宝光股份:宝光股份关于变更2022年度年审会计师事务所的公告

证券代码：600379证券简称：宝光股份编号：2022-037
陕西宝光真空电器股份有限公司
关于变更2022年度年审会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“立信”）
*原聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天职国际”）
*变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据国有资产监
督管理委员会《中央企业财务决算报告管理办法》和《关于加强中央企业财务决算审计工作的通知》规定，各中央企业应严格按照“统一组织、统一标准、统一管理”原则，由企业总部依照有关规定委托会计师事务所对企业及各级子企业的年度财务决算进行审计。据此，根据中国电气装备集团有限公司对审计工作统一管理的要求及有关建议，综合考虑公司业务发展情况和整体审计的需要，公司拟改聘立信为公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，不再续聘天职国际。公司就本次变更审计机构事宜，与天职国际、立信进行了充分沟通，前、后任会计师事务所均已知悉本事项并对本次变更无异议。
*本事项尚需提交公司股东大会审议。
陕西宝光真空电器股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月16日召开的第七届董事会第十一次会议审议并通过了《关于聘请2022年度年审会计师事务所的议案》，董事会同意拟续聘天职国际为公司提供2022年度财务审计和内部控制审计服务工作，聘期一年。本议案截至目前尚未提交公司股东大会审议，《公司关于聘请2022年度年审会计师事务所的议案》尚未正式生效。
近日，根据中国电气装备集团有限公司对审计工作统一管理的要求及有关建议，综合考虑公司业务发展情况和整体审计的需要，公司变更对2022年度年审会计师事务所的聘任，拟改聘立信为公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，为公司提供2022年度财务审计和内部控制审计服务工作，聘期一年。本
1议案尚需提交公司股东大会审议，相关情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络 BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。
立信2021年业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元，上市公司审计收费7.19亿元，挂牌公司审计收费0.87亿元。
2021年度本公司同行业上市公司审计客户35家。
2.投资者保护能力
截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲被诉（被仲诉讼（仲裁）诉讼（仲裁）诉讼（仲裁）结果裁）人裁）人事件金额
连带责任，立信投保的金亚科技、周预计4500万职业保险足以覆盖赔投资者2014年报
旭辉、立信元偿金额，目前生效判决均已履行一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14保千里、东北2015年重组、日期间因证券虚假陈
投资者证券、银信评2015年报、80万元述行为对投资者所负
估、立信等2016年报债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
3.诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24次、
2自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。
（二）项目信息
1.基本信息
注册会开始从事开始在本开始为本公司项目姓名计师执上市公司所执业时提供审计服务业时间审计时间间时间
项目合伙人、郭顺玺2008年2007年2012年2022年签字注册会计师签字注册会计师孙念韶2017年2015年2017年2022年质量控制复核人金华2005年2004年2012年2022年
（1）项目合伙人、签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：郭顺玺时间上市公司名称职务
2021年中国西电股份有限公司项目合伙人
2020年-2021年汇中仪表股份有限公司项目合伙人
2021年重金辐照股份有限公司项目合伙人
2019年-2021年中国建材检验认证集团股份有限公司项目合伙人
2019年-2021年东华工程科技股份有限公司项目合伙人
2019年-2021年中国化学工程股份有限公司项目合伙人
2020年-2021年天津桂发祥十八街麻花食品股份有限公司项目合伙人
2019年内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司项目合伙人
2019年拓尔思信息技术股份有限公司项目合伙人郭顺玺，中国注册会计师，合伙人。2007年起专职就职于会计师事务所从事审计业务，曾负责多家中央企业、上市公司审计或复核工作。具有证券服务从业经验，
2012年加入立信会计师事务所（特殊普通合伙），未在其他单位兼职。
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：孙念韶时间上市公司名称职务
2021年度中国西电股份有限公司签字会计师
2019年-2021年汇中仪表股份有限公司签字会计师孙念韶，中国注册会计师，业务合伙人。2014年起专职就职于会计师事务所从事审计业务，曾负责多家中央企业、上市公司的审计工作。具有证券服务从业经验，
2015年加入立信会计师事务所（特殊普通合伙），未在其他单位兼职。
3（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：金华时间上市公司名称职务
