铁建重工:中国国际金融股份有限公司关于中国铁建重工集团股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于中国铁建重工集团股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称“铁建重工”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规
则的要求，对公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的相关事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中国铁建重工集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1713号），公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票的数量为：1285180000 股（超额配售选择权行使之前）；
1477957000股（超额配售选择权全额行使后），发行价为每股人民币2.87元。
在行使超额配售选择权之后，公司公开发行股份数量为147795.70万股，发行价格为2.87元/股，募集资金总额为424173.66万元，扣除发行费用后，募集资金净额为
416116.88万元。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对公司超额配售选择权行使
之前发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年6月16日出具了《验资报告》（德师报（验）字（21）第00277号）；立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司因
行使超额配售选择权发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年7月22日出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZG214356 号）。经审验，前述募集资金已全部到位。
为规范募集资金管理，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
1二、募集资金投资项目情况根据《中国铁建重工集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》、《中国铁建重工集团股份有限公司关于调整超额配售后募集资金使用与募投项目金额并变更部分募投项目实施主体的公告》、《中国铁建重工集团股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的公告》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元项目新实施项目总投资拟以募集资序号项目名称主体金额金投资金额一研发与应用项目超级地下工程全断面智能掘进机关
公司58600.0053000.00键技术研究及其装备的研发项目超级地下工程钻爆法智能装备关键
公司17273.0217000.00超级地下工技术研究及其装备的研发项目程智能装备
1超级地下工程装备关键零部件的研
研发与应用公司30032.1930000.00发项目项目超级地下工程装备省重点实验中心
公司5000.005000.00项目
深地深海地下工程装备的研发项目公司40006.5340000.00
2地下工程装备再制造关键技术研发与应用项目公司20046.7720000.00
中国铁建重工集团股份
新型高速与重载道岔的研发项目10012.5510000.00有限公司道新型轨道交岔分公司
3通装备研发
中铁隆昌铁与应用项目轨道紧固系统和关键制动零部件研
路器材有限10057.007000.00制项目公司
新制式轨道交通装备的研发项目公司34135.717000.00铁建重工新
4高端智能农机装备的研发项目15191.9415000.00
疆有限公司
5高端智能煤矿装备的研发项目公司30262.8130000.00
6新型绿色建材装备的研发项目公司8761.518700.00
株洲中铁电
7新兴工程材料研制项目气物资有限30000.0010000.00
公司
2项目新实施项目总投资拟以募集资
序号项目名称主体金额金投资金额
8智能制造系统和信息化基础建设项目公司38983.4138000.00
9前沿技术的研究项目公司5000.195000.00
小计353363.63295700.00二生产基地建设项目
1研发中心项目公司29970.4129000.00
中铁隆昌铁轨道紧固系统和关键制动零部件生产线建设项目
2路器材有限20013.005000.00（扩建项目）公司
3轨道装备产业扩能与智能化建设项目（二期）公司30000.0029000.00
铁建重工新
4高端农业机械生产制造项目11084.9111000.00
疆有限公司
5新产业制造长沙基地一期项目公司49919.7546416.88
小计140988.07120416.88
合计494351.70416116.88
三、关于前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的归还情况
公司于2021年11月22日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用额度不超过人民币140000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
2022年10月31日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的140000.00万元闲置
募集资金全部归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2022年11月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中国铁建重工集团股份有限公司关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》。
四、关于本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本、维护公司和股东的利益，本次拟使用不超过人民币
140000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事
3会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将根据募集资金投资项目的进展及需求情
况及时归还至募集资金专用账户。
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限用于公司的业务拓展、日
常经营等与主营业务相关的生产经营使用，不直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转债等交易，不与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
五、公司履行的审议程序
公司于2022年11月22日召开第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第二
十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司独立董事、监事会对该议案发表了意见。
（一）独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于解决公司暂时的流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，提升公司经营效益，符合公司及全体股东的利益。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，不直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转债等交易，不与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
因此，公司独立董事一致同意公司使用不超过140000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金。
（二）监事会意见
公司监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以满足公司生产经营对资金的需求，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司及全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，不会直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其
4衍生品种、可转债等交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
因此，公司监事会同意公司本次使用不超过140000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金。
六、保荐机构的核查意见经核查，本保荐机构认为：铁建重工本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已经董事会、监事会审议通过，独立董事对该事项发表了同意意见，公司履行了必要的审批程序。公司上述事项不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定。
综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。
（以下无正文）5（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中国铁建重工集团股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
郭允樊婧然中国国际金融股份有限公司年月日
6