厦钨新能:厦门厦钨新能源材料股份有限公司2022年第三季度报告

2022年第三季度报告
证券代码：688778证券简称：厦钨新能
厦门厦钨新能源材料股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入7727240608.60106.3822029709889.61113.62归属于上市公司股东
326551536.50120.52858959975.06115.28
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益316036113.38118.48773051438.93105.38的净利润
1/152022年第三季度报告
经营活动产生的现金
不适用不适用-1280558968.22不适用流量净额基本每股收益（元/
1.2271.833.3463.73
股）稀释每股收益（元/
1.2271.833.3463.73
股）
加权平均净资产收益增加0.14增加0.19个
5.9719.17率（%）个百分点百分点
研发投入合计163996000.2738.55571350640.05102.58
研发投入占营业收入减少1.04减少0.14个
2.122.59
的比例（%）个百分点百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产16136553610.2710516445310.3553.44归属于上市公司股东
7957351052.143735883405.25113.00
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
2946225.931105478.41
益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、9858865.0095019685.55按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
2/152022年第三季度报告
投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理
1935152.21
资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的
应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益
3/152022年第三季度报告
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
573503.195794153.15
他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额2527617.0016804528.04少数股东权益影
335554.001141405.15响额（税后）
合计10515423.1285908536.13
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
营业收入_本报告期106.38主要系公司产品销量增加及
营业收入_年初至报告期末113.62价格上涨。
归属于上市公司股东的净利润_本报告期120.52主要系公司产销规模持续扩
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末115.28大，规模效应进一步显现，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净盈利能力持续提升。
118.48
利润_本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
105.38
利润_年初至报告期末
基本每股收益（元/股）_本报告期71.83
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末63.73
稀释每股收益（元/股）_本报告期71.83
稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末63.73
4/152022年第三季度报告
主要系公司持续重视研发投
研发投入合计_本报告期38.55入，在三元材料、钴酸锂、磷酸铁锂等多个产品和技术
方向进行全面布局，研发投研发投入合计_年初至报告期末102.58入不断增加。
主要系：1、公司产销规模持续扩大，应收账款及存货等总资产53.44增加；2、向特定对象发行股票资金到位。
主要系：1、公司产销规模持续扩大，规模效应进一步显现，盈利能力持续提升，未归属于上市公司股东的所有者权益113.00
分配利润增加；2、向特定对
象发行股票资金到位，资本公积增加。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股报告期末表决权恢复的优先股股东总数
111150
股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或包含转融通冻结情持有有限售股东性持股比借出股份的况股东名称持股数量条件股份数
质例(%)限售股份数股量量份数状量态厦门钨业股份有国有法
15105407150.26151054071151054071无0
限公司人宁波海诚领尊创
业投资合伙企业其他220861677.352208616722086167无0（有限合伙）福建冶控股权投国有法
164308815.471643088116430881无0
资管理有限公司人
5/152022年第三季度报告
福建省国改投资基金管理有限公
司－福建省国企其他94319603.1400无0改革重组投资基金（有限合伙）福建闽洛投资合伙企业（有限合其他75471682.5175471687547168无0伙）境内非天齐锂业股份有
国有法56603761.8800无0限公司人福建三钢闽光股国有法
55975371.8655975375597537无0
份有限公司人境内非盛屯矿业集团股
国有法53655151.7900无0份有限公司人宁波梅山保税港区国朴兴投资管
理有限公司－宁
其他47169901.5700无0波国新厚朴股权投资基金合伙企业（有限合伙）
兴证证券资管－
中信银行－兴证资管鑫众厦钨新
其他32893061.0900无0能1号员工战略配售集合资产管理计划前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的数股份种类及数量股东名称量股份种类数量福建省国改投资基金管理有限公
司－福建省国企9431960人民币普通股9431960改革重组投资基金（有限合伙）天齐锂业股份有
5660376人民币普通股5660376
限公司盛屯矿业集团股
5365515人民币普通股5365515
份有限公司
6/152022年第三季度报告
宁波梅山保税港区国朴兴投资管
理有限公司－宁
4716990人民币普通股4716990
波国新厚朴股权投资基金合伙企业（有限合伙）
兴证证券资管－
中信银行－兴证资管鑫众厦钨新
3289306人民币普通股3289306
能1号员工战略配售集合资产管理计划中国工商银行股
份有限公司－广发多因子灵活配3126822人民币普通股3126822置混合型证券投资基金全国社保基金一
2000616人民币普通股2000616
零三组合中国工商银行股
份有限公司－广发瑞誉一年持有1594727人民币普通股1594727期混合型证券投资基金
JPMORGAN CHASE
BANKNATIONAL 1538844 人民币普通股 1538844
ASSOCIATION
UBS AG 1263392 人民币普通股 1263392
