远达环保:远达环保2022年第三次（临时）股东大会会议资料

2022年第三次（临时）股东大会
会议资料
2022年10月26日会议议程
会议召集人：国家电投集团远达环保股份有限公司董事会
会议主持人：陈斌董事长
会议时间：2022年10月26日14:30
会议地点：公司十二楼会议室，重庆市两江新区黄环北路10号1栋
会议议程：
一、宣布会议开始
二、宣布会议出席情况
三、介绍会议基本情况，推选监票人、计票人
四、审议各项议案
五、填写表决票并投票
六、统计表决结果
七、宣布表决结果
八、宣布会议结束
1目录
一、关于审议聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务
及内部控制审计机构的议案......................................（3）
二、关于修订公司《募集资金管理办法》的议案.....................（9）
三、关于公司监事会换届选举暨选举第十届监事会监事的议案.........（12）
四、关于公司董事会换届选举暨选举第十届董事会非独立董事的议案...（14）
五、关于公司董事会换届选举暨选举第十届董事会独立董事的议案.....（18）22022年第三次（临时）股东大会会议资料之一关于审议聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务及内部控制审计机构的议案
各位股东：
公司原审计机构大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信所”）为公司提供审计服务已达到8年，根据国资管理部门的有关规定，为确保上市公司审计工作的客观性，考虑公司业务发展及整体审计工作需要，并经公司第九届董事会第二十七次（临时）会议审议通过，拟聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）为公司2022年度财务及内部控制审计机构。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：1981年组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层
首席合伙人：李惠琦
3执业证书颁发单位及序号:北京市财政局 NO 0014469
2.人员信息
截至2021年12月31日，致同所从业人员超过5000人，其中合伙人数量205人，注册会计师人数1153人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。
3.业务规模
致同所2021年度业务收入25.33亿元，其中审计业务收入
19.08亿元，证券业务收入4.13亿元。2021年度上市公司审计
客户230家，主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业，收费总额2.88亿元；2021年年审挂牌公司审计收费3375.62万元。
4.投资者保护能力
致同所已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元，职业保险购买符合相关规定。2021年末职业风险基金1037.68万元。致同所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。
5.独立性和诚信记录
致同所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
致同所近三年因执业行为未受到刑事处罚和自律监管措施，受到行政处罚1次、监督管理措施8次、纪律处分1次。20名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施9
4次和纪律处分1次。
（二）项目成员信息
1、人员基本信息
项目组姓名执业资质从业经历兼职情是否从事过证成员况券服务业务
项目叶聿稳注册会计2005年成为注册会计师，2015年开无是合伙人师始从事上市公司审计，2008年开始在致同所执业；近三年签署上市公司审计报告1份。
质量控李丹注册会计2009年成为注册会计师，2010年开无是制复核师始从事上市公司审计，2010年开始在人本所执业；近三年复核上市公司审计
报告0份、复核新三板挂牌公司审计报告3份。
本期签叶聿稳注册会计同上述无是字会计师
师苗青注册会计2017年成为注册会计师，2015年开无是师始从事上市公司审计，2017年开始在致同所执业。
2、独立性和诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人未因执
业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施和自律监管措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
（三）审计收费
致同所审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作
要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员
投入的专业知识和工作经验等因素确定，公司2022年财务报表审计费用85.00万元；公司2022年内部控制审计费用19.8万元。
5与上年审计费用持平。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司原审计机构大信所担任公司2021年度的审计机构，并出具了标准无保留意见的审计报告，大信所已连续为公司服务8年。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
