正帆科技:上海正帆科技股份有限公司2022年第三季度报告

2022年第三季度报告
证券代码：688596证券简称：正帆科技
上海正帆科技股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人 YU DONG LEI(俞东雷)、主管会计工作负责人 ZHENG HONG LIANG(郑鸿亮)及
会计机构负责人（会计主管人员）ZHENG HONG LIANG(郑鸿亮)保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入860815447.1192.441803940242.6946.04归属于上市公司股东
84363906.3958.33137191336.5927.67
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益82325807.4493.01127193970.3437.87的净利润经营活动产生的现金
不适用不适用-132547971.41不适用流量净额
1/152022年第三季度报告基本每股收益（元/
0.3357.140.5428.57
股）稀释每股收益（元/----
股）
加权平均净资产收益增加1.48增加1.06
4.497.18率（%）个百分点个百分点
研发投入合计47124463.47120.7091587327.1389.82
研发投入占营业收入增加0.70增加1.17个
5.475.08
的比例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产4975832102.653507658393.5041.86
归属于上市公司股东1953881812.421864400246.864.80的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损--13827.65固定资产处置损益益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府2002203.5610847196.73政府补助补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单
2/152022年第三季度报告
位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业321731.51675594.52理财产品投资收益务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的-7454.13减值准备转回
应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性
3/152022年第三季度报告
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其33018.83150224.57他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额318854.191669186.22
少数股东权益影0.7689.83响额（税后）
合计2038098.959997366.25
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_年初至报告期主要系报告期内受下游行业规模扩大的影响，
46.04
末销售收入规模增长所致。
归属于上市公司股东的主要系销售规模增长，毛利率略有上升，期间扣除非经常性损益的净37.87费用等增加幅度小于收入增长所致。
利润_年初至报告期末
主要系报告期内公司加大技术拓展更新、产业
研发投入合计_年初至报
89.82升级，研发人员增加，职工薪酬增加，以及研
告期末发设备和软件等其他相应的投入增加所致。
经营活动产生的现金流主要系报告期内备货增加，材料采购支付的现-量净额金增加所致。
主要系报告期内销售收入增加，应收账款余额总资产_年初至报告期末41.86相应增加；随业务规模扩大，库存原材料和未完工项目备货及执行增加所致。
主要系报告期内受下游行业规模扩大的影响，营业收入_本报告期92.44销售收入规模增长所致。
归属于上市公司股东的主要系销售规模增长，毛利率略有上升，期间
58.33
净利润_本报告期费用等增加幅度小于收入增长所致。
4/152022年第三季度报告
归属于上市公司股东的主要系销售规模增长，毛利率略有上升，期间扣除非经常性损益的净93.01费用等增加幅度小于收入增长所致。
利润_本报告期
基本每股收益（元/股）主要系归属于上市公司股东的净利润增加所
57.14_本报告期致。
主要系报告期内公司加大技术拓展更新、产业
研发投入合计_本报告期120.70升级，研发人员增加，职工薪酬增加，以及研发设备和软件等其他相应的投入增加所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数6888优先股股东总数（如0有）前10名股东持股情况持
包含转融质押、标记或股持有有限股东持股通借出股冻结情况股东名称比售条件股性质数量份的限售例份数量股份股份数量数量
(%)状态
境外532820.5328876532887風帆控股有限公司无0法人876067060境内
13675.3
周明峥自然00无0
13940
人境内
13675.3
黄勇自然00无0
13940
人
天津福翌聚能股权投资合76992.9其他00无0
伙企业（有限合伙）8449苏州建赢友财投资管理有
50781.95078
限公司－无锡嘉赢友财投其他00冻结
9377937
资中心（有限合伙）
大家资产－工商银行－大
40861.5
家资产－蓝筹精选5号集其他00无0
6449
合资产管理产品境内
36011.4
李东升自然00无0
5310
人
5/152022年第三季度报告
境内
33651.3
王建自然00无0
2041
人中国工商银行股份有限公
27071.0
司—东方红启元三年持有其他00无0
0615
期混合型证券投资基金境内
25300.9
张慧自然00无0
0008
人前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股股份种类及数量股东名称的数量股份种类数量周明峥13671394人民币普通股13671394黄勇13671394人民币普通股13671394天津福翌聚能股权投资合
7699844人民币普通股7699844
伙企业（有限合伙）苏州建赢友财投资管理有
限公司－无锡嘉赢友财投5078937人民币普通股5078937
资中心（有限合伙）
大家资产－工商银行－大
家资产－蓝筹精选5号集4086644人民币普通股4086644合资产管理产品李东升3601531人民币普通股3601531王建3365204人民币普通股3365204中国工商银行股份有限公
司—东方红启元三年持有2707061人民币普通股2707061期混合型证券投资基金张慧2530000人民币普通股2530000中国建设银行股份有限公
司－华商智能生活灵活配2500000人民币普通股2500000置混合型证券投资基金上述股东关联关系或一致本公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。
行动的说明前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及股东王建通过投资者信用账户持有3365204股。
转融通业务情况说明（如有）
注：1.前10名股东中存在回购专户，未纳入前10名股东列示。截至2022年9月30日，上海正帆科技股份有限公司回购证券账户持股数为4351088股，持股比例为1.69%。2.股东无锡嘉赢友财投资中心（有限合伙）的股份状态为冻结，系开展询价转让业务所致。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
6/152022年第三季度报告
1.剔除股份支付的财务数据
报告期内，归属于上市公司股东的净利润较去年同期增长27.67%，本期期权激励造成的股份支付为3538.53万元，剔除股份支付的因素，归属于上市公司股东的净利润16786.81万元，同比增长46.25%。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较去年同期增长37.87%，剔除股份支付的因素，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润15787.07万元，同比增长58.54%。
