长源电力:关于拟变更内部控制审计会计师事务所的公告

证券代码：000966证券简称：长源电力公告编号：2022-103
国家能源集团长源电力股份有限公司
关于拟变更内部控制审计会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.公司2021年度内部控制审计（以下简称内控审计）意见为标准无保留意见。
2.原聘请的内控审计会计师事务所：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称致同所）；拟聘请的内控审计会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称立信所）。
3.变更原因：因与致同所合同期限届满，根据公司相关管理规定，通过非招
标询价采购，根据采购结果，公司拟聘请立信所为公司2022年度内控审计会计师事务所，聘期一年。
4.公司已就拟变更内控审计会计师事务所与致同所进行了充分沟通，其对变更事项无异议。
5.公司董事会审计与风险管理委员会、独立董事、董事会等对本次拟变更内
控审计会计师事务所事项无异议。
6.本次拟变更内控审计会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
7.本公告中关于立信所机构信息及项目信息（除审计收费外）均由立信所提供，本公司履行了合理的审查义务，其真实性、准确性、完整性由立信所负责。
公司于2022年10月26日召开第十届董事会第六次会议，审议通过了《关于聘请2022年内部控制审计机构及其报酬事项的议案》，决定聘请立信所为公司2022年度内控审计机构。现将有关事项公告如下：
一、拟变更会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信所由潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2021年末，立信所拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。
立信所2021年业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。
2021年度，立信所为587家上市公司提供了年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户6家。
2.投资者保护能力
在投资者保护能力方面，立信所已按照有关法律法规要求投保职业保险。截至2021年末，立信所已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
立信所近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况如下：
起诉被诉诉讼诉讼诉讼（仲裁）结果（仲裁）人（被仲裁）人（仲裁）事件（仲裁）金额
金亚科技连带责任，立信投保的职业投资者周旭辉2014年报预计4500万元保险足以覆盖赔偿金额，目立信前生效判决均已履行。
一审判决立信对保千里在
2016年12月30日至2017
保千里
2015年重组年12月14日期间因证券虚
东北证券投资者2015年报80万元假陈述行为对投资者所负银信评估
2016年报债务的15%承担补充赔偿
立信等责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。
3.诚信记录近三年，立信所未因执业行为受到刑事处罚，发生行政处罚1次、监督管理措施24次、纪律处分2次，涉及从业人员63名。
（二）项目信息
1.基本信息
签字项目合伙人：李洪勇，2007年成为注册会计师，2003年开始从事上市公司审计，2012年开始在立信所执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署5家上市公司审计报告。
签字注册会计师：陈刚，2019年成为注册会计师，2017年开始从事上市公司审计，2019年开始在立信所执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署2家上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：揭明，2005年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计，2016年开始在立信所执业，2022年开始为公司提供审计服务，近三年复核上市公司审计报告7家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受
到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施和自律监管措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3.独立性项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
2022年，公司年度内部控制审计费用为20万元，审计费用系根据公司业务规模及分布情况非招标询价采购确定，较2021年度内部控制审计费用（22.6万元）降低2.6万元。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司原聘请的致同所为公司2021年的内部控制审计事务所，已经为公司提供了一年的内控审计服务，对公司的内部控制评价报告出具了标准无保留意见的审计意见，致同所履行了审计机构应尽的职责，顺利完成公司的审计工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。此外，公司对致同所为公司内控审计所做的辛勤工作表示感谢。
（二）拟变更会计师事务所原因
因与致同所合同期限届满，根据公司相关管理规定，通过非招标询价采购，根据采购结果，公司拟聘请立信所为公司2022年度内部控制审计会计师事务所，聘期一年。
（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司就拟变更内控审计会计师事务所与原聘请的致同所进行了充分的沟通，致同所对变更事项无异议。公司也就该事项与立信所进行了商谈。因变更会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，前后任会计师事务所将根据《中国注册会计师审计准则第1153号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》等相关要求，积极地做好有关沟通工作。
三、拟变更会计师事务所履行的程序
（一）审计与风险管理委员会审核情况
公司审计与风险管理委员会与立信所进行了沟通，并对其专业资质、业务能力、诚信状况、独立性及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备提供内部控制审计的资质与能力，具备良好的诚信、足够的独立性和较好的投资者保护能力，同意向董事会提议拟聘请立信所为公司2022年度内控审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
事前认可：
经核查，立信所具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供内控审计服务的经验与能力，能够满足公司内控审计工作的要求，同意聘请立信所担任公司2022年度内控审计机构，同意将上述事项提交公司董事会审议。
独立意见：
公司本次拟聘请内部控制审计机构符合相关证券监管规定，程序合规，价格公允。立信所具备从事上市公司内部控制审计的资质与能力，具备良好的诚信、独立性和投资者保护能力，该所在其承揽的公司内部控制审计业务中表现出专业的执业能力及勤勉、尽责的工作精神。聘请立信所为公司内部控制审计机构，有利于进一步完善公司内控体系，防控经营风险，提高公司规范运作水平，不会损害公司、股东特别是中小股东的利益。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司于2022年10月26日召开第十届董事会第六次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于聘请2022年内部控制审计机构及其报酬事项的议案》。
（四）生效日期
本次拟变更内控审计会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1.公司第十届董事会第六次会议决议；
2.公司董事会审计与风险管理委员会审议意见；
3.公司第十届董事会第六次会议独立董事意见；
4.立信所及相关人员资质、证明等文件。
特此公告。
国家能源集团长源电力股份有限公司董事会
2022年10月27日