茂化实华:关于深圳证券交易所关注函（388号）的回复公告

证券代码：000637证券简称：茂化实华公告编号：2022-066
茂名石化实华股份有限公司
关于深圳证券交易所关注函（388号）的回复公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2022年10月28日，茂名石化实华股份有限公司（下称“公司”）收到深圳证券交易所上市公司管理一部发来的《关于对茂名石化实华股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2022]第388号，下称“《关注函》”）。近日，公司就《关注函》所涉事项进行了认真核查，并聘请律师就有关事项核查发表明确意见（详见同日巨潮资讯网《广东普罗米修（茂名）律师事务所关于茂名石化实华股份有限公司回复深圳
证券交易所公司部关注函（2022）第388号所涉聘任廖显纲为公司财务总监相关事项的法律意见书》），公司已按时回复深圳证券交易所，现公告如下：
《关注函》涉及的问题：
一、请说明聘请廖显纲为财务总监的具体原因，刑事被追责记录
是否影响其任职资格，是否影响你公司规范运作，并对照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规定说明你公司聘任其担任财务总监是否合法合规。
公司董事会回复：
1公司聘请廖显纲为财务总监的具体原因、是否影响公司规范运作
公司第十一届董事会第十一次临时会议审议人事事项属于公司
正常的高层调整，公司原总经理当选副董事长，辞去总经理职务；原常务副总经理兼财务总监获聘总经理，辞去常务副总经理兼财务总监职务，财务总监岗位空缺，经公司总经理提名，董事会提名与薪酬委员会审核，董事会审议表决财务总监人选。公司现阶段更需要管理财务复合型财务管理人员。公司处于转型发展加快发展新阶段，业务范围和规模扩大，管理力度加大，建设发展任务重。廖显纲具有中南财经政法大学高级管理人员工商管理硕士学位、中级会计资格，持有国有大中型企业总会计师岗位资格培训证。根据廖显纲过往的工作经历，其先后从事财务、管理、投资等工作，担任过企业的副总经理、财务总监、董事会秘书等职务，具备正常履行职责所需的必要的知识、技能和经验，具有复合型的财务人员的素养，符合公司未来财务管理发展方向；且根据人事背景调查资料，相关证明单位/证明人对廖显纲的综合评分较高，总体评价积极正面。同时，廖显纲对公司承诺，其本人非常清醒认识到接受刑事处罚后，要更珍惜社会和公司提供的机会，主动承诺在今后工作中，必定认真学习遵守法律法规、部门规章和交易所有关规定以及《公司章程》及内控制度，完全自觉接受监管部门、交易所和股东等的监督，做到忠于职守、勤勉尽责，忠实履行财务总监职责。董事会认为廖显纲本人拥有诚信的态度，其综合素质与业务能力能够满足公司管理和发展的需要。综上，公司聘请廖显纲担任财务总监不影响公司规范运作。
2廖显纲刑事被追责记录是否影响其任职资格、公司聘任其担任财
务总监是否合法合规
1、公司财务总监属于公司高级管理人员，其任职资格应当符合
《公司法》、《主板上市公司规范运作指引》等现行有效的法律、法规
和规范性文件，以及《公司章程》的相关规定。廖显纲任职公司财务总监，不存在《公司法》第一百四十六条、《公司章程》第九十五条/
第一百二十五条/第一百二十六条、《主板上市公司规范运作指引》第
3.2.2条第一款规定的高级管理人员任职资格禁止情形，其因犯非国
家工作人员受贿罪于2016年9月19日刑罚执行期满，截至本次公司董事会审议表决日2022年10月25日已超过五年，该刑事被追责记录依法不影响其任职资格。
2、因工作安排调整，公司原财务总监申请辞去财务总监职务，
财务总监职位空缺，公司认为廖显纲具备正常履行职责所需的必要的知识、技能和经验，具有复合型财务人员的素养，符合公司未来财务管理发展方向，经公司总经理提名，第十一届董事会提名与薪酬委员会2022年第二次会议审核通过，廖显纲为公司财务总监人选，提交
第十一届董事会第十一次临时会议审议。会议审议表决结果为同意7
票、反对2票、弃权0票，表决结果为通过董事会同意聘任廖显纲担任公司财务总监。公司董事会聘任廖显纲为财务总监的提名、审议和表决程序等符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的规定。
公司独立董事对本次会议相关事项发表了同意的独立意见，认为公司董事会聘任廖显纲为公司财务总监的提名、审议和表决程序等符合
3《公司法》等法律法规以及《公司章程》的规定，合法有效。10月
26日，公司披露了本次临时董事会会议情况。
3、公司第十一届董事会第十一次临时会议的召集、召开、决议