2.股票期权自主行权
2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权数量为5996100股，行权
方式为自主行权，行权期为2022年6月9日至2023年3月1日。截至2022年9月30日，累计行权且完成股份过户登记1251356股，占本次可行权总量的20.87%。公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交易日（T+1日）到达股票账户，并
于第二个交易日（T+2日）上市交易。具体内容详见公司 2022年 10月 11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司关于 2021年股票期权激励计划首次授予股票期权2022年第三季度自主行权结果暨股份变动公告》（公告编号：2022-085）。
3.以集中竞价交易方式回购公司股份公司2022年3月28日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，公司拟用不低于人民币8000万元（含），不超过人民币12000万元（含）的自有或自筹资金，以集中竞价交易方式回购公司股份，回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让，回购价格不超过33.10元/股，回购期限自董事会通过本次回购方案之日起12个月内，具体内容详见公司 2022年 3月 29日在上海证券交易所网站（www.sse.com）披露的《上海正帆科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2022-012）。截至本报告出具日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份4351088股，占公司总股本257751356股的比例为1.69%（公司因股票期权自主行权导致总股本增加，截至2022年9月30日，公司总股本由256500000股变更为257751356股）。
4.以简易程序向特定对象发行股票
2022年8月9日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议，审议通
过了《关于以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》等相关议案。公司已于2022年10月11日收到中国证监会出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2349号），上述发行承销总结相关文件于2022年10月25日经上海证券交易所备案通过，具体内容详见公司 2022年 10月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com）披露的《上海正帆科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票发行情况报告书》，公司将尽快办理本次发行新增股份的登记托管手续。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年9月30日
7/152022年第三季度报告
编制单位:上海正帆科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：
货币资金788342682.50620852044.74结算备付金拆出资金
交易性金融资产20036986.30衍生金融资产
应收票据182644207.57137039305.93
应收账款827382241.30498217301.64
应收款项融资6961996.3589301942.08
预付款项157311808.9590491343.43应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款57614777.6622890442.29
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1780340558.571062061920.00
合同资产88738917.71104970630.09持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产56457519.8552186236.53
流动资产合计3945794710.462698048153.03
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资20000000.0020000000.00
其他非流动金融资产219557604.60162557604.60投资性房地产
固定资产348699341.98330797275.83
在建工程102693945.6865485726.45生产性生物资产油气资产
使用权资产57166137.6856844599.77
无形资产144814709.7371071153.05
8/152022年第三季度报告
开发支出商誉
长期待摊费用6801072.945852019.95
递延所得税资产35424093.7027062558.72
其他非流动资产94880485.8869939302.10
非流动资产合计1030037392.19809610240.47
资产总计4975832102.653507658393.50
流动负债：
短期借款691294966.7680083083.32向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据108720164.6213561646.19
应付账款1034654784.46640641133.38预收款项
合同负债988948338.34721238442.77卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬53161855.9558788039.41
应交税费27025650.4111278470.49
其他应付款11572554.927051444.73
其中：应付利息
应付股利244.32100.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债11093424.317694829.35
其他流动负债21697317.2027487317.17
流动负债合计2948169056.971567824406.81
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债49622478.9451304510.19长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
9/152022年第三季度报告
递延收益14182454.3115534710.65
递延所得税负债5860140.695865688.64其他非流动负债
非流动负债合计69665073.9472704909.48
负债合计3017834130.911640529316.29
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）257751356.00256500000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1156236335.271097237908.39
减：库存股80002693.41
其他综合收益-70958.06-1021117.31
专项储备22725787.9317774251.78
盈余公积44131183.4944131183.49一般风险准备
未分配利润553110801.20449778020.51归属于母公司所有者权益（或股东权1953881812.421864400246.86益）合计
少数股东权益4116159.322728830.35
所有者权益（或股东权益）合计1957997971.741867129077.21负债和所有者权益（或股东权4975832102.653507658393.50益）总计
公司负责人：YU DONG LEI（俞东雷）主管会计工作负责人：ZHENG HONG LIANG（郑鸿亮）会计机
构负责人：ZHENG HONG LIANG（郑鸿亮）合并利润表
2022年1—9月
编制单位：上海正帆科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1803940242.691235239716.68
