海优新材:2022年第三季度报告(更正版）

2022年第三季度报告
证券代码：688680证券简称：海优新材
转债代码：118008转债简称：海优转债
上海海优威新材料股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入1318119555.0966.354132413832.52106.42归属于上市公司股东
-74687865.20-281.83133377490.1410.73的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益-84743214.88-310.49122201341.811.72的净利润
1/132022年第三季度报告
经营活动产生的现金-
不适用不适用-125.41
流量净额2720079512.47基本每股收益（元/-0.89-281.631.598.16
股）稀释每股收益（元/-0.89-281.631.598.16
股）
加权平均净资产收益减少4.78减少0.53个
-2.875.52率（%）个百分点百分点
研发投入合计60672791.16111.76168990025.9796.26
研发投入占营业收入增加0.98减少0.21个
4.604.09
的比例（%）个百分点百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产6277179051.893673231687.3170.89归属于上市公司股东
2564559233.502306384311.6911.19
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
9964842.9211512038.83
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
2/132022年第三季度报告
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的
1958330.191958330.19
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-79649.48-300333.05
其他符合非经常性损益定义的损益项目-
减：所得税影响额1788173.951993887.64
少数股东权益影响额（税后）
合计10055349.6811176148.33
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入-本报告期66.35主要系公司产能增加，产品销量增长所致营业收入-年初至报告期末106.42主要系公司产能增加，产品销量增长所致主要系报告期内 EVA树脂原料价格较大幅度下归属于上市公司股东的净
-281.83降胶膜产品销售价格相应下调，原料成本因采利润-本报告期
用加权平均计价方式下降幅度较缓，导致产品
3/132022年第三季度报告
销售毛利降低；公司融资规模增加相应财务费用增加较多。
主要系报告期内 EVA树脂原料价格较大幅度下
归属于上市公司股东的扣降胶膜产品销售价格相应下调，原料成本因采除非经常性损益的净利润--310.49用加权平均计价方式下降幅度较缓，导致产品本报告期销售毛利降低；公司融资规模增加相应财务费用增加较多。
主要系公司（1）销量和生产规模扩大，所需购买商品、接受劳务支付的现金增加。（2）公司上游原料多为现金支付，下游多为行业龙头客户且账期较长，行业惯例营运资金占用金经营活动产生的现金流量额较大，随着公司营收规模持续增长，所需营-125.41
净额-年初至报告期末运资金随之不断增加。（3）随着公司收入规模逐年增长，应收款项相应增长。因行业惯例收款方式为票据，为降低财务成本，公司部分票据未进行贴现，相应减少了经营性现金流的流入、增加了应收票据的余额。
基本每股收益（元/股）-主要系报告期收益为负值所致。
-281.63本报告期
稀释每股收益（元/股）-主要系报告期收益为负值所致。
-281.63本报告期
主要系公司为加快新产品研发速度，报告期内研发投入合计-本报告期111.76研发项目和研发人员增加较快，研发投入增长较多所致。
研发投入合计-年初至报告主要系公司持续加大研发投入，研发项目和研
96.26
期末发人员不断增加，研发投入增长所致。
主要系本期销售规模增长、发行可转换公司债
总资产-年初至报告期末70.89券资金到账及盈利增加所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东报告期末表决权恢复的优先股股
72810
总数东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有包含转融通质押、标记持股数持股比限售条借出股份的或冻结情况股东名称股东性质
量例(%)件股份限售股份数股份数量量数量状态
4/132022年第三季度报告
境内自然2002020020
李民23.8320020120无人120120境内自然87358735
李晓昱10.408735040无人040040上海浦东发展银行股
份有限公司－广发高3438
其他4.0900无端制造股票型发起式795证券投资基金境内自然2931
齐明3.4900无人721境内自然2487
全杨2.9600无人543昆山分享股权投资企境内非国2032
2.4200无业（有限合伙）有法人480上海海优威新投资管境内非国17211721理合伙企业（有限合2.051721680无有法人680680
伙）深圳鹏瑞集团有限公境内非国148980000
1.77800000无
司有法人5800中国工商银行股份有
限公司－广发鑫享灵1470
其他1.7500无活配置混合型证券投261资基金上海海优威投资有限境内非国14661466
1.751466960无
公司有法人960960前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的股份种类及数量股东名称数量股份种类数量上海浦东发展银行股
份有限公司－广发高
3438795人民币普通股3438795
端制造股票型发起式证券投资基金齐明2931721人民币普通股2931721全杨2487543人民币普通股2487543昆山分享股权投资企
2032480人民币普通股2032480业（有限合伙）中国工商银行股份有
限公司－广发鑫享灵
1470261人民币普通股1470261
活配置混合型证券投资基金中国建设银行股份有
限公司－广发诚享混773539人民币普通股773539合型证券投资基金
5/132022年第三季度报告
中欧基金－中国人寿
保险股份有限公司－
分红险－中欧基金国
754691人民币普通股754691
寿股份均衡股票型组合单一资产管理计划（可供出售）深圳鹏瑞集团有限公
689580人民币普通股689580
司张雁翔670000人民币普通股670000黄书斌660000人民币普通股660000
李民和李晓昱系夫妻关系，上海海优威投资有限公司系李民、李晓昱上述股东关联关系或
共同出资设立，李民和李晓昱均为上海海优威新投资管理合伙企业一致行动的说明（有限合伙）合伙人前10名股东及前10名无限售股东参与融无资融券及转融通业务
情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:上海海优威新材料股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：
货币资金462453750.61426326220.46结算备付金拆出资金
交易性金融资产1958330.19衍生金融资产
应收票据1387346930.36813481232.80
应收账款1508113353.091088204453.89
应收款项融资142230744.55186689080.48
6/132022年第三季度报告
预付款项363937733.2381345436.60应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款18228848.5019770733.19
其中：应收利息
应收股利13589730.11买入返售金融资产
存货1363218646.09353547539.83合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产150000.001150000.00
其他流动资产145436092.8141232723.01
流动资产合计5393074429.433011747420.26
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资33429306.1324590700.70其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产432209168.21337302182.57
在建工程43893248.4629110154.86生产性生物资产油气资产
使用权资产122422823.2999325099.73
无形资产33903308.3034584175.46开发支出商誉
长期待摊费用83149002.9157364307.72
递延所得税资产13824633.3913099654.80
其他非流动资产121273131.7766107991.21
非流动资产合计884104622.46661484267.05
资产总计6277179051.893673231687.31
流动负债：
短期借款2047594607.25787413960.02向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
7/132022年第三季度报告
应付票据162881095.5294011173.37
应付账款461021562.46255455414.02预收款项
