维信诺:关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期采用自主行权的提示性公告

证券代码：002387证券简称：维信诺公告编号：2022-107
维信诺科技股份有限公司
关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分
第一个行权期采用自主行权的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次行权的期权简称：维信 JLC2，期权代码：037178。
2、本次符合行权条件的激励对象为262人，可行权的股票期权数量为879.07万份，占公司目前总股本比例为0.64%，行权价格为9.49元/股。
3、本次股票期权行权采用自主行权模式。
4、本次激励计划第一个可行权期自2022年10月18日至2023年10月17日止。截至本公告日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作，本次实际行权期限为2022年11月8日起至2023年10月17日止。
5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
维信诺科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月19日召开第六届董事会第二十次会议和第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于
2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《维信诺科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等的相关规定，公司
2021年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的股票期权
首次授予部分第一个行权期行权条件已经成就。截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。自2022年11月8日起，符合行权条件的262名激励对象在可行权期间内的可行权日通过承办券商股票交易系统进行自主行权。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的程序
1、2021年5月12日，公司分别召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于核查公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。
2、2021年5月13日至2021年5月22日，公司对本激励计划首次授予的
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司未收到员工提出任何异议的情况。2021年5月28日，公司召开第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核及公示情况说明的议案》，监事会认为，列入本激励计划首次授予的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划首次授予的激励对象合法、有效。
3、2021年8月27日，公司召开2021年第六次临时股东大会审议通过了
《关于及其摘要的议案》
《关于的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021年9月28日，公司召开第六届董事会第七次会议以及第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于公司向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
5、2021年10月19日，公司披露了《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次授予完成的公告》，公司于2021年10月18日完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的首次授予登记工作，首次实际授予登记的股票期权为3229.39万份股票期权，激励对象为331名，行权价格为 9.49 元/股，期权简称：维信 JLC2，期权代码：037178。
6、2021年11月16日，公司披露了《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次授予完成的公告》，公司完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票的首次授予登记工作，首次实际授予登记的限制性股票为1487.51万股，激励对象为151名，首次授予价格为4.75元/股，首次授予的限制性股票于2021年11月17日上市。
7、2022年5月18日，公司召开第六届董事会第十六次会议及第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》《关于公司向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》和《关于取消授予2021年股票期权与限制性股票激励计划剩余预留权益的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，律师对上述股票期权注销、限制性股票回购注销和预留授予事项出具了法律意见书，财务顾问对上述预留授予事项出具了独立财务顾问报告。
8、2022年6月6日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，并于2022年6月7日披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。
9、2022年6月15日，公司披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销完成的公告》，截至公告披露日，公司已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，17名离职人员已获授但尚未行权的共计1638800份股票期权已注销完毕。
10、2022年6月27日，公司披露了《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票预留授予完成的公告》，公司完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票的预留授予登记工作，本次预留授予登记的限制性股票为107.00万股，激励对象为11名，预留授予价格为3.03元/股，预留授予的限制性股票于2022年6月28日上市。11、2022年6月27日，公司披露了《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权预留授予完成的公告》，公司于2022年6月28日完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的预留授予登记工作，本次预留授予登记的股票期权为200.00万份，激励对象为19名，行权价格为6.05元/股，期权简称：维信 JLC3，期权代码：037253。
