海创药业:中信证券股份有限公司关于海创药业股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司
关于海创药业股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为海创
药业股份有限公司（以下简称“海创药业”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，对海创药业首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2022年1月28日出具的《关于同意海创药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]250号)，同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股
（A 股）股票 24760000 股，并于 2022 年 4 月 12 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后股本总数为99015598股，其中有限售条件流通股76381945股，占公司股本总数的77.14%，无限售条件流通股22633653股，占公司股本总数的22.86%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为100名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司首次公开发行股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为1135947股，占公司股本总数的1.1472%，具体详见公司于 2022 年 4 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海创药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请解除限售的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股上市流通数量：1135947股。
（二）本次限售股上市流通日期：2022年10月12日。
（三）本次首次公开发行限售股上市流通明细清单持有限售股持有限售股本次上市流剩余限售股序号股东名称占公司总股数量（股）通数量（股）数量（股）本比例民生加银鑫喜灵活配置混
1130820.0132%130820
合型证券投资基金民生加银优享6个月定期
2开放混合型基金中基金130820.0132%130820
（FOF－LOF）银华集成电路混合型证券
3130820.0132%130820
投资基金银华中证沪港深500交易
4型开放式指数证券投资基130820.0132%130820
金广东省拾贰号职业年金计
5130820.0132%130820
划中央国家机关及所属事业
6单位（伍号）职业年金计130820.0132%130820
划银华丰享一年持有期混合
7101750.0103%101750
型证券投资基金银华鼎利绝对收益股票型
8130820.0132%130820
养老金产品银华心诚灵活配置混合型
9130820.0132%130820
证券投资基金
2持有限售股
持有限售股本次上市流剩余限售股序号股东名称占公司总股数量（股）通数量（股）数量（股）本比例银华乾利股票型养老金产
10130820.0132%130820
品
银华—道琼斯88精选证券
11130820.0132%130820
投资基金方正富邦天璇灵活配置混
125810.0006%5810
合型证券投资基金泓德睿源三年持有期灵活
13130820.0132%130820
配置混合型证券投资基金泓德泓汇灵活配置混合型
14130820.0132%130820
证券投资基金浙江省壹拾壹号职业年金
15130820.0132%130820
计划
16广东省柒号职业年金计划130820.0132%130820
17贵州省伍号职业年金计划130820.0132%130820
18青海省叁号职业年金计划101750.0103%101750
19上海市贰号职业年金计划130820.0132%130820
太平养老金溢优混合型养
20130820.0132%130820
老金产品国家电网公司直属单位企
21130820.0132%130820
业年金计划安信创新先锋混合型发起
2229070.0029%29070
式证券投资基金安信核心竞争力灵活配置
23103200.0104%103200
混合型证券投资基金安信鑫安得利灵活配置混
24130820.0132%130820
合型证券投资基金光大保德信睿盈混合型证
25123550.0125%123550
券投资基金光大保德信永鑫灵活配置
26123550.0125%123550
混合型证券投资基金光大保德信优势配置混合
27123550.0125%123550
型证券投资基金
平安养老-浙江省壹拾贰号
28130820.0132%130820
职业年金计划
平安养老-贵州省壹号职业
29130820.0132%130820年金计划
平安养老-徽商银行股份有
30130820.0132%130820
限公司企业年金计划
平安养老-辽宁省叁号职业
31130820.0132%130820年金计划
平安养老-福建省伍号职业
32130820.0132%130820年金计划
平安养老-四川省叁号职业
33130820.0132%130820年金计划
34平安养老-平安阿尔法对冲130820.0132%130820
3持有限售股
持有限售股本次上市流剩余限售股序号股东名称占公司总股数量（股）通数量（股）数量（股）本比例股票型养老金产品
平安养老-北京市（伍号）
35130820.0132%130820
职业年金计划平安养老保险股份有限公
36130820.0132%130820
司-传统-普通保险产品
平安养老-中国机械工业集
37130820.0132%130820
团有限公司企业年金计划
平安养老-兴业银行股份有
38130820.0132%130820
限公司企业年金计划万家量化同顺多策略灵活
3947970.0048%47970
配置混合型证券投资基金鑫元鑫趋势灵活配置混合
4042150.0043%42150
型证券投资基金交银施罗德鸿光一年持有
41130820.0132%130820
期混合型证券投资基金交银施罗德瑞思三年封闭
42130820.0132%130820
运作混合型证券投资基金交银施罗德医药创新股票
43130820.0132%130820
型证券投资基金交银施罗德多策略回报灵
