艾力斯:中信证券股份有限公司关于上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司
关于上海艾力斯医药科技股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为上海艾力斯
医药科技股份有限公司（以下简称“公司”、“艾力斯”）首次公开发行股票并上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型中国证券监督管理委员会于2020年10月12日出具了《关于同意上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2559号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，公司向社会公开发行人民币普通股90000000股，并于2020年12月2日在上海证券交易所科创板上市交易。首次公开发行股票完成后，公司总股本为450000000股，其中有限售条件流通股
381547858股，占公司总股本的84.79%；无限售条件流通股68452142股，占
公司总股本的15.21%。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售的部分限售股，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起24个月，共涉及限售股股东账户数量为
1个，对应的股份数量为2700000股，占公司总股本的0.60%。该部分限售股将
于2022年12月2日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行的部分限售股，自本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等事项导致股本数量变化的情况。
1三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的限售股股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的保荐机构中信证券股份有限
公司依法设立的另类投资子公司中信证券投资有限公司跟投的战略配售股份，其承诺所获配的股票限售期为自公司首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。除上述承诺外，本次申请上市的战略配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的战略配售股份数量为2700000股，限售期为自公司
首次公开发行并上市之日起24个月，占公司总股本的0.60%。
（二）本次上市流通日期为2022年12月2日
（三）限售股上市流通明细清单
单位：股剩余限限售股持有限售持有限售股占公司总本次上市序号股东名称售股数
类型股数量股本比例（%）流通数量量中信证券投战略配
127000000.6027000000
资有限公司售股
合计27000000.6027000000
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1战略配售股270000024
合计-2700000-
2五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
1、艾力斯本次部分限售股份申请上市流通事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；
2、艾力斯本次部分限售股份申请上市流通的数量、实际可流通股份数量及
上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求和股东承诺；
3、持有艾力斯本次解除限售股份的股东履行了首次公开发行股票并上市时
作出的相关承诺；
4、截至本核查意见出具日，艾力斯与本次解除限售股份相关的信息披露真
实、准确、完整。
综上，保荐机构对艾力本次申请限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）3（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之盖章页）
保荐代表人：
杨沁褚晓佳中信证券股份有限公司年月日
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