合同负债18479122.101997286.01卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬21933411.2418729523.61
应交税费13539886.0514209354.90
其他应付款1083394.48807947.08
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债9727175.2626281816.03
其他流动负债344726413.7896008958.51
流动负债合计3080986668.141294915433.55
非流动负债：
保险合同准备金长期借款
应付债券524629625.07
其中：优先股永续债
租赁负债100837115.4661662927.82长期应付款
长期应付职工薪酬6166409.7210269014.25预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计631633150.2571931942.07
负债合计3712619818.391366847375.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）84020000.0084020000.00
其他权益工具176049631.67
其中：优先股永续债
资本公积1623689796.881623689796.88
减：库存股其他综合收益
8/132022年第三季度报告
专项储备
盈余公积42010000.0042010000.00一般风险准备
未分配利润638789804.95556664514.81归属于母公司所有者权益（或股东权
2564559233.502306384311.69
益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计2564559233.502306384311.69
负债和所有者权益（或股东权益）总计6277179051.893673231687.31
公司负责人：李民主管会计工作负责人：李晓昱会计机构负责人：王怀举合并利润表
2022年1—9月
编制单位：上海海优威新材料股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入4132413832.522001992501.75
其中：营业收入4132413832.522001992501.75利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本3971866091.071874337798.89
其中：营业成本3749290579.781755600011.29利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加5560062.461756815.65
销售费用7328009.135583552.35
管理费用30784725.4918426625.64
研发费用113541786.4486106251.16
财务费用65360927.776864542.80
其中：利息费用34322148.4512575690.64
利息收入-4474751.13-8840557.59
加：其他收益11512038.83837071.12投资收益（损失以
2875139.286180177.20“－”号填列）
9/132022年第三季度报告
其中：对联营企业和
8838605.437452223.29
合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
1958330.19（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-11247522.99-6574075.59以“－”号填列）资产减值损失（损失-20036282.911073928.49以“－”号填列）资产处置收益（损失-518.60以“－”号填列）三、营业利润（亏损以
145609443.85129171285.48“－”号填列）
加：营业外收入60084.31368842.47
减：营业外支出360417.361017486.96四、利润总额（亏损总额以
145309110.80128522640.99“－”号填列）
减：所得税费用11931620.668072284.19五、净利润（净亏损以
133377490.14120450356.80“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
133377490.14120450356.80（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”133377490.14120450356.80号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
10/132022年第三季度报告
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额133377490.14120450356.80
（一）归属于母公司所有133377490.14120450356.80者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
1.591.47
股)
（二）稀释每股收益(元/
1.591.47
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
公司负责人：李民主管会计工作负责人：李晓昱会计机构负责人：王怀举合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：上海海优威新材料股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
11/132022年第三季度报告
项目2022年前三季度2021年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2429134052.54986441757.62客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还22393272.5013090929.13
收到其他与经营活动有关的现金24329621.8315427799.18
经营活动现金流入小计2475856946.871014960485.93
购买商品、接受劳务支付的现金4863343832.162050417622.70客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金109222879.4079232270.98
支付的各项税费79327340.8547093702.84
支付其他与经营活动有关的现金144042406.9344928779.54
经营活动现金流出小计5195936459.342221672376.06
经营活动产生的现金流量净额-2720079512.47-1206711890.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金34825667.4014321027.00
取得投资收益收到的现金13589730.11309315.69
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计48415397.5114630342.69
购建固定资产、无形资产和其他长期
59299314.3881613885.55
资产支付的现金
投资支付的现金0.0014321027.00质押贷款净增加额
12/132022年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金20000000.0024815.76
投资活动现金流出小计79299314.3895959728.31
投资活动产生的现金流量净额-30883916.87-81329385.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1365469631.13
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1663441956.47396996293.41
收到其他与筹资活动有关的现金1965616427.1988601944.14
筹资活动现金流入小计3629058383.661851067868.68
偿还债务支付的现金683161762.37230018386.67
分配股利、利润或偿付利息支付的现
112946555.4453041042.83
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金39095145.0734415339.28
筹资活动现金流出小计835203462.88317474768.78
筹资活动产生的现金流量净额2793854920.781533593099.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-1391035.02-285403.65响
五、现金及现金等价物净增加额41500456.42245266420.50
加：期初现金及现金等价物余额395960943.14153753704.97
六、期末现金及现金等价物余额437461399.56399020125.47
公司负责人：李民主管会计工作负责人：李晓昱会计机构负责人：王怀举
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
上海海优威新材料股份有限公司董事会
2022年11月9日