12、2022年8月16日，公司披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司限制性股票回购注销事宜已于2022年8月12日办理完成。
13、2022年10月19日，公司第六届董事会第二十次会议及第六届监事会第十八次会议审议通过《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会出具核查意见。
二、董事会关于本激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的说明
（一）第一个等待期届满的说明
根据《激励计划（草案）》的规定，本激励计划首次授予的股票期权的第一个行权为自首次授予股票期权授权完成日起12个月后的首个交易日起至首次授
予股票期权授权完成日起24个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获授股票期权总数的34%。
本激励计划首次授予的股票期权授权完成日为2021年10月18日。本激励计划首次授予的股票期权的第一个等待期于2022年10月17日届满。
（二）股票期权行权条件成就的说明是否达到第一个行权期行权条行权条件件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；公司未发生前述情形，满足行权条件。
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其激励对象未发生前述情形，满足行权派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求：
首次授予的股票期权第一个行权期的业绩考核目标如下：
（1）以公司2020年主营业务收入为基准，公司2021年主营
业务收入增长率不低于30.00%；经审计，以公司2020年主营业务收入
（2）截至2021年12月31日，公司专利总申请量不少于为基准，2021年度，公司主营业务收
8000件。入增长率为96.59%，截至2021年12
注：1、上述“主营业务收入”指经审计的上市公司主营业务月31日，公司专利总申请量为8458收入；件，达到了业绩指标的考核要求，满2、上述“专利总申请量”指获得申请号的专利数量（含 PCT 足首次授予的股票期权第一个行权期专利数量），以公司经审计的年度报告公布的数量为准。“PCT 的行权条件。专利”指根据《专利合作条约》向世界知识产权组织的国际
局提交的国际专利申请，专利申请人可以通过 PCT 途径递交国际专利申请，向多个国家申请专利。
4、激励对象个人层面考核要求：
本激励计划首次授予股票期权登记完激励对象的个人层面的考核按照公司绩效考核及文化
成的激励对象为331人，其中69人已考核相关规定组织实施。根据年度考核结果，激励对象个人离职，不再具备激励对象资格，其已绩效考核结果分为 A+、A、B+、B、C、D 六个等级，个人获授但尚未行权的643.89万份股票期
文化考核结果分为 A、B、C 三个等级，分别对应考核系数如权不得行权，由公司注销（其中17人下表所示：
共计163.88万份股票期权已完成注销
个人绩效考核结果 A+ A B+ B C D手续）。
绩效考核系数1.00本次可行权的262名激励对象2021
个人文化考核结果 A B C 年度个人层面考核结果均满足行权条
文化考核系数1.00件，绩效考核系数及文化考核系数均个人行权系数（Y） =绩效考核系数×文化考核系数 为 1.0。
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际可行权数量=个人当年计划行权数量×个人行权系数（Y）。
激励对象按照当年实际可行权的股票期权行权，激励对象对应考核当年不得行权的股票期权由公司注销。
综上所述，董事会认为：公司2021年股票期权与限制性股票激励计划的股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件已经成就，公司及可行权的激励对象均不存在不能行权或不得成为激励对象情形，符合行权条件的激励对象人数为
262人，可行权的股票期权数量为879.07万份。根据公司2021年第六次临时股
东大会对董事会的授权，同意公司按照本激励计划的相关规定办理首次授予股票
期权第一个行权期的相关行权事宜。
三、本次行权与已披露的激励计划存在差异的说明
1、2021年9月28日，公司召开第六届董事会第七次会议和第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，鉴于拟授予权益的23名激励对象因工作变动原因而不再具备激励对象资格，以及12名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟授予其的全部或部分权益，根据公司2021年第六次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整：（1）本激励计划首
次授予激励对象由528名调整为494名，其中：首次授予股票期权的激励对象由
351人调整为334人，首次授予限制性股票的激励对象由177人调整为160人；
（2）本激励计划拟授予权益总数由5383.20万份调整为5211.77万份，其中：
首次授予权益数量由5073.04万份调整为4901.61万份，预留授予权益数量不做调整；即首次授予的股票期权的授予数量由3300.44万份调整为3260.77万份，首次授予的限制性股票的授予数量由1772.60万股调整为1640.84万股。
2、在确定授予日后的限制性股票资金缴纳、股份登记过程中，有1名激励
对象因工作变动原因而不再具备激励对象资格，8名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟授予其的全部限制性股票以及18名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟授予其的部分限制性股票，该部分激励对象放弃的限制性股票合计153.33万股，按照相关规定不予登记。公司实际申请登记的限制性股票数量为1487.51万股。在确定授予日后的股票期权登记过程中，有3名激励对象因工作变动原因不再具备成为激励对象的资格，该部分激励对象已获授的股票期权合计31.38万份，按照相关规定不予登记。公司实际申请登记的股票期权数量为3229.39万份。
