*ST光一:关于公司主要债务处置方案的公告

证券代码：300356 证券简称：*ST光一 公告编码 2022-110 号
光一科技股份有限公司
关于公司主要债务处置方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别风险提示：
1、截至本报告披露日，公司控股股东江苏光一投资管理有限责任公司（以下简称“光一投资”）已归还占用公司金额共计4880万元，光一投资对公司占用资金本息合计21060.52万元。
针对上述资金占用情形，2022年7月经法院主持调解，公司与控股股东光一投资达成调解。光一投资承诺将于2022年8月31日前向公司支付5000万，于2022年9月30日前向公司支付11000万元。
截至目前，光一投资未按照上述约定时间履行两期还款义务。由于光一投资资金筹措的工作仍在进行中，是否能全部解决上述债务尚存在不确定性。若不能按时解决资金占用问题，公司将有可能面临退市的风险。
2、截至本报告披露日，控股股东光一投资及实际控制人龙昌明先生所持股
份共计6381.61万股，占公司总股本的15.65%，其中，处于质押中的股份为
3706.56万股占其持股总数的58.08%。目前，光一投资及实际控制人龙昌明先
生持有的所有股份均处于冻结状态，占其持股数量的100%，存在司法拍卖的风险，若后续股份被处置，将可能导致公司控制权不稳定。请广大投资者注意投资风险。
光一科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月31日召开第五届
董事会第三次会议，审议通过了《关于公司主要债务处置方案的议案》。关于控股股东光一投资占用公司资金，截至目前仍未全部解决的问题，公司董事会就后续处置方案作出讨论。具体内容如下：
一、关于本次债务的基本情况
截至2020年12月31日，控股股东光一投资占用公司资金2.49亿元。对于该资金占用的具体情形，公司已进行详细说明。详情请见公司于2021年4月28日披露的相关公告。
截至本报告披露日，公司控股股东光一投资已归还占用公司金额共计4880万元，光一投资对公司占用资金本息合计21060.52万元。
针对上述资金占用，2021年5月21日经第四届董事会第十六次会议审议通过，同意公司启动法律程序，向南京市中级人民法院提起诉讼，对控股股东光一投资进行追责，申请财产保全。法院于2021年9月28日下发《保全结果及期限告知书》
(2021)苏01民初2105号，已对控股股东光一投资及龙昌明先生持有的光一科技的
股份进行轮候冻结。另外，在案件审理过程中，经法院主持调解，公司与控股股东光一投资已达成调解。光一投资承诺将于2022年8月31日前向公司支付5000万，于2022年9月30日前向公司支付11000万元。
截至本报告披露日，光一投资未按照上述约定时间履行两期还款义务。
二、董事会拟采取的措施
为及时化解债务风险，公司正全力督促光一投资积极筹措资金。由于光一投资资金筹措的工作正在进行中，公司董事会审议决定，若光一投资未能在2022年
12月16日前全部解决占用公司资金问题，公司将立即启动司法程序，对光一投资
申请强制执行，依法处置其已查封的股票等资产。同时，鉴于本次仅对占用资金其中的部分金额16000万元提起诉讼，对应查封了光一投资持有公司的2675.05万股股份，诉讼之外剩余金额5060.52万元将会同日向法院提起诉讼。切实维护中小股东以及广大投资者的利益。
三、其他说明
1、截至本报告披露日，控股股东光一投资及实际控制人龙昌明先生所持股
份共计6381.61万股，占公司总股本的15.65%，其中，处于质押中的股份为
3706.56万股占其持股总数的58.08%。目前，光一投资及实际控制人龙昌明先
生持有的所有股份均处于冻结状态，占其持股数量的100%，存在司法拍卖的风险，若后续股份被处置，将可能导致公司控制权不稳定。请广大投资者注意投资风险。
2、公司管理层将积极做好公司各方面的稳定工作，同时保障公司在困境面
前的凝心聚力和业务经营的正常化。
公司将持续关注该等事项的进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。特此公告。
光一科技股份有限公司董事会
2022年11月1日