铁科轨道:中信建投证券股份有限公司关于北京铁科首钢轨道技术股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于北京铁科首钢轨道技术股份有限公司
使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）为北
京铁科首钢轨道技术股份有限公司（以下简称“公司”、“铁科轨道”）首次公开发
行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1号—规范运作》等相关规定，对铁科轨道拟使用部分超募资金永久补充流动资
金事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京铁科首钢轨道技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1581号），同意公司首次向社会公众发行人民币普通股（A股）52666700股，每股发行价格22.46元，募集资金总额为人民币1182894082.00元，扣除各项发行费用（不含税）人民币
58172670.35元，实际募集资金净额为人民币1124721411.65元。上述募集资金
到位情况已经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年8月
26日出具了中兴财光华审验字（2020）第220018号验资报告。公司对上述募集资
金进行了专户储存，并已与保荐机构中信建投证券股份有限公司及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户储存三方监管协议》，具体情况详见公司分别于2020年8月28日及2020年11月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及《铁科轨道关于在全资子公司开立募集资金专用账户并签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2020-017）。
二、募集资金投资项目情况公司首次公开发行股票募集资金投资项目（详见《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》）及截至2022年9
1月30日募集资金使用情况如下：
单位：万元截至到2022年9月项目名称投资总额拟投入募集资金
30日投入金额
年产1800万件高铁设备及
90000.0045002.4525231.95
配件项目
北京研发中心建设项目14628.1214628.128583.40
补充流动资金15000.0015000.0015000.00
合计119628.1274630.5748815.35
三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金情况
在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，为提高募集资金使用效率，进一步提升公司经营能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司募集资金管理办法》的相关规定，结合公司实际生产经营需求及财务情况，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司生产经营。
公司超募资金总额为378415711.65元，在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，本次拟用于永久补充流动资金的金额为110000000元，占超募资金总额比例为29.07%，用于与主营业务相关的生产经营活动。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额未超过超募资金总额的30%，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
四、相关承诺及说明公司承诺每12个月内累计使用超募资金用于永久补充流动资金或者归还银
行贷款的金额将不超过超募资金总额的30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求；在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
五、相关审议程序
2022年11月22日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分超募资金人
2民币110000000元永久补充流动资金，用于公司生产经营，此金额占超募资金总
额（378415711.65元）比例为29.07%。本事项尚需提交公司股东大会审议。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司拟使用部分超募资金人民币110000000元永久补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营活动，占超募资金总额比例为29.07%，有利于提高募集资金使用效率，提升公司经营能力，符合上市公司和股东的利益。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情况。该事项履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规则运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
综上，独立董事同意公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项，同意提交股东大会审议。
（二）监事会意见
公司本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。本次使用部分超募资金永久补充流动资金的内容和审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的相关规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
综上，监事会同意公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项，同意提交股东大会审议。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确同意的独立意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议。本次使用部分超募资金永久补充流动资金有助于提高募集资金使用效率、不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司最近12个月内累计使
3用超募资金永久补充流动资金的金额未超过超募资金总额的30%。该事项符合
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规、规范性文件的要求。
综上，保荐机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项无异议。
（以下无正文）4（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京铁科首钢轨道技术股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈强汪浩吉中信建投证券股份有限公司年月日
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