力芯微:第五届监事会第十七次会议决议公告

证券代码：688601证券简称：力芯微公告编号：2022-038
无锡力芯微电子股份有限公司
第五届监事会第十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十七次会议于2022年10月28日在无锡市新吴区新辉环路8号公司会议室以现场方式召开。
会议通知已于2022年10月23日通过书面的方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席夏勇杰主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，做出如下决议：
（一）审议通过《关于及其摘要的议案》公司2022年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规和《公司章程》等内部规章制度的规定。公允的反映了公司2022年第三季度的财务状况和经营成果等事项。第三季度报告编制过程中，未发现公司参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。监事会全体成员保证公司2022年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《2022年第三季度报告》。
（二）、审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格及授予
1/3数量的议案》公司于2022年5月13日披露了《无锡力芯微电子股份有限公司2021年年度权益分派实施公告》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本64000000股为基数，每股派发现金红利0.80元（含税），共计派发现金红利51200000.00元。公司于2022年9月21日披露了《无锡力芯微电子股份有限公司2022年半年度权益分派实施公告》，本次转增股本以方案实施前的公司总股本64000000股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计转增25600000股，本次分配后总股本为89600000股。根据《上市公司股权激励管理办法》《无锡力芯微电子股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定需对公司2021年限制性股票激励计划的授予价格及授予数量进行相应的调整。
因此，监事会同意2021年限制性股票激励计划限制性股票授予价格（含预留授予）由90.63元/股调整为64.1643元/股。限制性股票首次授予数量由53.22万股调整为74.508万股，限制性股票预留授予数量由13.30万股调整为18.62万股。
表决结果：同意2票；反对0票；弃权0票，1票回避表决，关联监事夏勇杰因近亲属参与本激励计划对本议案回避表决。
具体内容详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整
2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的公告》（公告编号：2022-040）。
（三）、审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件
规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；
2、本激励计划预留授予部分激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励
对象条件，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象的主体资格合法、有效。
2/33、本次激励计划的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公
司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意以2022年10月28日为预留授予日，并同意以64.1643元/股的授予价格59名激励对象授予14.98万股限制性股票，尚有3.64万股不再授予，权益自动失效。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-041）。
特此公告。
无锡力芯微电子股份有限公司监事会
2022年10月29日