深振业A:《募集资金管理制度》修订对照表

深圳市振业（集团）股份有限公司
《募集资金管理制度》修订对照表
修订前修订后
修订说明
修订前章节条款内容修订后章节条款内容
为规范、加强募集资金管理，提高募集为规范、加强募集资金管理，提高募资金使用效率，根据《公司法》《证券法》集资金使用效率，根据《公司法》、《证《上市公司证券发行管理办法》《深圳证《关于进一步规范上券法》、《上市公司证券发行管理办券交易所股票上市规则》《深圳证券交易市公司募集资金使用法》、《关于进一步规范上市公司募集所上市公司自律监管指引第1号——主的通知》、《深圳证券第一章第一条资金使用的通知》、《深圳证券交易所第一章第一条板上市公司规范运作》《上市公司监管指交易所上市公司募集上市公司募集资金管理办法》、《深圳
引第2号——上市公司募集资金管理和资金管理办法》已失证券交易所股票上市规则》、《公司章使用的监管要求》《公司章程》及其他有效程》及其他有关规定，结合本公司实关规定，结合本公司实际，特制定本制际，特制定本制度。
度。
公司应当将募集资金存放于董事会决公司应当将募集资金（含超募资金）存
定的专项银行账户（以下简称“专户”）放于董事会决定的专项银行账户（以下集中管理，专户不得存放非募集资金简称“专户”）集中管理，专户不得存放与《规范运作》第6.3.6
第二章第五条或用作其它用途。同一投资项目所需第二章第五条非募集资金或用作其它用途。同一投资条保持一致
资金应当在同一专户存储，募集资金项目所需资金应当在同一专户存储，募专户数量原则上不得超过募集资金投集资金专户数量原则上不得超过募集资资项目的个数。金投资项目的个数。公司根据中长期发展战略制定投资计公司根据中长期发展战略制定投资计划，投资项目的项目部（或项目公司）、划，投资项目的项目部（或项目公司）、投资策划部、成本管理部、计划财务投资发展部、成本管理部、计划财务部
第三章第十一
部按照投资项目计划，共同拟定募集第三章第十一条按照投资项目计划，共同拟定募集资金与部门名称保持一致条
资金的使用计划及实施进度，经董事的使用计划及实施进度，经董事会审议会审议通过后由公司总裁负责募集资通过后由公司总裁负责募集资金投资项金投资项目的组织实施。目的组织实施。
公司以募集资金置换预先已投入募集资
金投资项目的自筹资金的，可在募集资公司以募集资金置换预先已投入募集与《规范运作》第
金到账后6个月内，用募集资金置换自资金投资项目的自筹资金的，应当经6.3.12条保持一致，筹资金。置换事项应当经会计师事务所会计师事务所专项审计、保荐机构发《上市公司监管指引
第三章第十六出具鉴证报告，独立董事、监事会及保
表明确同意意见，并经公司董事会审第三章第十六条第2号——上市公司条荐机构发表明确同意意见并披露，并经议通过后方可实施。发行申请文件已募集资金管理和使用公司董事会审议通过后方可实施。发行披露拟以募集资金置换预先投入的自的监管要求》第十一申请文件已披露拟以募集资金置换预先筹资金且预先投入金额确定的除外。条保持一致。
投入的自筹资金且预先投入金额确定的除外。对暂未投入使用的募集资金，公司应确保其安全性。
对暂未投入使用的募集资金，公司应公司可以用闲置募集资金暂时用于补充确保其安全性。
流动资金，但仅限于与主营业务相关的公司可以用闲置募集资金暂时用于补
生产经营使用，不得直接或间接用于新充流动资金，但仅限于与主营业务相股配售、申购，或用于股票及其衍生品关的生产经营使用，不得直接或间接种、可转换公司债券等高风险投资，并用于新股配售、申购，或用于股票及应当符合以下条件：
其衍生品种、可转换公司债券等交易，
第三章第十七（一）不得变相改变募集资金用途；与《规范运作》第
并应当符合以下条件：第三章第十七条
条（二）不得影响募集资金投资计划的正6.3.15条保持一致
（一）不得变相改变募集资金用途；
常进行；
（二）不得影响募集资金投资计划的
（三）单次补充流动资金时间不得超过正常进行；