大信所为公司提供审计服务已达到8年，根据财政部会同国资委、证监会研究起草《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法（征求意见稿）》相关规定，国有企业连续聘用同一会计师事务所原则上不超过8年，为确保上市公司审计工作的客观性，综合考虑公司业务发展及整体审计工作需要，公司拟聘任致同所为公司2022年度财务及内部控制审计机构。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况公司已就更换年审会计师事务所事项与前任会计师事务所
进行充分沟通，大信所已明确知悉本事项并表示无异议。公司已允许拟聘任的会计师事务所与前任会计师事务所进行沟通，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号-前任注册会计师和后任会计师的沟通》要求，做好沟通及配合工作。
三、拟变更会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
6公司审计委员召开2022年第六次会议，对致同会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状
况、独立性等进行充分调研和审查后，认为致同所具有相应的审计业务资质，审计执业质量能满足监管要求，符合公司聘用会计师事务所的条件和要求。同意提议聘任致同所为公司2022年度审计机构，并提交董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、事前认可意见经认真审阅董事会事前提交的《关于审议聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构的议案》
的相关资料，独立董事认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审计机构，能够坚持以公允、客观的态度进行独立审计，具备良好的职业操守和履职能力，能够满足公司2022年度财务及内部控制审计的工作要求。该机构能够独立对公司财务状况、内部控制情况进行审计，有利于保护上市公司及其他股东尤其是中小股东利益。因此，独立董事同意公司聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务及内部控制审计机构，并同意将本议案提交至董事会审议。
2、独立意见经审核，独立董事认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有为上市公司提供审计服务的丰富经验和职业素养，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力及较好的诚信记录。公司此次聘任会计师事
7务所符合相关法律法规，不存在损害公司和股东、特别是中小股东的利益。因此，独立董事一致同意聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务及内部控制审计机构。
请各位股东予以审议。
国家电投集团远达环保股份有限公司董事会
二○二二年十月二十六日82022年第三次（临时）股东大会会议资料之二
关于修订公司《募集资金管理办法》的议案
各位股东：
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022年修订）》有关要求，结合公司实际情况，并经公司第九届董事会第二十七次（临时）会议审议通过，拟对公司《募集资金管理办法》相关条款修订如下：
原条款修订后条款
第二条本办法是根据?上海证券交易所第二条本办法是根据?上海证券交易所上市公司募集资金管理规定?等法律、法规制上市公司募集资金管理规定?《上市公司监管定。指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法律、法规制定。
新增条款第三条公司董事会应当对募集资金投
资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
新增条款第四条公司的董事、监事和高级管理
人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。
第八条公司已在发行申请文件中披露第十条公司以自筹资金预先投入募集
拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预资金投资项目的，可以在募集资金到账后六先投入金额确定的，应当经会计师事务所专个月内，以募集资金置换自筹资金。置换事项审计、保荐人发表意见后并经公司董事会项应当经董事会审议通过，会计师事务所出审议通过后方可实施。公司董事会应当在完具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐成置换后2个交易日内报告上交所并公告。机构发表明确同意意见并披露。
新增条款第十一条公司暂时闲置的募集资金可
进行现金管理，其投资的产品须符合以下条
9件：
（一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
（二）流动性好，不得影响募集资金投
资计划正常进行。投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资
金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报证券交易所备案并公告。
使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后二个交易日内公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括
募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