厦门钨业股份有限公司、福建冶控股权投资管理有限公司、福建闽洛投资上述股东关联关
合伙企业（有限合伙）、福建三钢闽光股份有限公司为同一实际控制人控系或一致行动的
制的企业，除此以外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知说明其是否存在一致行动人关系。
前10名股东及前
10名无限售股东上述股东均不存在参与融资融券的情况。除此之外，公司未知上述股东是
参与融资融券及否参与转融通业务。
转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
2022年前三季度，公司充分把握市场机遇，进一步坚守和巩固钴酸锂市场份额，持续开拓三
元材料市场，公司高电压车载三元材料由于性价比优势明显，订单充足，销售同比显著增加，前
7/152022年第三季度报告
三季度三元材料销量实现3.72万吨，同比增长117%。同时，前三季度钴酸锂销量为2.54万吨，仍稳居龙头地位。公司的规模效应进一步显现，盈利能力提升。
2022年前三季度，公司累计锂离子正极材料销量为6.26万吨，实现营业收入220.30亿元，
同比增长113.62%；实现利润总额9.60亿元左右，同比增长115.80%；实现归属于母公司所有者的净利润8.59亿元左右，同比增长115.28%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常损益的净利润7.73亿元左右，同比增长105.38%。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:厦门厦钨新能源材料股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：
货币资金2351453876.42425014387.51结算备付金拆出资金
交易性金融资产-200542222.22衍生金融资产应收票据
应收账款5073953535.102953734709.32
应收款项融资673818492.86110910848.21
预付款项112551416.2616872654.29应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款15424019.5617747849.68
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货3714034719.402795347589.34
8/152022年第三季度报告
合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产101871929.46279581019.99
流动资产合计12043107989.066799751280.56
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产3372393995.642796332676.46
在建工程309960485.39513379615.06生产性生物资产油气资产
使用权资产14173036.024143368.86
无形资产265836531.66242333479.09开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产100162482.4385886312.47
其他非流动资产30919090.0774618577.85
非流动资产合计4093445621.213716694029.79
资产总计16136553610.2710516445310.35
流动负债：
短期借款70052500.006380208.52向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据3603322999.671297720378.95
应付账款2348868061.233484571286.14预收款项
合同负债21725775.9810492697.73卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬32088069.278728513.13
9/152022年第三季度报告
应交税费104309459.7462796306.83
其他应付款26686452.1427153295.52
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债193831766.39254635446.17
其他流动负债47642521.6038469299.50
流动负债合计6448527606.025190947432.49
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1428072507.131383336129.18应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债7322643.831818384.57
长期应付款24008000.0024064300.00长期应付职工薪酬预计负债
递延收益119377319.94120001104.94
递延所得税负债3649931.974069387.02其他非流动负债
非流动负债合计1582430402.871533289305.71
负债合计8030958008.896724236738.20
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）300550715.00251572267.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积6185087323.972740218778.11
减：库存股
其他综合收益-4724427.47828761.06专项储备
盈余公积86447320.6586447320.65一般风险准备
未分配利润1389990119.99656816278.43归属于母公司所有者权益（或股东权
7957351052.143735883405.25
益）合计
少数股东权益148244549.2456325166.90
所有者权益（或股东权益）合计8105595601.383792208572.15
10/152022年第三季度报告负债和所有者权益（或股东权
16136553610.2710516445310.35
益）总计
公司负责人：杨金洪主管会计工作负责人：张瑞程会计机构负责人：张瑞程合并利润表
2022年1—9月
编制单位：厦门厦钨新能源材料股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入22029709889.6110312502889.64
其中：营业收入22029709889.6110312502889.64利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本20958618829.359831664121.53
其中：营业成本20107565483.279327357015.05利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加28740529.6215143706.30
销售费用18044139.6020985936.40
管理费用131223782.7481410662.51
研发费用571350640.05282032486.40
财务费用101694254.07104734314.87
其中：利息费用101661763.7693624540.21
利息收入8890796.421623216.97
加：其他收益95019685.5522014588.65投资收益（损失以
