和而泰:独立董事公开征集委托投票权报告书

证券代码：002402证券简称：和而泰公告编号：2022-088
深圳和而泰智能控制股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权报告书
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人孙进山先生符合《证券法》第
九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件；
2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事孙进山受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟召开的2022年第四次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。
中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立董事公开征集委托投票权报告书》（以下简称“本报告书”）所述内容的真实性、准确性和完
整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
独立董事孙进山作为征集人，仅对本公司拟召开的2022年第四次临时股东大会的相关审议事项征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。
征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权
从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。
征集人本次征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
（一）公司基本情况
公司中文名称：深圳和而泰智能控制股份有限公司
公司英文名称：Shenzhen H&T Intelligent Control Co. Ltd.设立日期：2000年1月12日
注册地址：广东省深圳市南山区高新南区科技南十路6号深圳航天科技创新
研究院大厦 D 座 10 楼 1010-1011
股票上市时间：2010年5月11日
公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：和而泰
股票代码：002402
法定代表人：刘建伟
董事会秘书：罗珊珊公司联系地址：广东省深圳市南山区高新南区科技南十路6号深圳航天科技
创新研究院大厦 D 座 10 楼 1010-1011
邮政编码：518057
联系电话：0755-26727721
传真：0755-26727137
互联网地址：www.szhittech.com
电子信箱：het@zhittech.com
（二）本次征集事项由征集人针对2022年第四次临时股东大会中审议的如下议案向公司全体股
东公开征集委托投票权：
1、《关于及其摘要的议案》；
2、《关于的议案》；
3、《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
三、本次股东大会基本情况
关于本次股东大会召开的详细情况，请参见公司同日刊登于指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》上的《关于召开2022年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-087）。
四、征集人基本情况
（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事孙进山，其基本情况如
下：
孙进山先生：1964年出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历。中国注册会计师非执业会员，会计师资格。曾任麦趣尔集团股份有限公司独立董事，深圳瑞和建筑装饰股份有限公司独立董事，深圳市菲菱科思通信技术股份有限公司独立董事，深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司独立董事。现任职于深圳技师学院，惠州硕贝德无线科技股份有限公司董事，深圳劲嘉集团股份有限公司独立董事，庞大汽贸集团股份有限公司独立董事，深圳三态电子商务股份有限公司独立董事，深圳市长盈精密技术股份有限公司独立董事，本公司独立董事。
（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
（四）征集委托投票权的主体资格符合法律、行政法规、部门规章、规范性
文件和《公司章程》等的规定。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为公司独立董事，出席了公司于2022年11月30日召开的第六届董事会第三次会议，并且对《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
投了赞成票，并对相关议案发表了同意的独立意见。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本
次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截至2022年12月12日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东。
（二）征集时间：2022年12月13日至2022年12月14日（上午9:00-12:00、下午2:00-5:00）。（三）征集方式：采用公开方式在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤
第一步：按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授
权委托书（以下简称“授权委托书”）。
第二步：向征集人委托的公司董事会秘书办公室提交本人签署的授权委托书
及其他相关文件：
1、委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人身
份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书
原件、股东账户卡复印件；
3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经过公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内
将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告
书指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司董事会秘书办公室收到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：
地址：广东省深圳市南山区高新南区科技南十路6号深圳航天科技创新研究
院大厦 D 座 10 楼 1010-1011
收件人：深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会秘书办公室
电话：0755-26727721
传真：0755-26727137邮政编码：518057
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。
第四步：由见证律师确认有效表决票，公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。
对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票），以最后一次投票结果为准。
（六）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代
理人出席会议，但对征集事项无投票权。
（七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处
理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
征集人：孙进山
2022年12月1日
附件：深圳和而泰智能控制股份有限公司独立董事公开征集委托投票权授权委托
书附件：
深圳和而泰智能控制股份有限公司独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《深圳和而泰智能控制股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》《深圳和而泰智能控制股份有限公司关于召开2022年
第四次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳和而泰智能控制股份有限公司独立董事孙进山作为本人/本公司的代理人出席深圳和而泰智能
控制股份有限公司2022年第四次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：
提案编表决意见提案名称码同意反对弃权
1.00《关于及其摘要的议案》《关于的议
2.00案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计
3.00划相关事宜的议案》
（说明：对于每一议案均设“同意”、“反对”、“弃权”三个选项，投票时请在表决意见对应栏中打“√”，对于同一议案，只能在一处打“√”，多选或漏选视为弃权。）委托人姓名或名称（签章）：
委托人身份证号码（营业执照号码）：委托人持股数量：
委托人股东账号：
委托人联系方式：
委托日期：
本授权委托的有效期：
自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。