（五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
第九条公司以闲置募集资金暂时用于第十二条公司以闲置募集资金暂时用
补充流动资金，于补充流动资金，应符合如下要求：
应符合如下要求：（一）仅限于与主营业务相关的生产经
（一）不得变相改变募集资金用途，不营使用，不得通过直接或间接安排用于新股
得影响募集资金投资计划的正常进行；配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可
（二）单次补充流动资金金额不得超过转换公司债券等的交易。
募集资金净额的50%；（二）不得变相改变募集资金用途，不
（三）单次补充流动资金时间不得超过得影响募集资金投资计划的正常进行；
6个月；（三）单次补充流动资金金额不得超过
（四）已归还已到期的前次用于暂时补募集资金净额的50%；
充流动资金的募集资金(如适用)。（四）单次补充流动资金时间不得超过公司以闲置募集资金暂时用于补充流动12个月；
资金，应当经公司董事会审议通过并经独立（五）已归还已到期的前次用于暂时补董事、保荐人、监事会发表意见在2个交易充流动资金的募集资金(如适用)。
日内报告上交所并公告。超过本次募集资金公司以闲置募集资金暂时用于补充流动金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金资金，应当经公司董事会审议通过并经独立时，须经股东大会审议通过并提供网络投票董事、保荐人、监事会发表意见在2个交易表决方式。补充流动资金到期日之前，公司日内报告上交所并公告。
应将该部分资金归还至募集资金专户，并在
10资金全部归还后2个交易日内报告上交所并公告。
新增条款第十三条公司实际募集资金净额超过
计划募集资金金额的部分（下称超募资金）
可用于永久补充流动资金和归还银行借款，每十二个月内累计金额不得超过超募资金总额的百分之三十。
超募资金用于永久补充流动资金和归还
银行借款的，应当经公司股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式，独立董事、保荐机构应当发表明确同意意见并披露。公司应当承诺在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助并披露。
第十九条董事会审计委员会、监事会或第二十三条公司应当真实、准确、完二分之一以上独立董事可以聘请注册会计师整地披露募集资金的实际使用情况。董事会对募集资金存放与使用情况进行专项审核，应当每半年度全面核查募集资金投资项目的出具专项审核报告。董事会应当予以积极配进展情况，出具《公司募集资金存放与实际合公司应当承担必要的费用。使用情况的专项报告》并披露。
年度审计时，公司应聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。
募集资金投资项目实际投资进度与投资计划
存在差异的，公司应当解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当披露本报告期的收益情况以及期末的
投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。
新增条款第二十四条公司的董事、监事和高级管
理人员违反国家法律、法规、《公司章程》及
本制度等规定使用募集资金，除证券监管机构依法对其进行处罚外，公司也将根据实际情况对相关责任人员进行处罚，并有权要求相关责任人承担相应的民事赔偿责任。
请各位股东予以审议。
国家电投集团远达环保股份有限公司董事会
二○二二年十月二十六日112022年第三次（临时）股东大会会议资料之三关于公司监事会换届选举暨选举第十届监事会监事的议案
各位股东：
鉴于公司第九届监事会已经到届，根据《公司法》和本公司章程有关规定，公司监事会应进行换届选举。经公司第九届监事
会第十四次（临时）会议审议通过，现选举王理先生为公司第十
届监事会监事，任期三年。王理先生将与公司职工代表大会选举的两位职工监事组建公司第十届监事会。
请各位股东予以审议。
附件：第十届监事会监事候选人简历国家电投集团远达环保股份有限公司董事会
二○二二年十月二十六日122022年第三次（临时）股东大会会议资料之三附件
第十届监事会监事候选人简历
王理：男，1967年1月出生，中共党员，大学专科学历，经济师。曾任建设银行重庆市分行渝中支行解放碑分理处副主任、上清寺分理处副主任、主任兼支行资产保全部副经理，重庆市城市建设投资公司投融资部干事、投融资部副经理，重庆市城市建设投资（集团）有限公司投融资部副经理，重庆千信国际贸易有限公司监事、监事会主席。现任公司监事、重庆市城市建设投资（集团）有限公司财务部副部长，重庆城投建信基础设施建设股权投资基金管理有限公司董事长，重庆建工集团股份有限公司监事职务。
132022年第三次（临时）股东大会会议资料之四关于公司董事会换届选举暨选举第十届董事会非独立董事的议案
各位股东：
鉴于公司第九届董事会已经到届，根据《公司法》和本公司章程有关规定，公司董事会应进行换届选举。经公司第九届董事
会第二十七次（临时）会议审议通过，提议选举陈斌、苏琦、彭
双群、吴连成、刘向杰、郭枫、章艺7人为公司第十届董事会非
独立董事，任期三年。
请各位股东予以审议。
附件：第十届董事会非独立董事候选人简历国家电投集团远达环保股份有限公司董事会
二○二二年十月二十六日142022年第三次（临时）股东大会会议资料之四附件
第十届董事会非独立董事候选人简历
陈斌：男，1968年5月出生，中共党员，大学本科，高级工程师。曾任甘肃省电力设计院设计师、甘肃省电力公司计划部副主任、发展策划部副主任；中国电力投资集团公司计划与发展
部综合计划处处长、分析评价部预算处处长；新疆能源（集团）
有限责任公司总经理助理（援疆）；国家电力投资集团公司分析评价部高级经理；国家电投集团云南国际电力投资有限公司副总经理、党组成员；国家电力投资集团有限公司专职董事（总部部门正职级）。现任公司董事长、党委书记。
