全信股份:国金证券股份有限公司关于南京全信传输科技股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告

国金证券股份有限公司
关于南京全信传输科技股份有限公司
2022年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：全信股份
保荐代表人姓名：周海兵联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：张昊联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、是内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数8次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数未列席
（2）列席公司董事会次数未列席
（3）列席公司监事会次数未列席
5.现场检查情况
（1）现场检查次数0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
17.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数0次
（2）培训日期不适用
（3）培训的主要内容不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资无不适用助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无不适用合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方无不适用面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺
21.发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁
定股份、延长锁定期限以及相关股东持股及是不适用减持意向等承诺
2.关于避免与公司同业竞争的承诺是不适用
3.实际控制人就报告期内公司及子公司部分
员工未全额缴纳社保及住房公积金而存在追是不适用缴的风险作出的承诺
4.稳定股价的承诺是不适用
5.股份回购的承诺是不适用
6.发行人控股股东、实际控制人关于承诺因
发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投是不适用资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失的承诺
7.填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用
8.利润分配政策的承诺是不适用
9.公司及其实际控制人、董事、监事、高级管
理人员、公开发行前持股5%以上股东等承诺是不适用主体关于未履行或未及时履行相关承诺时的约束措施
11.资产重组时所作相关承诺是不适用
12.发行人控股股东、实际控制人关于承诺持
有的公司首次公开发行前已发行股份是不适用
154883600股自股份解除限售之日起至
2019年4月22日之前不减持的承诺
13.再融资时所作相关承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由不适用2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85号”《关者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具情况警示函措施的决定》及整改情况。
3（1）具体情况2022年5月23日，深圳证监局对国金证券深圳分公司出具“行政监管措施决定书(2022)85号”《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》：“你分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券
营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员
管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题”，深圳证监局对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。
（2）整改情况该事件发生后，国金证券深圳
分公司已积极采取切实有效的措施，加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管理，同时，对分公司合规人员的岗位职责进行了梳理明确，目前已按照监管要求落实了员工营销行为监测、客户账户异常交易监测等方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项无4（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于南京全信传输科技股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
周海兵张昊国金证券股份有限公司年月日
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