安路科技:安路科技首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：688107证券简称：安路科技公告编号：2022-045
上海安路信息科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●本次上市流通的战略配售股份数量为3827017股，占上海安路信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）股本总数的0.96%，限售期为自公司股票上市之日起12个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
●除战略配售股份外，本次上市流通的其他限售股数量为141916972股，占公司股本总数的35.47%，限售期为自公司股票上市之日起12个月。
●本次上市流通日期为2022年11月14日（因2022年11月12日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
一、本次上市流通的限售股类型经中国证券监督管理委员会《关于同意上海安路信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3093号）同意注册，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 5010万股，发行价为每股人民币
26.00元，并于2021年11月12日在上海证券交易所科创板挂牌上市；发行完
成后总股本为40010万股，其中有限售条件流通股358337180股，占本公司发行后总股本的89.56%；无限售条件流通股41762820股，占本公司发行后总股本的10.44%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股和战略配售股，限售股股东数量为10名，限售期为自公司股票上市之日起12个月，该部分限售股股东对应的股份数量为145743989股，占公司股本总数的36.43%。其中，战略配售
1限售股股东2名，对应的股份数量为3827017股，占公司股本总数的0.96%；
除战略配售股份外，本次上市流通的其他限售股股东8名，对应的股份数量为
141916972股，占公司股本总数的35.47%。现锁定期即将届满，将于2022年11月14日起上市流通（因2022年11月12日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股和战略配售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，本次申请限售股上市流通的股东对其所持股份的承诺如下：
（一）国家集成电路产业投资基金股份有限公司、深圳思齐资本信息技术
私募创业投资基金企业（有限合伙）、上海科技创业投资有限公司、杭州士兰
微电子股份有限公司、杭州士兰创业投资有限公司、深圳创维创业投资有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、苏州厚载成长投资管理合伙企业（有限合伙）就所持公司股份锁定事宜承诺如下：
1、除非公司撤回上市申请，则在公司首次公开发行股票前，本公司/企业
将不转让或委托他人管理直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、自公司股票上市之日起十二个月内，本公司/企业将不转让或委托他人
管理本公司/企业直接和间接持有的公司公开发行股票前已发行公司股份，也不由公司回购该部分股份。
3、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所
规定或要求股份锁定期长于本承诺，则本公司/企业直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。
2以上承诺为不可撤销之承诺。
（二）国家集成电路产业投资基金股份有限公司、深圳思齐资本信息技术
私募创业投资基金企业（有限合伙）、上海科技创业投资有限公司、杭州士兰
微电子股份有限公司、杭州士兰创业投资有限公司就所持公司股份及减持意向
承诺如下：
1、本单位未来持续看好公司及其所处行业的发展前景，愿意在较长时期内
稳定持有公司股份。
2、本单位所持公司股票锁定期满之日起两年内，本单位将遵守中国证监
会、证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。每年减持股份价格不低于公司发行价（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，将按照证券交易所的有关规定作除权除息价格调整）。
3、如进行减持，将提前三个交易日通知公司减持事宜并予以公告后，再实施减持计划。减持将按照法律法规及证券交易所的相关规则要求进行，减持方式包括但不限于交易所集中竞价方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
4、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本单位应依法承担相应责任。
5、本承诺自签署之日即行生效并不可撤销。
（三）战略配售股份的限售情况
公司高级管理人员、员工通过专项资产管理计划参与公司首次公开发行战略配售，认购首次公开发行新股。中金财富安路1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划和中金财富安路2号员工参与科创板战略配售集合资产管理
计划承诺，获得本次配售的股票限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起
12个月。
截至本报告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
3经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：截至本核查意见出具日，
公司首次公开发行限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规的要求。保荐机构对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为145743989股，占公司股本总数的
36.43%，限售期为自公司股票上市之日起12个月。
1、本次上市流通的战略配售股份数量为3827017股，占公司股本总
数的0.96%，限售期为自公司股票上市之日起12个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2、除战略配售股份外，本次上市流通的其他限售股数量为141916972股，占公司股本总数的35.47%，限售期为自公司股票上市之日起12个月。
（二）本次上市流通日期为2022年11月14日（因2022年11月12日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
（三）限售股上市流通明细清单：
单位：股持有限售剩余限序持有限售股股占公司本次上市流股东名称售股数号数量总股本比通数量量例国家集成电路产业投资基金股份有限
1391174239.78%391174230
公司深圳思齐资本信息技术私募创业投资
2338393938.46%338393930
基金企业（有限合伙）
3上海科技创业投资有限公司217248395.43%217248390
4杭州士兰微电子股份有限公司116276832.91%116276830
5杭州士兰创业投资有限公司116276832.91%116276830
6深圳创维创业投资有限公司116276832.91%116276830
7深圳市创新投资集团有限公司82348452.06%82348450
4持有限售
剩余限序持有限售股股占公司本次上市流股东名称售股数号数量总股本比通数量量例苏州厚载成长投资管理合伙企业（有
841174231.03%41174230限合伙）
中金财富证券－中信银行－中金财富
9安路1号员工参与科创板战略配售集33019510.83%33019510
合资产管理计划
中金财富证券－中信银行－中金财富
10安路2号员工参与科创板战略配售集5250660.13%5250660
合资产管理计划
（四）限售股上市流通情况表序号限售股类型本次上市流通数量限售期
1首次公开发行限售股141916972股12个月
2战略配售限售股3827017股12个月
合计145743989股-
六、上网公告附件1、《中国国际金融股份有限公司关于上海安路信息科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
上海安路信息科技股份有限公司董事会
2022年11月4日
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