紫光国微:关于聘任2022年度审计机构的公告

证券代码：002049证券简称：紫光国微公告编号：2022-058
债券代码：127038债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于聘任2022年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
原聘任的会计师事务所：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
拟聘任的会计师事务所：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
变更原因：鉴于公司与中天运会计师事务所（特殊普通合伙）的聘任期限已满，基于公司自身业务发展的需要，经与该所沟通协商，决定不再续聘。结合公司2022年经营及财务审计工作的实际情况，拟聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。
公司董事会审计委员会、独立董事、董事会、监事会对本次拟变更会计师事
务所事项均无异议，本事项尚需提交公司股东大会审议通过。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月7日召开第七届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于聘任公司2022年度审计机构的议案》，同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2022年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层根据公允合理的定价原则及审计工作量来确定其年度审计费用并签署相关业务合同，以及根据业务需要聘请其开展其他专项审计工作。该议案需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年3月2日
组织形式：特殊普通合伙企业注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 A座 8层
首席合伙人：谭小青先生
截止2021年12月31日，信永中和合伙人（股东）236人，注册会计师1455人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过630人。
信永中和2021年度业务收入为36.74亿元，其中，审计业务收入为26.90亿元，证券业务收入为8.54亿元。2021年度，信永中和承担上市公司年报审计项目358家，收费总额4.52亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业等。公司同行业上市公司审计客户家数为222家，具有相关行业审计业务经验。
2、投资者保护能力
信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应
承担的民事赔偿责任，2021年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
3、诚信记录
截止2022年6月30日，信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施12次、自律监管措施0次和纪律处分0次。32名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚4人次、监督管理措施25人次、自律监管措施4人次和纪律处分0人次。
（二）项目信息
1、基本信息
拟签字项目合伙人：刘景伟先生，1995年获得中国注册会计师资质，1998年开始从事上市公司审计，2006年开始在信永中和执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司2家。
拟担任独立复核合伙人：张吉文先生，2000年获得中国注册会计师资质，
2000年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2022年开始为本
公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。
拟签字注册会计师：王宏疆先生，2001年获得中国注册会计师资质，2008年开始从事上市公司审计，2002年开始在信永中和执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司3家。2、诚信记录项目合伙人、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
项目签字会计师近三年因执业行为受到监督管理措施1次，详见下表：
序号姓名处理处罚日期处理处罚类型实施单位事由及处理处罚情况在执行中文在线数字出版集团股份有限公司2018年度年报审计项目的商誉减
值审计、内部控制审计项
1王宏疆2019-10-28监督管理措施北京证监局
目时存在部分程序执行不
够充分等问题，给予事务所及签字注册会计师采取责令改正措施。
3、独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核
人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
年度审计费用按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、
承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。提请股东大会授权公司管理层根据公允合理的定价原则及审计工作量来确定其年度审计费用。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所为中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”），中天运对公司2021年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
鉴于公司与中天运的聘任期限已满，基于公司自身业务发展的需要，经与中天运沟通协商，决定不再续聘。结合公司2022年经营及财务审计工作的实际情况，拟聘任信永中和为公司2022年度审计机构。（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况公司已就变更年报审计机构事项与中天运进行了事前沟通，公司根据业务发展规划需要更换年报审计机构，双方经友好协商，一致同意中天运不再担任公司年报审计机构。公司对中天运担任公司审计机构期间的辛勤工作和良好服务表示诚挚的感谢！
公司已就变更审计机构的相关事宜与前后任会计师事务所进行了充分沟通，前后任会计师事务所均已明确知悉本事项并表示无异议。因变更会计师事务所相关事项尚需提交公司股东大会审议批准，前后任会计师事务所将根据《中国注册会计师审计准则第1153号-前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的要求，适时做好有关沟通及配合工作。
三、拟变更会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
审计委员会通过对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况、
专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面进行了解、审查，认为其具备为上市公司服务的资质、经验和专业能力，满足公司财务审计工作要求，能够胜任各项审计工作，建议董事会聘任信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事的事前认可意见：
我们认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务执业资格，具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，综合实力较强，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司业务发展和审计工作的要求。公司拟更换年度审计机构是公司业务发展的需要，符合公司和全体股东的利益。我们同意将《关于聘任公司2022年度审计机构的议案》提交公司第七届董事会第二十八次会议审议。
独立董事的独立意见：
经认真核查，我们认为：公司拟聘任的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务执业资格，具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，拥有足够的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力，能够满足公司业务发展和2022年度审计工作的要求，公司董事会在审议该议案前已经取得了我们的事前认可，议案审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，并同意将《关于聘任公司2022年度审计机构的议案》提交公司股东大会审议。
（三）董事会、监事会对议案审议和表决情况公司于2022年11月7日召开的第七届董事会第二十八次会议和第七届监事
会第十九次会议审议通过了《关于聘任公司2022年度审计机构的议案》，同意聘
任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、公司第七届董事会审计委员会第十六次会议决议；
2、公司第七届董事会第二十八次会议决议；
3、公司第七届监事会第十九次会议决议；
4、独立董事关于聘任公司2022年度审计机构的事前认可意见；
5、独立董事关于聘任公司2022年度审计机构的独立意见；
6、中天运会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司变更年报审计机构的陈
述意见；
7、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照、主要负责人和
监管业务联系人信息和联系方式、拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证
件、执业证照和联系方式。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2022年11月8日