44活配置混合型证券投资基130820.0132%130820
金交银施罗德策略回报灵活
45130820.0132%130820
配置混合型证券投资基金上证医药卫生交易型开放
46式指数发起式证券投资基23250.0023%23250
金华夏智胜价值成长股票型
4759590.0060%59590
发起式证券投资基金华夏沪深300指数增强型
48130820.0132%130820
证券投资基金
淮南矿业（集团）有限责
49130820.0132%130820
任公司企业年金计划
50云南省柒号职业年金计划130820.0132%130820
中国民生银行股份有限公
51130820.0132%130820
司企业年金计划
52浙江省贰号职业年金计划130820.0132%130820
53山西省捌号职业年金计划130820.0132%130820
华夏兴源稳健一年持有期
54130820.0132%130820
混合型证券投资基金华夏兴华混合型证券投资
55130820.0132%130820
基金华夏基金颐养天年混合型
56130820.0132%130820
养老金产品
57华夏科技前沿6个月定期130820.0132%130820
4持有限售股
持有限售股本次上市流剩余限售股序号股东名称占公司总股数量（股）通数量（股）数量（股）本比例开放混合型证券投资基金华夏基金华兴3号股票型
58130820.0132%130820
养老金产品华夏基金颐养天年2号混
59130820.0132%130820
合型养老金产品中央国家机关及所属事业
60单位（陆号）职业年金计130820.0132%130820
划华夏创业板两年定期开放
61130820.0132%130820
混合型证券投资基金华夏行业龙头混合型证券
62130820.0132%130820
投资基金
北京金融街投资（集团）
63113380.0115%113380
有限公司企业年金计划
64四川省捌号职业年金计划130820.0132%130820
华夏新兴消费混合型证券
65130820.0132%130820
投资基金华夏产业升级混合型证券
66130820.0132%130820
投资基金华夏基金老有所养混合型
67130820.0132%130820
养老金产品中国石油化工集团公司企
68130820.0132%130820
业年金计划
69广东省壹号职业年金计划130820.0132%130820
70安徽省柒号职业年金计划130820.0132%130820
汇添富中证芯片产业交易
71型开放式指数证券投资基29070.0029%29070
金汇添富成长精选混合型证
72130820.0132%130820
券投资基金汇添富品牌驱动六个月持
73130820.0132%130820
有期混合型证券投资基金汇添富优质成长混合型证
74130820.0132%130820
券投资基金汇添富悦享定期开放混合
7546510.0047%46510
型证券投资基金汇添富沪深300指数增强
7691570.0092%91570
型证券投资基金汇添富中证中药指数型发
77130820.0132%130820
起式证券投资基金（LOF）汇添富安鑫智选灵活配置
7865410.0066%65410
混合型证券投资基金汇添富美丽30混合型证券
79130820.0132%130820
投资基金
80汇添富均衡增长混合型证130820.0132%130820
5持有限售股
持有限售股本次上市流剩余限售股序号股东名称占公司总股数量（股）通数量（股）数量（股）本比例券投资基金中加喜利回报一年持有期
81120650.0122%120650
混合型证券投资基金东吴行业轮动混合型证券
8259590.0060%59590
投资基金华商量化优质精选混合型
8346510.0047%46510
证券投资基金华商智能生活灵活配置混
84130820.0132%130820
合型证券投资基金华商价值共享灵活配置混
8529070.0029%29070
合型发起式证券投资基金平安品质优选混合型证券
86130820.0132%130820
投资基金平安稳健增长混合型证券
87130820.0132%130820
投资基金平安科技创新3年封闭运
88作灵活配置混合型证券投94480.0095%94480
资基金鹏扬景欣混合型证券投资
89130820.0132%130820
基金鹏扬景安一年持有期混合
90130820.0132%130820
型证券投资基金鹏扬中证500质量成长交
91易型开放式指数证券投资42150.0043%42150
基金新华科技创新主题灵活配
9246510.0047%46510
置混合型证券投资基金新华优选分红混合型证券
93130820.0132%130820
投资基金华宝先进成长混合型证券
94130820.0132%130820
投资基金申万菱信中证内地新能源
95主题交易型开放式指数证5810.0006%5810
券投资基金申万菱信中证500指数优
96130820.0132%130820
选增强型证券投资基金申万菱信中证申万证券行
97130820.0132%130820
业指数分级证券投资基金
中国人寿股份有限公司-传
98130820.0132%130820
统-普通保险鼎晖投资咨询新加坡有限
9981390.0082%81390
公司–南晖基金横华国际资产管理有限公
10052320.0053%52320
司－怡泰全球多元化基金
合计11359471.1472%11359470
注：
61、持有限售股数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。
2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首发限售股11359476
合计1135947-
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；
截至本核查意见出具之日，公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真
实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
7（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于海创药业股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
洪立斌胡朝峰中信证券股份有限公司年月日
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