130.0025160649.31
其他流动负债1780625.50780728.56
流动负债合计482359696.76321731295.45
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款99900000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债160571897.31165494663.69长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益60153431.5959969218.96
递延所得税负债871561.68915730.34其他非流动负债
非流动负债合计321496890.58226379612.99
负债合计803856587.34548110908.44
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）104078810.0074342007.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1325113026.221326313055.64
减：库存股
其他综合收益4105453.24-1601783.96
专项储备4115338.593849146.24
盈余公积10360031.4410360031.44一般风险准备
未分配利润527493107.54409044735.62归属于母公司所有者权益（或股东权1975265767.031822307191.98
9/142022年第三季度报告
益）合计
少数股东权益12210251.1814133488.77
所有者权益（或股东权益）合计1987476018.211836440680.75
负债和所有者权益（或股东权益）
2791332605.552384551589.19
总计
公司负责人：郑保富主管会计工作负责人：李敏会计机构负责人：李敏合并利润表
2022年1—9月
编制单位：上海皓元医药股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入970166270.34696076503.61
其中：营业收入970166270.34696076503.61利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本783850905.65507390284.25
其中：营业成本453029794.23310047313.08利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加3607961.651658469.01
销售费用74324082.5847621773.20
管理费用113954192.4974782549.22
研发费用141552468.3768923395.62
财务费用-2617593.674356784.12
其中：利息费用4481053.701613183.53
利息收入6266379.417665504.57
加：其他收益14767054.514770457.87投资收益（损失以“－”
1967814.80-983021.15号填列）
其中：对联营企业和合
-1152948.71-1255621.15营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
10/142022年第三季度报告汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以-9889596.53-3898660.34“－”号填列）资产减值损失（损失以-25612245.86-18345850.48“－”号填列）资产处置收益（损失以-111160.42-23366.38“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”
167437231.19170205778.88号填列）
加：营业外收入1260423.3640588.29
减：营业外支出242232.57311950.69四、利润总额（亏损总额以
168455421.98169934416.48“－”号填列）
减：所得税费用12529023.9426007436.63五、净利润（净亏损以“－”
155926398.04143926979.85号填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净
155926398.04143926979.85亏损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填157849635.63143981001.64列）2.少数股东损益（净亏-1923237.59-54021.79损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额5707237.20-154328.37
（一）归属母公司所有者的
5707237.20-154328.37
其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
11/142022年第三季度报告
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
5707237.20-154328.37
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算
5707237.20-154328.37
差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额161633635.24143772651.48
（一）归属于母公司所有者163556872.83143826673.27的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综
-1923237.59-54021.79合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)1.521.66
（二）稀释每股收益(元/股)1.521.66
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
公司负责人：郑保富主管会计工作负责人：李敏会计机构负责人：李敏合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：上海皓元医药股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年前三季度2021年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金902480147.91666894259.43客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金
12/142022年第三季度报告
收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还14622330.0512414073.23
收到其他与经营活动有关的现金21600305.5142495618.11
经营活动现金流入小计938702783.47721803950.77
购买商品、接受劳务支付的现金610424404.03384631372.35客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金338338538.19180504156.68
支付的各项税费44915719.6853630355.33
支付其他与经营活动有关的现金93565925.5682398488.07
经营活动现金流出小计1087244587.46701164372.43
经营活动产生的现金流量净额-148541803.9920639578.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2355000000.00
取得投资收益收到的现金3120763.51272600.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
454592.595144.00
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金3603321.88
投资活动现金流入小计2362178677.98277744.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
485329981.0597299204.62
产支付的现金
投资支付的现金2423699800.0020000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计2909029781.05117299204.62
投资活动产生的现金流量净额-546851103.07-117021460.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1132241090.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
13/142022年第三季度报告
现金
取得借款收到的现金203973233.874000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计203973233.871136241090.00
偿还债务支付的现金6000000.0073904600.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金43754539.631613183.53
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金25204264.2512163191.05
筹资活动现金流出小计74958803.8887680974.58
筹资活动产生的现金流量净额129014429.991048560115.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响15240068.94-3022220.77
五、现金及现金等价物净增加额-551138408.13949156012.37
加：期初现金及现金等价物余额1033759571.09281712919.14
六、期末现金及现金等价物余额482621162.961230868931.51
公司负责人：郑保富主管会计工作负责人：李敏会计机构负责人：李敏
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
上海皓元医药股份有限公司董事会
2022年10月26日