2019年保利发展控股集团股份有限公司项目合伙人
2019年中光学集团股份有限公司项目合伙人
2019年青岛惠城环保科技股份有限公司项目合伙人
2019-2021年保利联合化工控股集团股份有限公司项目合伙人
中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股
2019-2020年项目合伙人
份有限公司
2020-2021年国机精工股份有限公司项目合伙人
2021年中国船舶重工股份有限公司项目合伙人
2021年北京诺禾致源科技股份有限公司项目合伙人金华，中国注册会计师，权益合伙人。2004年起专职就职于会计师事务所从事审计业务，一直专注于大型中央企业、上市公司的年报审计及上市重组等专项审计业务。具有证券服务从业经验，2012年加入立信会计师事务所（特殊普通合伙），未在其他单位兼职。
2.诚信记录
上述人员最近三年没有不良记录。
3.独立性项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
2022年度拟聘任立信审计服务收费主要基于专业服务所承担的责任和需投入
专业技术的程度，综合考虑参与工作人员的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素确定。预计2022年度审计费用较上年度同比有所下降，具体金额待确定后公司将另行公告。
（三）其他信息
立信会计师事务所(特殊普通合伙)在财政部和中国证券监督管理委员会从事
证券服务业务会计师事务所备案名单中，具备为上市公司提供审计服务的资质，符合公司的选聘要求。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
前任会计师事务所名称天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)前任会计师事务所已提供审计服务年限1年上年度审计意见类型标准无保留意见
4公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
根据国有资产监督管理委员会《中央企业财务决算报告管理办法》和《关于加强中央企业财务决算审计工作的通知》规定，各中央企业应严格按照“统一组织、统一标准、统一管理”原则，由企业总部依照有关规定委托会计师事务所对企业及各级子企业的年度财务决算进行审计。据此，根据中国电气装备集团有限公司对审计工作统一管理的要求及有关建议，综合考虑公司业务发展情况和整体审计的需要，公司拟改聘立信为公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，不再续聘天职国际。公司对天职国际在聘任期间内为公司提供的审计服务工作表示诚挚地感谢。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司就本次变更审计机构事宜，与天职国际、立信进行了充分沟通，前、后任会计师事务所均已知悉本事项并对本次变更无异议。经公司同意，前后任会计师事务所已按照《中国注册会计师审计准则第1153号--前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》规定进行了沟通，将按照要求积极做好相关沟通配合工作。
三、拟变更会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况2022年12月4日，公司第七届董事会审计委员会第七次会议审议通过《关于变更公司2022年度审计机构的提案》。董事会审计委员会经审查立信的基本情况、资格证照、诚信记录、投资者保护能力、独立性等相关信息后，认为：立信具备为上市公司提供审计的资格与能力，符合公司的选聘要求；公司本次更换会计师事务所理由正当，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。董事会审计委员会同意改聘立信为公司2022年度财务报告及内部控制审计机构，负责公司2022年度财务报告审计及内部控制审计工作，聘期一年。并同意将该议案提交公司第七届董事会第十四次会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
董事会在审议变更公司2022年度审计机构前，公司独立董事对立信的基本情况、行业履职情况、投资者保护能力、诚信状况、独立性等信息进行了必要的审查、了解，认为立信具备从事证券服务业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度审计工作要求；公司本次更换会计师事务所理由正
5当，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。公司第七届董事会第十
四次会议审议该议案的程序合法有效，独立董事同意改聘立信为公司2022年度财务报告及内部控制审计机构，负责公司2022年度财务报告审计及内部控制审计工作，聘期一年。并同意将《关于变更公司2022年度审计机构的议案》提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况2022年12月5日，公司召开的第七届董事会第十四次会议审议并通过了《关于变更公司2022年度审计机构的议案》，同意改聘立信为公司2022年度财务报告及内部控制审计机构，负责公司2022年度财务报告审计及内部控制审计工作，聘期一年。并同意将该议案提交公司股东大会审议。表决结果为7票同意，0票反对，
0票弃权。
（四）生效日期
公司本次改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告
及内部控制审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
陕西宝光真空电器股份有限公司董事会
2022年12月6日
6