12个月；
（三）单次补充流动资金时间不得超
（四）已归还前次用于暂时补充流动资过6个月；
金的募集资金；
（四）保荐机构出具明确同意的意见；
（五）不使用闲置募集资金直接或者间
（五）独立董事发表明确同意的意见。
接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资。
第三章第十八（五）独立董事、保荐机构出具的意（五）独立董事、监事会、保荐机构或与《规范运作》第
第三章第十八条条见；独立财务顾问出具的意见；6.3.16条保持一致公司可以对暂时闲置的募集资金进行现根据监管要求新增现
新增第三章第十九条金管理，且须符合《规范运作》第6.3.14金管理的使用规则。
及《监管指引》第八条的规定。
公司超募资金应按照《规范运作》第
6.3.23条，6.3.24条及6.3.25条的规定使
根据监管要求新增超
新增第三章第十九条用。
募资金的使用规则。
后续条款序号依次顺延。
公司存在以下情形的，视为募集资金投向变更：公司存在以下情形的，视为募集资金投
（一）取消原募集资金项目，实施新向变更：
项目；（一）取消原募集资金项目，实施新项
第四章第十九（二）变更募集资金投资项目实施主目；与《规范运作》第
第四章第二十一条条体；（二）变更募集资金投资项目实施主体；6.3.17条保持一致
（三）变更募集资金投资项目实施地（三）变更募集资金投资项目实施方式；
点；（四）深圳证券交易所认定为募集资金
（四）变更募集资金投资项目实施方投向变更的其他情形。
式；（五）实际投资金额与计划投资金额
的差额超过计划金额的30%；
（六）深圳证券交易所认定为募集资金投向变更的其他情形。
公司变更募集资金投向，应当经董事会审议、股东大会决议通过后方可实施。
公司变更募集资金投向，应当经董事公司变更募集资金投资项目实施地点与《规范运作》第
第四章第二十
会审议、股东大会决议通过后方可实第四章第二十二条的，应当在董事会审议通过后及时公告，6.3.10条6.3.21条保条施。说明改变情况、原因、对募集资金投资持一致项目实施造成的影响以及保荐人或者独立财务顾问出具的意见。
公司拟将募集资金投资项目变更为合公司拟将募集资金投资项目变更为合资
资经营的方式实施的，应当在充分了经营的方式实施的，应当在充分了解合
第四章第二十与《规范运作》第
解合资方基本情况的基础上，慎重考第四章第二十五条资方基本情况的基础上，慎重考虑合资三条6.3.19条保持一致
虑合资的必要性，建立有效的控制制的必要性，并且公司应当控股，确保对度募集资金投资项目的有效控制。公司董事会应当对年度募集资金的存公司董事会应当对半年度及年度募集资放与使用情况出具专项说明，并聘请金的存放与使用情况出具专项说明，并会计师事务所对募集资金存放与使用聘请会计师事务所对年度募集资金存放
情况进行专项审核，出具专项审核报与使用情况出具鉴证报告报告并与定期告。报告同步披露在符合条件媒体。
第五章第二十专项审核报告中应当对年度募集资金鉴证报告中应当对年度募集资金实际存与《规范运作》第
第五章第二十八条
六条实际存放、使用情况与董事会的专项放、使用情况与董事会的专项说明内容6.3.26条保持一致说明内容是否相符出具明确的审核意是否相符出具明确的鉴证结论。如果会见。如果会计师事务所出具的审核意计师事务所出具的审核意见为“保留结见为“基本不相符”或“完全不相符”论”“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事会应当说明差异原因及的，公司董事会应当说明差异原因及整整改措施并在年度报告中披露。改措施并在年度报告中披露。
该章节所适用条例删除《深圳证券交易所上
第六章发行股份涉及收购资产的相关规定市公司募集资金管理后续条款序号依次顺延。办法》已失效，删除该章节。
深圳市振业（集团）股份有限公司董事会
二○二二年十月十五日