拓荆科技:2022年第三季度报告

2022年第三季度报告
证券代码：688072证券简称：拓荆科技
拓荆科技股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告上年同期增期末比上年项目本报告期年初至报告期末减变动幅度同期增减变
(%)动幅度(%)
营业收入468306876.3179.19991523747.21165.19归属于上市公司股东的
129370235.3265.87237492927.44309.73
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净62624489.5740.40111774766.34不适用利润
经营活动产生的现金流不适用不适用-117613970.27不适用
1/142022年第三季度报告
量净额
基本每股收益（元/股）1.0224.392.11245.90
稀释每股收益（元/股）1.0224.392.11245.90
加权平均净资产收益率减少3.13增加4.49个
3.709.52
（%）个百分点百分点
研发投入合计103301312.35111.35220818324.3070.44
研发投入占营业收入的增加3.36减少12.38
22.0622.27比例（%）个百分点个百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产5875713082.982517728208.91133.37归属于上市公司股东的
3561347017.971192607665.60198.62
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益6763.7252941.49
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准64006172.13126784127.81定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债产生
7977869.607977869.60
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收
-4407.50-14407.50入和支出股份支付影响
其他符合非经常性损益定义的损-3649160.00
-2284178.98-3505770.45
益项目元，代扣个人所得税手续费返还
2/142022年第三季度报告
143389.55元
减：所得税影响额
少数股东权益影响额（税后）2956473.225576599.85
合计66745745.75125718161.10
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
2022年7-9月营业收入4.68亿元，较上年同期增
营业收入_本报告期79.19加2.07亿元，主要受益于国内半导体行业设备需求的不断增加，销售订单持续增长。
2022年1-9月营业收入9.92亿元，较上年同期增
营业收入_年初至报告 加 6.18亿元，其中 PECVD设备收入 8.88亿元，较
165.19
期末上年同期增长175.17%，主要受益于国内半导体行业设备需求的不断增加，销售订单持续增长。
2022年7-9月归属于上市公司股东的净利润1.29
归属于上市公司股东的亿元，较上年同期增加0.51亿元，主要系公司本期
65.87
净利润_本报告期营业收入较上年同期增加2.07亿元，增长了
79.19%。
2022年1-9月归属于上市公司股东的净利润2.37亿元，较上年同期增加1.80亿元，主要系：（1）归属于上市公司股东的
公司本期营业收入较上年同期增加6.18亿元，增长净利润_年初至报告期309.73
了165.19%；（2）本期毛利率48.32%，较上年同期末
的45.78%提高2.54个百分点；（3）营业收入增加，期间费用率降低。
归属于上市公司股东的2022年7-9月归属于上市公司股东的扣除非经常性
扣除非经常性损益的净40.40损益的净利润0.63亿元，去年同期0.45亿元，增利润_本报告期加0.18亿元，主要系营业收入增加，净利润增加。
归属于上市公司股东的2022年1-9月归属于上市公司股东的扣除非经常性
扣除非经常性损益的净不适用损益的净利润1.12亿元，去年同期亏损0.23亿元，利润_年初至报告期末增加1.35亿元，主要系营业收入增加，净利润增加。
经营活动产生的现金流
主要系本期生产规模增长，购买商品、接受劳务支量净额_年初至报告期不适用付的现金增加。
末
基本每股收益（元/股）
24.39
__本报告期主要系归属于上市公司股东的净利润增加。
基本每股收益（元/股）
245.90
__年初至报告期末
3/142022年第三季度报告
稀释每股收益（元/股）
24.39
__本报告期
稀释每股收益（元/股）
245.90
__年初至报告期末
研发投入合计_本报告
111.35
期公司持续加大研发投入，主要系研发的直接投入和研发投入合计_年初至研发人员薪酬增加。
70.44
报告期末
总资产_本报告期末133.37归属于上市公司股东的公司于2022年4月完成首次公开发行股票并在科创
所有者权益_本报告期198.62板上市收到募集资金。
末
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股报告期末表决权恢复的优先
4703无
股东总数股股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻包含转融通结情况持有有限售股东持股比借出股份的股东名称持股数量条件股份数股
性质例(%)限售股份数量份量数量状态国家集成电路产国有
业投资基金股份2512175519.862512175525121755无0法人有限公司国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上其他1729729713.681729729717297297无0
海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）境内中微半导体设备非国（上海）股份有106225478.401062254710622547无0有法限公司人上海临芯投资管
理有限公司－嘉
其他70121055.5470121057012105无0兴君励投资合伙企业（有限合伙）
4/142022年第三季度报告
中合盛资本管理
有限公司－青岛冻
润扬嘉禾投资合其他62331584.93623315862331586233158结伙企业（有限合伙）中国科学院沈阳国有
科学仪器股份有30000002.3730000003000000无0法人限公司拓荆科技股份有限公司未确认持
其他29702972.3529702972970297无0有人证券专用账户
招商证券资管－
招商银行－招商境内资管拓荆科技员非国
26054742.0626054743080974无0
工参与科创板战有法略配售集合资产人管理计划苏州聚源东方投资基金中心（有其他18001801.4218001801800180无0限合伙）
中车资本（天津）股权投资基金管
理有限公司－中
其他16216221.2816216221621622无0
车国华（青岛）股权投资合伙企业（有限合伙）前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的股份种类及数量股东名称数量股份种类数量中国工商银行股
份有限公司－诺
1118490人民币普通股1118490