过程以及《关于聘任公司财务总监的议案》的表决符合《上市公司治理准则》、《上市公司规范运作指引》及《公司章程》等的规定，公司聘任廖显纲担任财务总监合法合规。
《关注函》涉及的问题：
二、请全面核查廖显纲简历是否真实、准确、完整，是否存在其他影响其任职资格的情形
公司董事会回复：
（一）根据廖显纲向公司提供的《个人简历》，公司对廖显纲进行了全面的人事背景调查。根据相关单位及证明人向公司反馈出具的《人事背景调查证明函》，结合律师核查国家企业信用信息公示系统，显示：廖显纲曾任（1）江苏神鹰集团公司集团结算中心主任（1993年7月-1996年12月）（补充说明：该公司已注销，公司原法定代表人范晓枫出具证明）；（2）宜兴市华扬新型建材厂、宜兴市新华扬轻
钢构件厂财务经理、总经理助理（1997年1月-2002年6月）（补充说明：宜兴市华杨新型建材厂已注销，宜兴市新华扬轻钢构件厂已于2009年11月4日吊销，单位原法定代表人应顺明出具证明）；（3）
北京润声阳光信息技术有限公司财务总监、副总经理兼董事会秘书
（2002年7月-2004年12月）（补充说明：该公司现名中润阳光国际信息技术有限公司）；（4）北京泰跃房地产开发有限责任公司财务经
4理、财务总监、副总经理（2005年4月-2008年2月）（补充说明：
该公司为茂化实华公司大股东，持股比例29.15%）；（5）北京德聚财通投资有限公司副总经理（2015年2月-2017年8月）；（6）怀来万
悦置业有限公司财务总监（2017年8月-2018年12月）；（7）深圳市
荣海达实业有限公司副总经理（2018年12月-2020年12月）；（8）广州百利城市更新基金管理有限公司副总经理（2021年1月-2022年5月）；（9）北京信沃达海洋科技有限公司财务副总监（2022年5月-2022年10月）。同时，各证明单位/证明人在《人事背景调查证明函》中就廖显纲任职期间在工作努力勤勉程度、工作主动性、诚实可
信、与同事和睦相处团结合作、与上级配合度、团队管理能力、工作专业水平等7个方面的表现进行了评分，综合平均评分为67.23分（满分70分），且均证实廖显纲在任职期间无违法违纪行为、与公司无劳资纠纷，总体评价积极正面。
（二）根据律师检索中国裁判文书网结果及廖显纲向公司提供的
证明材料《解除社区矫正证明书》显示：北京市海淀区人民法院于
2011年5月13日作出（2011）海刑初字第1426号刑事判决书，以廖显纲犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑九年（刑期至2019年9月19日止），没收财产人民币五万元。北京市中级人民法院于
2011年8月2日作出（2011）一中刑终字第3596号刑事判决书，改判为犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑七年（刑期至2017年
9月19日止），没收财产人民币五万元。江苏省南京市中级人民法院
于2013年4月19日作出（2013）宁刑执字第756号刑事裁定，对廖
5显纲减去有期徒刑一年（刑期至2016年9月19日止）。江苏省南京
市中级人民法院于2015年1月5日作出（2014）宁刑执字第8894号
刑事裁定书，法院审理查明：2013年以来，廖显纲在服刑期间曾一次被评为监狱改造积极分子，没收款已履行；法院认为：廖显纲在服刑期间，能认罪悔罪，认真遵守法律法规及监规，接受教育改造，积极参加思想、文化、职业技术教育，积极参加劳动，努力完成劳动任务，符合假释条件；法院裁定对廖显纲予以假释（假释考验期自2015年1月8日起至2016年9月19日止）。2016年9月19日天门市司法局拖市司法所出具《解除社区矫正证明书》，矫正期满，依法解除社区矫正。至2016年9月19日，廖显纲刑罚执行期满。
公司认为，廖显纲的简历中关于“江苏宜兴市华扬新型建材有限公司”的表述虽然与实际情况“宜兴市华扬新型建材厂、宜兴市新华扬轻钢构件厂”略有差异，存在瑕疵，但对简历的真实性、准确性、完整性不构成实质影响，其简历不存在《公司法》《主板上市公司规范运作》等现行有效的法律、法规和规范性文件以及《公司章程》相关规定中其他影响其任职资格的情形。
报备文件：
1、廖显纲有关资料；
2、廖显纲《承诺函》；
3、廖显纲签署的《高级管理人员声明及承诺书》；
4、《人事背景调查证明函》；
5、《广东普罗米修（茂名）律师事务所关于茂名石化实华股份有
6限公司回复深圳证券交易所公司部关注函（2022）第388号所涉聘任廖显纲为公司财务总监相关事项的法律意见书》。
特此公告。
茂名石化实华股份有限公司董事会
二〇二二年十一月四日
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