其中：营业收入1803940242.691235239716.68利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1638040478.151115815270.23
其中：营业成本1305625560.68905142640.93利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额
10/152022年第三季度报告
提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加5941435.414237801.56
销售费用34720622.2029077789.98
管理费用193602558.66137470829.68
研发费用91587327.1348249907.32
财务费用6562974.07-8363699.24
其中：利息费用10701390.442636344.63
利息收入9342536.7311585976.24
加：其他收益10847196.7314606048.09投资收益（损失以675594.521258778.84“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益-636947.94（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-31148591.95-11499673.81以“－”号填列）资产减值损失（损失2534043.39-4519584.88以“－”号填列）资产处置收益（损失-13827.6538684.36以“－”号填列）三、营业利润（亏损以148794179.58119945646.99“－”号填列）
加：营业外收入247701.31266121.39
减：营业外支出97476.74207653.15四、利润总额（亏损总额以148944404.15120004115.23“－”号填列）
减：所得税费用10365738.5912548054.64五、净利润（净亏损以138578665.56107456060.59“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润138578665.56107456060.59（净亏损以“－”号填列）
11/152022年第三季度报告
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东137191336.59107456060.59的净利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净1387328.97亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净950159.25-91640.92额
（一）归属母公司所有者950159.25-91640.92的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其950159.25-91640.92
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折950159.25-91640.92算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额139528824.81107364419.67
（一）归属于母公司所有138141495.84107364419.67者的综合收益总额
12/152022年第三季度报告
（二）归属于少数股东的1387328.97-综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/0.540.42
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：YU DONG LEI（俞东雷） 主管会计工作负责人：ZHENG HONG LIANG（郑鸿亮） 会计机构负责人：ZHENG HONG LIANG（郑鸿亮）合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：上海正帆科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年前三季度2021年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1452861524.40902408392.22客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还33097954.59
收到其他与经营活动有关的现金9604344.3112394616.75
经营活动现金流入小计1495563823.30914803008.97
购买商品、接受劳务支付的现金1218055331.48626560788.77客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金244840461.36180163469.59
支付的各项税费55997732.8358092508.31
13/152022年第三季度报告
支付其他与经营活动有关的现金109218269.04108754965.28
经营活动现金流出小计1628111794.71973571731.95
经营活动产生的现金流量净额-132547971.41-58768722.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金90331704.11198000000.00
取得投资收益收到的现金380876.712086987.06
处置固定资产、无形资产和其他长期1850.00资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金7863153.686071892.80
投资活动现金流入小计98575734.50206160729.86
购建固定资产、无形资产和其他长期182436155.56102718819.57资产支付的现金
投资支付的现金127000000.00252147000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计309436155.56354865819.57
投资活动产生的现金流量净额-210860421.06-148705089.71
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金23159339.41
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金656547387.7352900000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计679706727.1452900000.00
偿还债务支付的现金47000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现41377019.2425934887.13金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金86938464.277350660.95
筹资活动现金流出小计175315483.5133285548.08
筹资活动产生的现金流量净额504391243.6319614451.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的影5855945.18206386.32响
五、现金及现金等价物净增加额166838796.34-187652974.45
加：期初现金及现金等价物余额612622486.26791345335.16
六、期末现金及现金等价物余额779461282.60603692360.71
14/152022年第三季度报告
公司负责人：YU DONG LEI（俞东雷） 主管会计工作负责人：ZHENG HONG LIANG（郑鸿亮） 会计机构负责人：ZHENG HONG LIANG（郑鸿亮）
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
上海正帆科技股份有限公司董事会
2022年10月28日