雄帝科技:平安证券股份有限公司关于深圳市雄帝科技股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见

平安证券股份有限公司
关于深圳市雄帝科技股份有限公司
向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为深圳
市雄帝科技股份有限公司（以下简称“雄帝科技”或“公司”）向特定对象发
行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，对雄帝科技向特定对象发行股票解除限售上市流通的事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市雄帝科技股份有限公司向特定对象发行股份注册的批复》（证监许可〔2021〕1346号）核准，雄帝科技获准向特定对象发行人民币普通股（A股）股票 6896551股，向特定对象发行的股份于2022年4月1日在深圳证券交易所创业板上市。本次定向发行前公司总股本为135814750股，发行后公司总股本为142711301股。
截至本核查意见出具日，公司总股本为142711301股。自公司本次向特定对象发行股票以来，公司不存在派发股票股利或利用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次向特定对象发行股票完成后，发行对象认购的股票自发行结束之日
起六个月内不得转让，自2022年4月1日起开始计算。锁定期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
2、承诺期内，本次申请解除股份限售股东均严格履行了其作出的股份限售承诺，未出现不履行承诺或不完全履行承诺的情况。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年10月10日（星期一）。
2、本次解除限售股份的数量为6896551股，占公司总股本的4.83%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为4名，涉及证券账户总数为39户。
4、本次股份解除限售上市流通的具体情况如下：
所持限售本次解除序号股东名称证券账户名称股份总数限售数量
（股）（股）
1周雪钦周雪钦931035931035
2田万彪田万彪517241517241
诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德
314482761448276
基金浦江120号单一资产管理计划
诺德基金－证大量化价值私募证券投资基
4金－诺德基金浦江259号单一资产管理计344828344828
划
诺德基金－东源投资鸣森定增1号私募证
5券投资基金－诺德基金浦江294号单一资3448334483
产管理计划
诺德基金－李海荣－诺德基金浦江385号
63448234482
单一资产管理计划
诺德基金－东源再融资主题精选5号私募
7证券投资基金－诺德基金浦江399号单一3448334483
资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资FOF1
8诺德基金号集合资产管理计划－诺德基金东源共赢189655189655
管理有限1号单一资产管理计划
公司 诺德基金－建信基金东源投资再融资FOF1
9号集合资产管理计划－诺德基金东源星辰189655189655
1号单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资FOF2
10号集合资产管理计划－诺德基金东源共赢155172155172
2号单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资FOF2
11号集合资产管理计划－诺德基金东源星辰155172155172
2号单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资FOF3
12号集合资产管理计划－诺德基金东源共赢3448334483
3号单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资FOF3
13号集合资产管理计划－诺德基金东源星辰3448334483
3号单一资产管理计划财通基金－孙韬雄－财通基金玉泉963号
142758627586
单一资产管理计划
财通基金－国联证券股份有限公司－财通
15137931137931
基金天禧定增15号单一资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司－财通
162620726207
基金君享佳胜单一资产管理计划
财通基金－中国国际金融股份有限公司－
17172414172414
财通基金玉泉添鑫2号单一资产管理计划
财通基金－陶静怡－财通基金安吉102号
186896568965
单一资产管理计划
财通基金－汉汇韬略对冲2号私募证券投
19资基金－财通基金添盈增利8号单一资产68976897
管理计划
财通基金－悬铃增强21号私募证券投资基
20120690120690
金－财通基金悬铃1号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化
211551715517
套利2号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化
222724127241
套利1号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券股份有限公司－财通
2310689661068966
基金君享永熙单一资产管理计划财通基金
财通基金－潘宏斌－财通基金天禧定增格
24管理有限3448334483
普特2号单一资产管理计划公司
财通基金－首创证券股份有限公司－财通
25137931137931
基金汇通2号单一资产管理计划
财通基金－杜继平－财通基金天禧定增33
263448334483
号单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强13号私募证券投资基
275172451724
金－财通基金成桐1号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金天禧东源
281724117241
9号集合资产管理计划
财通基金－盈阳二十三号私募证券投资基
29金－财通基金天禧定增盈阳4号单一资产172414172414
管理计划
财通基金－建信基金东源投资再融资FOF3
30号集合资产管理计划－财通基金东源星辰6896568965
3号单一资产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世精选5期私
31募证券投资基金－财通基金天禧东源17号6896568965
单一资产管理计划
财通基金－吴清－财通基金安吉136号单
323448334483
一资产管理计划
财通基金－东源再融资主题精选6号私募
331724117241
证券投资基金－财通基金天禧东源19号单一资产管理计划
财通基金－盈阳二十二号证券投资基金－
34财通基金天禧定增盈阳3号单一资产管理3448334483
计划
财通基金－盈定十二号私募证券投资基金
35－财通基金天禧定增盈阳11号单一资产管172414172414
理计划
财通基金－广发证券股份有限公司－财通
36137931137931
基金天禧广定单一资产管理计划
财通基金－上海银行－财通基金玉衡定增
376896568965
19号集合资产管理计划
财通基金－盈定二号证券投资基金－财通
383448334483
基金天禧定增盈阳9号单一资产管理计划
财通基金－东源投资臻享1号私募证券投
39资基金－财通基金天禧东源20号单一资产3448334483
管理计划
四、本次解除限售股份上市流通后的股本结构变动表本次变动前本次变动后本次增减股份性质股份数量股份数量比例变动比例
（股）（股）
一、限售条件流通股/
5192025136.38%-68965514502370031.55%
非流通股
高管锁定股4502370031.55%04502370031.55%
首发后限售股68965514.83%-689655100
二、无限售条件流通股9079105063.62%689655197687660168.45%
三、总股本142711301100.00%0142711301100.00%
注：本表格为公司初步测算结果，本次解除限售后的股本结构最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次向特定对象发行股票解除限售上市流通的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求；公司本次解除限售股份
股东严格履行了其做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次向特定对象发行股票解除限售上市流通事项无异议。【此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于深圳市雄帝科技股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人：
甘露王志平安证券股份有限公司
2022年9月29日