3、2022年5月18日，公司召开第六届董事会第十六次会议及第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于注销2021年股票期权与限制性股票励计划部分股票期权的议案》，鉴于8名获授限制性股票的激励对象已离职，根据《激励计划（草案）》的规定，8名激励对象不再具备激励资格，其已获授但尚未解除限售的417700股限制性股票已由公司回购注销；鉴于17名获授股票期权的
激励对象已离职，根据《激励计划（草案）》的规定，注销17名离职人员已获授但尚未行权的股票期权共计1638800份。
4、自公司第六届董事会第十六次会议召开至今，已有11名获授限制性股票
的激励对象离职，52名获授股票期权的激励对象离职，根据《激励计划（草案）》的规定，其已获授但尚未解除限售的135.80万股限制性股票将由公司回购注销，已获授但尚未行权的480.01万份股票期权将由公司注销。
除上述调整外，本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
四、本次股票期权行权的具体安排
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
2、期权简称：维信 JLC2。
3、股票期权代码：037178。
4、行权价格：9.49元/股，股票期权行权前，公司有资本公积转增股本、派
送股票红利、股票拆细、配股、缩股、派息等事项的，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。
5、行权方式：自主行权
6、本次可行权的激励对象为262人，可行权的股票期权数量为879.07万份，占公司目前总股本的0.64%：
获授的股票第一个行权期剩余未行权本次可行权数量本次可行权数量职务期权数量可行权数量数量（万占其获授的股票占公司总股本的（万份）（万份）份）期权总数比例比例
核心管理/技术/业务人员（2622585.50879.071706.4334%0.64%人）
合计2585.50879.071706.4334%0.64%
注：（1）对于上表所列的本期可行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际确认数为准。
（2）若在激励对象行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或增发等事项，行权数量将做相应的调整。
（3）本表合计数与各数直接相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。
7、行权期间：可行权期限为2022年10月18日至2023年10月17日止，
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的自主行权手续办理情况，本次实际行权期限为2022年11月8日起至2023年10月17日止。
8、可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
在可行权期间，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则上述期间根据最新的相关规定进行调整。
五、参与激励的董事、高级管理人员在公告日前6个月买卖公司股票的情况公司董事和高级管理人员并未获授本激励计划股票期权。
六、不符合条件的期权的处理方式
根据《激励计划（草案）》的相关规定，符合行权条件的激励对象必须在本激励计划规定的行权期内行权，在第一个行权期结束后，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得递延至下期行权，该部分股票期权自动失效，公司将予以注销。
七、本次行权对公司的影响
1、对公司股权结构和上市条件的影响
本次可行权股票期权如果全部行权，公司股本将增加8790700股，公司股本结构变动（以截至本公告披露日的公司总股本计算）将如下表所示：
本次变动前变动数本次变动后股份类型股份数量比例股份数量股份数量比例（%）
（股）（%）（股）（股）
一、限售条件流通股158721001.15-158721001.14
二、无限售条件流通股136731834698.858790700137610904698.86
三、总股本138319044610087907001391981146100
注：本次股份结构最终变动情况以中国证券登记结算有限责任公司数据为准。
本次行权对公司股权结构不会产生重大影响，公司仍处于无控股股东、无实际控制人的状态。本次激励计划第一个行权期股票期权行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
2、对公司经营能力和财务状况的影响
本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入相关费用，相应增加资本公积。首次授予第一个行权期可行权股票期权如果全部行权，公司股本总额将由1383190446股增至1391981146股，对公司基本每股收益及净资产收益率的影响较小，对公司当年财务状况和经营成果无重大影响，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。
八、行权专户资金的管理和使用计划及激励对象缴纳个人所得税的资金安排
本激励计划首次授予部分第一个行权期行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。激励对象因本次激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费，激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，原则上由公司代扣代缴。
九、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确
定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司选择 Black-Scholes 模型来计算股票期权的公允价值。由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—股本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
十、其他说明
1、公司将在定期报告或临时报告中披露公司股权激励对象变化、股票期权
重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
2、公司已与承办券商中信建投证券股份有限公司就本次行权签署了《股权激励自主行权服务协议》，并明确约定了各方权利及义务。承办券商在《股权激励自主行权业务服务承诺书》中承诺其向本公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
特此公告。
维信诺科技股份有限公司董事会
二〇二二年十一月八日