安成长混合型证券投资基金中国工商银行股
份有限公司－金信稳健策略灵活959368人民币普通股959368配置混合型发起式证券投资基金全国社保基金一
725527人民币普通股725527
一四组合
中国银行－易方达积极成长证券679443人民币普通股679443投资基金
5/142022年第三季度报告
中国工商银行股
份有限公司－富
591850人民币普通股591850
国新兴产业股票型证券投资基金泰康人寿保险有
限责任公司－分
531217人民币普通股531217
红－个人分红－
019L－FH002沪
中国工商银行股
份有限公司－招商移动互联网产522355人民币普通股522355业股票型证券投资基金中国建设银行股
份有限公司－汇添富数字生活主
501812人民币普通股501812
题六个月持有期混合型证券投资基金中国民生银行股
份有限公司－汇添富数字未来混465499人民币普通股465499合型证券投资基金中国建设银行股
份有限公司－易方达信息产业混400100人民币普通股400100合型证券投资基金上述股东关联关系或一致行动的公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
说明前10名股东及前
招商证券资管－招商银行－招商资管拓荆科技员工参与科创板战略配售集合
10名无限售股东
资产管理计划（以下简称“招商资管”）通过战略配售认购公司首发股份参与融资融券及3080974股。截至本报告期末，招商资管根据《科创板转融通证券出借和转转融通业务情况融券业务实施细则》等有关规定开展转融通业务，借出公司股份475500股。
说明（如有）
注：根据公司于2022年8月27日披露的《拓荆科技股份有限公司2022年半年度报告》，公司股东沈阳信息产业创业投资有限公司（以下简称“沈阳创投”）、刘忆军持有的股票暂存在拓
荆科技股份有限公司未确认持有人证券专用账户中（以下简称“专用账户”），其中沈阳创投持
6/142022年第三季度报告
有2970297股，刘忆军持有280000股。本报告期内，刘忆军持有的280000股已转至其个人账户，截至本报告期末，专用账户中2970297股公司股份全部为沈阳创投持有。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
2022年9月30日，公司召开了第一届董事会第十四次会议及第一届监事会第八次会议，审
议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司及其摘要的议案》等股权激励相关议案，具体内容详见公司于
2022年 10月 1日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
2022年10月27日，公司上述股权激励相关议案已经公司2022年第二次临时股东大会审议通过，具体内容详见公司于 2022年 10月 28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:拓荆科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：
货币资金1316524318.02964792160.03结算备付金拆出资金
交易性金融资产1529850735.00衍生金融资产
应收票据4190000.001250000.00
应收账款121258514.06102604593.92应收款项融资
7/142022年第三季度报告
预付款项106895219.0452845252.06应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款3171799.581726767.24
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2090125811.21953158229.28
合同资产8289567.489411354.71持有待售资产
一年内到期的非流动资产570813.36
其他流动资产234324734.4088822774.01
流动资产合计5415201512.152174611131.25
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资
其他非流动金融资产20000000.00投资性房地产
固定资产223764958.19215909665.63
在建工程148119396.3173323888.10生产性生物资产油气资产
使用权资产3004820.591505977.30
无形资产43731072.6842646585.57开发支出商誉
长期待摊费用1664993.361354742.14递延所得税资产
其他非流动资产20226329.708376218.92
非流动资产合计460511570.83343117077.66
资产总计5875713082.982517728208.91
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
8/142022年第三季度报告
应付票据221790972.29148075489.87
应付账款619175807.54257951604.61预收款项
合同负债922174609.85487551876.14卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬32205178.7041697799.43
应交税费3066615.8613815157.35
其他应付款21410.322726639.45
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债622253.59628077.58
其他流动负债119882699.2963381743.90
流动负债合计1918939547.441015828388.33
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债1733944.77883029.55长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债81801484.5449433315.31
递延收益313915946.10258245869.44递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计397451375.41308562214.30
负债合计2316390922.851324390602.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）126478797.0094858997.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3102386085.051002759460.12
减：库存股其他综合收益
9/142022年第三季度报告
专项储备
盈余公积11168769.5111168769.51一般风险准备
未分配利润321313366.4183820438.97归属于母公司所有者权益（或股东权
3561347017.971192607665.60
益）合计
少数股东权益-2024857.84729940.68
所有者权益（或股东权益）合计3559322160.131193337606.28
负债和所有者权益（或股东权益）
5875713082.982517728208.91
总计