5186965.4110184173.50“－”号填列）
其中：对联营企业和
3251813.20
合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）
11/152022年第三季度报告净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-111510387.40-33789547.75以“－”号填列）资产减值损失（损失-103309693.13-31167876.97以“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以
956477630.69448080105.54“－”号填列）
加：营业外收入5936254.041231277.72
减：营业外支出2288435.684389750.70四、利润总额（亏损总额以
960125449.05444921632.56“－”号填列）
减：所得税费用94226888.4535239869.20五、净利润（净亏损以
865898560.60409681763.36“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
865898560.60409681763.36（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”858959975.06398994123.22号填列）2.少数股东损益（净
6938585.5410687640.14亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净
-5572391.73-1488618.53额
（一）归属母公司所有者
-5553188.53-1449799.25的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
12/152022年第三季度报告
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
-5553188.53-1449799.25他综合收益
（1）权益法下可转损
11878.81
益的其他综合收益
（2）其他债权投资公
-5516388.53-1461678.06允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折
-36800.00算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的
-19203.20-38819.28其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额860326168.87408193144.83
（一）归属于母公司所有
853406786.53397544323.97
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的
6919382.3410648820.86
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
3.342.04
股)
（二）稀释每股收益(元/
3.342.04
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：杨金洪主管会计工作负责人：张瑞程会计机构负责人：张瑞程合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：厦门厦钨新能源材料股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年前三季度2021年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金10685973810.233485925713.29客户存款和同业存放款项净增加额
13/152022年第三季度报告
向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还283588668.0546088941.13
收到其他与经营活动有关的现金127040894.7952526389.22
经营活动现金流入小计11096603373.073584541043.64
购买商品、接受劳务支付的现金11706738166.872463491571.80客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金218908643.80178562716.59
支付的各项税费293300927.75154345697.74
支付其他与经营活动有关的现金158214602.8752165506.79
经营活动现金流出小计12377162341.292848565492.92
经营活动产生的现金流量净额-1280558968.22735975550.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金300000000.00
取得投资收益收到的现金5729187.63
处置固定资产、无形资产和其他长期
4535.50
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计305733723.13-
购建固定资产、无形资产和其他长期
456697841.67296383245.54
资产支付的现金
投资支付的现金100000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计556697841.67296383245.54
投资活动产生的现金流量净额-250964118.54-296383245.54
14/152022年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金3580199894.081463836134.42
其中：子公司吸收少数股东投资收到
85000000.00
的现金
取得借款收到的现金1883165406.17873962788.60收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计5463365300.252337798923.02
偿还债务支付的现金1837778233.781401813487.66
分配股利、利润或偿付利息支付的现
172333018.0462051728.14
金
其中：子公司支付给少数股东的股
-
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金4122243.26156135500.00
筹资活动现金流出小计2014233495.081620000715.80
筹资活动产生的现金流量净额3449131805.17717798207.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
8830770.50-292626.72
响
五、现金及现金等价物净增加额1926439488.911157097885.68
加：期初现金及现金等价物余额425014387.51277915563.42
六、期末现金及现金等价物余额2351453876.421435013449.10
公司负责人：杨金洪主管会计工作负责人：张瑞程会计机构负责人：张瑞程
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
厦门厦钨新能源材料股份有限公司董事会
2022年10月27日