安车检测:中天国富证券有限公司关于深圳市安车检测股份有限公司2022年半年度跟踪报告

中天国富证券有限公司
关于深圳市安车检测股份有限公司
2022年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中天国富证券有限公司被保荐公司简称：安车检测（300572）
保荐代表人姓名：于越冬联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：陈华伟联系电话：0755-33522821
一、保荐工作概述项目工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数不存在
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数2次是，公司根据自身业务需要并结合行业发展
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披情况对2021年度非公开发行部分募投项目
露文件一致进行了投资结构调整以及终止，具体内容详见上市公司相关公告文件
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次，事前审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数0次，事前审阅相关议案及决议
（3）列席公司监事会次数0次，事前审阅相关议案及决议
5．现场检查情况
（1）现场检查次数0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用项目工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6．发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见未发表非同意意见
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数0次，计划下半年培训
（2）培训日期不适用
（3）培训的主要内容无
11．其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1．信息披露无不适用
2．公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4．控股股东及实际控制人变动无不适用
5．募集资金存放及使用无不适用
6．关联交易无不适用
7．对外担保无不适用8．收购、出售资产无不适用9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托无不适用
理财、财务资助、套期保值
等）
10．发行人或者其聘请的中介
无不适用机构配合保荐工作的情况保荐人将持续关注公司业
绩波动情况，提请公司采取应对措施，并持续做好相关信息披露工作。保荐11．其他（包括经营环境、业人建议安车检测：积极应公司2022年上半年营业收
务发展、财务状况、管理状对行业发展政策变化带来
入减少15.60%，归属于母况、核心技术等方面的重大变的经营风险，加强成本费公司的净利润减少30.36%化情况）用控制，不断提升技术研发，努力开拓市场，努力降低行业政策变化等不利因素对公司经营业绩造成的冲击。
三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行及再融资时所作承诺是不适用
2、重大资产购买时所作承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
因原保荐代表人张家军先生申请离职，保荐代表人更
1．保荐代表人变更及其理由
换为陈华伟先生
2022年1月28日，中国证监会向中天国富证券有限公司出具了《关于对中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮采取出具警示函监管措施的决定》，因中天国富
2．报告期内中国证监会和深交所
证券有限公司在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司对保荐机构或者其保荐的公司采（以下简称“鑫甬生物”）首次公开发行股票并上市过取监管措施的事项及整改情况程中，未勤勉尽责督促鑫甬生物按照规定履行信息披露义务。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条规定。中国证监会决定对中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮采取出具警示函的监督管理措施。
2022年3月15日，深圳证券交易所向中天国富证券有限公司出具了《关于对中天国富证券有限公司的监管函》，因中天国富证券有限公司作为鑫甬生物首次公开发行股票并在创业板上市项目保荐人，未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，持续履行尽职调查义务并对鑫甬生物新设全资子公司的
事项进行充分核查，导致招股说明书信息披露存在遗漏；对信息披露核查把关不到位，导致发行上市申请文件信息披露存在严重错误以及多处披露不准确、前后不一致等情形。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第三十条、第四十二条的规定。深圳证券交易所决定对中天国富证券有限公司采取书面警示的监管措施。
2022年6月24日，中国证券监督管理委员会贵州监管局向中天国富证券有限公司出具了《关于对中天国富证券有限公司采取责令改正措施的决定》：因
（1）未审慎开展自营证券投资业务，持有中高风险
债券比例较高，对逆回购业务信用风险把控不足；
（2）在开展委托投资业务中，未向证监会贵州监管局报告委托投资产品投资交易控股股东及其关联方债
券的情况；（3）委托投资产品穿透计算，部分债券持仓规模与其总规模的比例，超过了《证券公司风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”规定的监管标准。上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第四十六条、《证券公司股权管理规定》(证监会令第183号修订)第二
十八条、《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会
令第166号修订)第二条、第二十七条的规定。中国证券监督管理委员会贵州监管局对中天国富证券有限公司采取责令改正的行政监管措施。
中天国富证券有限公司收到上述监管函件后，立即启动了内部检讨和问责程序，并制定了相应整改措施，组织召开专题会，深入反思问题根源，进一步完善内控流程，防范此类事项再次发生。
3．其他需要报告的重大事项无（以下无正文）（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于深圳市安车检测股份有限公司2022年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
于越冬陈华伟中天国富证券有限公司
2022年9月8日