苏琦：男，1980年8月出生，中共党员，研究生学历，正高级工程师。曾任重庆南方集团有限公司办公室秘书；重庆中瑞鑫安实业有限公司总经理助理兼研发设计部经理；重庆渝富置业（地产、工博）有限公司项目部项目经理（高级主管级）；重庆渝富地产有限公司部门经理；重庆渝富置业有限公司副总经理；
重庆工业博物馆置业有限公司副总经理、重庆工业博物馆副馆长。现任重庆渝泓土地开发有限公司党总支委员、副总经理。
彭双群：男，1970年3月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，教授级高级工程师。曾任电力工业部成套设备局（中国电能成套设备有限公司）主任工程师、副处长、处长，兼北京
15华电成套设备公司总经理、法人代表；中国电力投资集团公司发
电运行分公司项目管理与开发部经理，中电投发电运营有限公司企业策划部经理；中国电力投资集团公司安全生产运营部正处级干部，燃料管理部（中心）质量价格处处长，高新产业部光伏产业处处长，高新产业部环保与综合产业处处长；国家电力投资集团公司电力协同产业部节能环保产业管理高级经理；国家电投集
团远达环保股份有限公司助理总经理（挂职）、总经济师、副总经理，现任公司董事、总经理、党委副书记。
吴连成：男，1965年9月出生，中共党员，大学学历，教授级高级工程师，曾任青铜峡铝厂生产处技术员、副科长、分厂副主任、副厂长；加宁铝业有限公司电解部总经理；宁夏国资委挂职；青铜峡铝业集团有限公司总经理助理兼青铜峡铝业发电公
司董事长，青铜峡铝业集团有限公司党委委员、副总经理；中电投宁夏青铜峡能源铝业集团有限公司党委委员、副总经理；中电
投西北分公司党组成员、副总经理，黄河公司党组成员、副总经理；中国电力投资集团公司铝业部副主任；中电投宁夏青铜峡能
源铝业集团有限公司总经理、党委委员；现任国家电力投资集团公司专职董事。
刘向杰：男，1965年7月出生，中共党员，本科学历，高级经济师。曾任元宝山发电厂计划部副主任；白音华煤电公司综合部副经理、人力资源部经理；中电投蒙东能源集团公司副总经济师兼人力资源部主任；中电投蒙东能源集团有限责任公司副总经理，兼任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司党委书记；国家
16电投重庆公司监事、纪委书记、工会主席；国家电投集团重庆电
力有限公司副总经理。现任国家电力投资集团公司专职董事。
郭枫：男，1974年4月出生，中共党员，研究生学历，高级会计师、注册会计师。曾任长春会计师事务所项目助理，长春恒信会计师事务所评估部项目经理；中磊会计师事务所股份制部
高级项目经理，中瑞岳华会计师事务所审计九部经理；吉林电力股份有限公司证券部副主任(主持工作)、资本市场与股权管理
部主任；国核财务有限公司财务部总经理，国核财务有限公司总经理助理兼国核保险经纪有限公司总经理、国核投资有限公司总经理；国家电投集团资本控股有限公司总经理助理兼国家电投集
团保险经纪有限公司总经理、执行董事；国家电投集团资本控股
公司董事会秘书（总经理助理级）兼证券事务部（董事会办公室）总经理。现任国家电力投资集团公司专职董事。
章艺：男，1969年4月出生，中共党员，硕士研究生，正高级经济师。曾任湖北电力建设第二工程公司工程师，湖北电力输送机械有限公司副总经理，湖北兴能电力有限公司副总工程师；东方高圣投资顾问公司联席董事；欣正实业发展总公司投资
管理部高级经理；中电国际(中国电力)战略规划部高级经理、副
总经理、总经理；中电(烟台)能源投资有限公司总经理（兼）；
中国电力战略规划部总经理，中国电力规划与发展部总经理、改革办公室主任。现任国家电力投资集团公司专职董事。
172022年第三次（临时）股东大会会议资料之五关于公司董事会换届选举暨选举第十届董事会独立董事的议案
各位股东：
鉴于公司第九届董事会已经到届，根据《公司法》和本公司章程有关规定，公司董事会应进行换届选举。经公司第九届董事
会第二十七次（临时）会议审议通过，提议选举廖成林、林衍、章朝晖、宋蔚蔚4人为公司第十届董事会独立董事，任期三年。
请各位股东予以审议。
附件：第十届董事会独立董事候选人简历国家电投集团远达环保股份有限公司董事会
二○二二年十月二十六日182022年第三次（临时）股东大会会议资料之五附件
第十届董事会非独立董事候选人简历
廖成林：男，1958年5月出生，博士学位。曾任重庆大学经济与工商管理学院市场学系主任、系党总支书记、院长助理、副院长，重庆大学经济与工商管理学院党委委员、院工会主席、院教代会团团长，重庆大学经济与工商管理学院市场学系教授、博士生导师现任重庆大学奖惩委员会监审委员、重庆能投物流
有限公司独立董事、重庆永荣矿业有限公司独立董事、重庆登康口腔护理用品股份有限公司独立董事。
林衍：男，1965年5月出生，中共党员，博士，副教授。
曾任湖南科技大学教师，美国加州大学河滨分校化学与环境工程系访问学者，重庆中天环保产业集团总工程师，重庆大学资源及环境科学学院环境科学系/煤矿灾害动力学与控制国家重点实验
室教师；现任重庆大学环境与生态学院环境科学系副教授，重庆杰润科技有限公司技术顾问。
章朝晖：女，1968年2月出生，中国国民党革命委员会成员，研究生学历，硕士学位，中国海事仲裁委员会仲裁员、重庆仲裁委员会仲裁员、全国律协公司法专委会委员、西南政法大学硕士生导师。曾任中豪律师事务所合伙人、中豪（北京）律师事务所执行主任，现任北京高文律师事务所合伙人。
宋蔚蔚：女，1975年9月出生，硕士学位，注册会计师。
19曾任重庆理工大学会计学院讲师、副教授、重庆理工微感科技有
限责任公司董事长，现任重庆理工大学会计学院教授、重庆建设汽车系统股份有限公司独立董事、重庆三峡油漆股份有限公司独立董事。
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