深康佳A:兴业证券股份有限公司关于康佳集团股份有限公司累计诉讼、仲裁情况的临时受托管理事务报告

债券简称：21康佳01债券代码：114894
债券简称：21康佳02债券代码：133003
债券简称：21康佳03债券代码：133040
债券简称：22康佳01债券代码：149987
债券简称：22康佳03债券代码：133306
债券简称：22康佳05债券代码：133333兴业证券股份有限公司关于
康佳集团股份有限公司累计诉讼、仲裁情况的临时受托管理事务报告
债券受托管理人：兴业证券股份有限公司
二〇二二年十一月一、公司债券核准及发行情况
根据深圳证券交易所于2020年10月21日印发的“深证函〔2020〕890号”
无异议函，康佳集团股份有限公司（以下简称“康佳集团”或“发行人”）获准面向专业投资者非公开发行面值总额不超过23亿元的公司债券，采用分期发行的方式。2021年1月发行人面向专业投资者发行规模为10亿元的“康佳集团股份有限公司2021年非公开发行公司债券（第一期）”，为“21康佳01”；2021年
5月发行人面向专业投资者发行规模为5亿元的“康佳集团股份有限公司2021年非公开发行公司债券（第二期）”，为“21康佳02”，2021年7月发行人面向专业投资者发行规模为8亿元的“康佳集团股份有限公司2021年非公开发行公司债券（第三期）”，为“21康佳03”。
根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕877号文注册，发行人获准面向专业投资者公开发行面值总额不超过12亿元的公司债券，采用分期发行的方式。2022年7月发行人面向专业投资者发行规模为12亿元的“康佳集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）”，为“22康佳01”。
根据深圳证券交易所于2022年8月15日印发的“深证函〔2022〕539号”
无异议函，康佳集团股份有限公司（以下简称“康佳集团”或“发行人”）获准面向专业投资者非公开发行面值总额不超过18亿元的公司债券，采用分期发行的方式。2022年9月发行人面向专业投资者发行规模为6亿元的“康佳集团股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）（品种一）”，为“22康佳03”；2022年10月发行人面向专业投资者发行规模为6亿元的“康佳集团股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）”，为“22康佳05”。
二、本次债券的重大事项
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为上述债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定以及《受托管理协议》的约定，现就发行人累计诉讼、仲裁情况公告如下：截至发行人公告披露日（2022年11月23日），发行人及控股公司连续十二个月内新发生累计诉讼、仲裁金额合计为170299.61万元，占发行人最近一期经审计净资产绝对值的18.72%。其中，作为原告或申请人的诉讼、仲裁金额为
87282.62万元；作为被告或被申请人的诉讼、仲裁金额为83016.99万元。
发行人连续十二个月内新发生累计诉讼、仲裁情况如下：
一、发行人及控股公司作为原告（申请人）的大额诉讼、仲裁情况进
原告/序诉讼请求判标的金额受理展
申请被告/被申请人案由受理机构号令（万元）时间情人况广安欧奇仕电子科
技有限公司、官宏深圳
少、华蓥市高科德电康佳
子科技有限公司、华鹏润请求判令被2022审蓥市高科龙电子科委托合同纠深圳市中级
1科技告支付货款16681.20年9理
技有限公司、贵州佳纷人民法院产业及违约金月中
贵达科技有限公司、有限四川省鸿荣源置业公司
有限公司、杜新宇、
林伯龙、王时胜康佳集团请求判令被2022审烟台康悦投资有限借款合同纠深圳市中级
2股份告偿还借款15959.06年9理
公司纷人民法院有限及利息月中公司康佳请求判令法环嘉院确认原告阜新银行股份有限2022审环保案外人执行对货物享有阜新市中级
3公司、环嘉集团有限11292.73年7理
科技异议纠纷所有权并排人民法院公司月中有限除被告的执公司行康佳请求判令法环嘉院确认原告阜新银行股份有限2022审环保案外人执行对货物享有阜新市中级
4公司、大连金嘉物资9243.37年7理
科技异议纠纷所有权并排人民法院回收有限公司月中有限除被告的执公司行
香港2021徐祥、郑宝瑶、柯汉请求判令被审康佳保证合同纠年深圳市中级
5华、深圳市金铢实业告承担保证7663.38理
有限纷12人民法院公司有限公司责任中月鼎鑫电子科技（香请求判令被审佳鑫国际货物买2022深圳市中级
6港）有限公司、陈文告支付货款5084.24理
科技卖合同纠纷年人民法院
焕、陈保宏及违约金中有限11公司月安徽请求判令被
2021
康佳申请人支付执
茂鑫源电子（香港）国际货物买年深圳国际仲
7电子货款及逾期3904.32行
有限公司卖合同纠纷12裁院有限付款利息损中月公司失阜新银行股份有限康佳请求判令法
公司、大连金凯旋再环嘉院确认原告2021生资源收购连锁有审环保案外人执行对货物享有年阜新市中级
8限公司、大连应泰纸3573.17理
科技异议纠纷所有权并排12人民法院
业有限公司、大连展中有限除被告的执月宏再生资源回收有公司行
限公司、王金平安徽请求判令被
康 智 B&L 2022 执国际货物买申请人支付深圳国际仲
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有限公司纷区人民法院有限保证责任月中公司
小计78375.28--
二、发行人及控股公司作为被告（被申请人）的大额诉讼、仲裁情况请求判令被康佳集团股份有限2022审分期付款买告支付货款深圳市南山
1吴蓉公司、深圳康佳电子2190.25年7理
卖合同纠纷及逾期付款区人民法院科技有限公司月中利息深圳东方2022请求判令被北京市第三审创业康佳集团股份有限年
2合同纠纷告支付回购75214.75中级人民法理
投资公司11款及违约金院中有限月公司
小计77405.00--
三、其他小额诉讼情况其他单笔在2000万以下的小额诉讼（康佳智通科技有限公司、佳鑫科技有限公司、东莞康佳电子有限公司、安徽康智
商贸有限公司、广东兴达鸿业电子有限公司、江西康佳新材14519.33
料科技有限公司、江西高透材料科技有限公司、重庆康兴瑞环保科技有限公司、康佳集团股份有限公司等）合计
三、累计诉讼、仲裁事项对发行人偿债能力的影响分析
经与发行人了解，鉴于上述部分诉讼案件未判决，尚无法准确判断对发行人本期利润或期后利润的影响金额，发行人将根据案件进展情况进行相应的会计处理。
兴业证券作为上述债券受托管理人，根据相关法律法规要求出具本临时受托管理事务报告，并就发行人累计诉讼、仲裁情况提醒投资者关注相关风险。
四、受托管理人的联系方式
有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人。
联系人：张宁
联系电话：021-38565454（以下无正文）