盘江股份:中信建投证券股份有限公司关于贵州盘江精煤股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于贵州盘江精煤股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“盘江股份”或“公司”）非公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》
等相关规定，对盘江股份非公开发行限售股上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、本次限售股上市类型
1、本次限售股上市类型
本次限售股上市流通类型为非公开发行限售股。
2、非公开发行核准情况2022年1月5日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准贵州盘江精煤股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]4148号），核准公司非公开发行不超过496515558股新股。公司本次最终发行股票数量为
491573033股。
3、非公开发行限售股登记情况
本次发行新增股份491573033股已于2022年4月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理登记托管手续。
4、非公开发行限售股锁定期安排
本次非公开发行股份限售期按照《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定执行。本次非公开发行完成后，发行对象所认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
12022年4月18日，本次非公开发行股票登记结束后，公司总股本由
1655051861股增加至2146624894股。本次限售股形成后至今，公司未发生
股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺本次非公开发行的16名认购对象均承诺本次非公开发行所认购的股份自发
行结束之日起6个月内不得转让。截至本核查意见出具日，本次非公开发行的16名认购对象均严格履行了上述股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。
四、本次限售股上市流通情况本次限售股上市流通数量为491573033股。
本次限售股上市流通日期为2022年10月27日。
本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股序股东持有限售股占公司总股本次上市流通剩余限售股
号名称数量（股）本比例数量（股）数量（股）
（%）贵州省黔晟国有资产经营有
1842696623.93842696620
限责任公司芜湖信达降杠杆投资管理合
2702247193.27702247190
伙企业（有限合伙）贵州省新型工业化发展股权投
3842696623.93842696620
资基金合伙企业（有限合伙）
4华夏基金管理有限公司290730331.35290730330
5河南银泰投资有限公司182584260.85182584260
6南方基金管理股份有限公司169943820.79169943820
7 UBS AG 23455056 1.09 23455056 0
8财通基金管理有限公司251404491.17251404490
9广发证券股份有限公司150280890.70150280890
10中信证券股份有限公司338483141.58338483140
11国泰君安证券股份有限公司140449430.65140449430
南方天辰（北京）投资管理有
12限公司-南方天辰景丞价值140449430.65140449430
精选5期私募证券投资基金2济南江山投资合伙企业（有
13140449430.65140449430限合伙）
14诺德基金管理有限公司141853930.66141853930
济宁惠圣产业投资合伙企业
15154494380.72154494380（有限合伙）
16中国国际金融股份有限公司192415810.90192415810
合计49157303322.904915730330
五、股本变动结构表
单位：股项目变动前变动数变动后
有限售条件的流通股491573033-4915730330无限售条件的流通股16550518614915730332146624894股份合计214662489402146624894
六、保荐机构核查意见经核查，本保荐机构认为：
盘江股份本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律法规的规定，限售股份持有人严格履行了公司非公开发行股票并上市前所做的承诺，本次限售股份申请上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对盘江股份本次非公开发行限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）3（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于贵州盘江精煤股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：________________________________________赵彬彬毕厚厚中信建投证券股份有限公司年月日