公司负责人：吕光泉主管会计工作负责人：刘静会计机构负责人：杨小强合并利润表
2022年1—9月
编制单位：拓荆科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入991523747.21373895652.48
其中：营业收入991523747.21373895652.48利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本890065058.69398265218.93
其中：营业成本512376197.25202710018.66利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加10124883.794761891.55
销售费用111756579.2852939055.57
管理费用43981066.0023478596.10
研发费用220818324.30129556328.43
财务费用-8991991.93-15180671.38
其中：利息费用
利息收入16631884.0515112540.22
加：其他收益118927517.3680832808.55投资收益（损失以“－”7977869.60
10/142022年第三季度报告号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以-943910.451592798.90“－”号填列）资产减值损失（损失以-720570.10-1771862.93“－”号填列）资产处置收益（损失以
52941.49-12968.60“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”
226752536.4256271209.47号填列）
加：营业外收入8000000.001111524.30
减：营业外支出14407.50四、利润总额（亏损总额以
234738128.9257382733.77“－”号填列）
减：所得税费用333999.92五、净利润（净亏损以“－”
234738128.9257048733.85号填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净
234738128.9257048733.85亏损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填237492927.4457963780.88列）2.少数股东损益（净亏-2754798.52-915047.03损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益
11/142022年第三季度报告
计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额234738128.9257048733.85
（一）归属于母公司所有者
237492927.4457963780.88
的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综
-2754798.52-915047.03合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
2.110.61
股)
（二）稀释每股收益(元/
2.110.61
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：吕光泉主管会计工作负责人：刘静会计机构负责人：杨小强合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：拓荆科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年前三季度2021年前三季度
12/142022年第三季度报告
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1582836199.29714629016.33客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还13301542.542200766.10
收到其他与经营活动有关的现金204553883.6568748599.67
经营活动现金流入小计1800691625.48785578382.10
购买商品、接受劳务支付的现金1608302599.53686685832.40客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金176878535.8191135201.95
支付的各项税费59387071.5923491670.02
支付其他与经营活动有关的现金73737388.8260238425.78
经营活动现金流出小计1918305595.75861551130.15
经营活动产生的现金流量净额-117613970.27-75972748.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金3200000000.00
取得投资收益收到的现金8127123.28
处置固定资产、无形资产和其他长期资
63505.001150.00
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计3208190628.281150.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
86562727.10104273447.26
产支付的现金
投资支付的现金4749999988.68质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现
13/142022年第三季度报告
金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计4836562715.78104273447.26
投资活动产生的现金流量净额-1628372087.50-104272297.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金2153465798.06
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金47552.56
筹资活动现金流入小计2153513350.62偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金31465205.793595567.76
筹资活动现金流出小计31465205.793595567.76
筹资活动产生的现金流量净额2122048144.83-3595567.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响2745298.31378682.36
五、现金及现金等价物净增加额378807385.37-183461930.71
加：期初现金及现金等价物余额934549597.49949780236.54
六、期末现金及现金等价物余额1313356982.86766318305.83
公司负责人：吕光泉主管会计工作负责人：刘静会计机构负责人：杨小强
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2022年10月27日