奥特维:无锡奥特维科技股份有限公司第三届监事会第十八次会议决议公告

证券代码：688516证券简称：奥特维公告编号：2022-102
无锡奥特维科技股份有限公司
第三届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十八次会议于
2022年11月23日召开。本次会议由监事会主席陈霞女士主持，应到监事3名，实到
监事3名，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议并表决，一致通过了如下事项：
（一）审议通过《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目的议案》经审核，监事会认为：
公司拟以募集资金10000万元向无锡奥特维光学应用有限公司提供无息借款以
实施“半导体封装测试核心设备之装片机、倒装芯片键合机”，上述借款将由公司一次性汇入给全资子公司光学应用，由全资子公司根据投资项目实际情况自行管理、使用该笔借款，借款期限为自实际借款之日起4年，到期前可提前偿还。
上述事项是基于募投项目的需要，符合募集资金的使用计划，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的相关规定。
综上，监事会同意公司使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目。
1具体内容详见公司于2022年11月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目的公告》（公告编号：2022-103）。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。
（二）审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》经审核，监事会认为：
鉴于公司2022年半年度资本公积转增股本方案已实施完毕，公司董事会对2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格（含预留授予）的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。本次调整内容在公司2021年第四次临时股东大会的授权范围内，调整程序合法、合规。
监事会同意调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格（含预留授予）。本次调整后，2021年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由104.40元/股调整为72.00元/股，限制性股票授予数量由40.1575万股调整为58.2283万股。其中，首次授予数量由34.3525万股调整为49.8111万股；第一次预留股份授予数量由3.2350
万股调整为4.6907万股；第二次预留股份授予数量由2.5700万股调整为3.7265万股。
具体内容详见公司于2022年11月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的公告》（公告编号：2022-104）。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。
（三）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》经审核，监事会认为：
公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件及公司《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
监事会同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。
2具体内容详见公司于2022年11月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2022-105）。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。
（四）审议通过《关于2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》经审核，监事会认为：
根据《管理办法》《上市规则》《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，公司2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，因此，监事会同意公司依据2021年第四次临时股东大会的授权，按照本激励计划的相关规定为符合条件的45名激励对象办理归属相关事宜。本次可归属数量为
13461股。
具体内容详见公司于2022年11月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-106）。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。
特此公告。
无锡奥特维科技股份有限公司监事会
2022年11月24日
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