乐鑫科技:乐鑫科技2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第三个归属期第一次归属结果暨股份上市公告

证券代码：688018证券简称：乐鑫科技公告编号：2022-064
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第三个
归属期第一次归属结果暨股份上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次归属股票数量：17500股，占归属前公司总股本的比例为0.0218%*本次归属股票上市流通时间：2022年12月6日
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露情况
（1）2019年9月23日，公司召开第一届董事会第九次会议，会议审议通
过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》以及《关于核实公司的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2019年9月24日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2019年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2019-013）。
（2）2019年9月24日至2019年10月8日，公司对本激励计划拟激励对
象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2019年10月9日，公司于上海证券交易所网1站(www.sse.com.cn)披露了《监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2019-018）。
（3）2019年10月14日，公司召开2019年第三次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2019年10月15日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-020）。
（4）2019年10月21日，公司召开第一届董事会第十次会议与第一届监事
会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独
立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2019年10月22日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2019-021）。
（5）2020年10月22日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。2020 年 10 月 23 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2020-041）。
（6）2020 年 11 月 24 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2020-051）。本次归属的限制性股票数量为30500股，归属人数共17人。
（7）2021年3月31日召开的第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第二十二次会议审议通过了《关于调整2019年、2020年第一期、2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司2019年限制性股票激励计划第二
2类激励对象第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2021 年 4 月 2 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关于调整2019年、2020年第一期、2021年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-022）、《2019年限制性股票激励计划第二类激励对象第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-023）。
（8）2021 年 5 月 6 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019年及2020年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2021-026）。其中2019年限制性股票激励计划第二类激励对象第一个归属期第一次归属21200股，归属人数共2人。
（9）2021 年 5 月 29 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019年及2020年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2021-027）。其中2019年限制性股票激励计划第二类激励对象第一个归属期第二次归属20000股，归属人数共1人。
（10）2021年10月25日，公司召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划
第一类激励对象第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2021 年 10 月 26 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-043）。
（11）2021 年 11 月 9 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019年及2020年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2021-047）。其中2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第二个归属期第一次归属26500股，归属人数共15人。
（12）2022年3月31日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划第二类激励
对象第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。20223年 4 月 1 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2019 年限制性股票激励计划第二类激励对象第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-020）。
（13）2022 年 4 月 2 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《2019年、2020年第一期、2021年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-022）。其中2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第二个归属期第二次归属3000股，归属人数共1人。
（14）2022年8月22日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2019年、2020年第一期、2021年、2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。2022 年 8 月 23 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关于调整2019年、2020年第一期、2021年、2022年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2022-042）。
（15）2022年10月28日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第三个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
2022 年 10 月 29 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第三个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-049）。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量本次归属数量已获授予的序本次归属占已获授予的姓名国籍职务限制性股票
号数量（股）限制性股票总数量（股）量的比例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
副总经理、董事
1王珏中国8000200025.00%
会秘书
2姜江建中国核心技术人员12000300025.00%
3王强中国核心技术人员12000300025.00%
4巫建刚中国核心技术人员6000150025.00%
45王栋中国核心技术人员300075025.00%
小计410001025025.00%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（5人）29000725025.00%
总计（10人）700001750025.00%
注：本次合计共18名第一类激励对象已达到第三个归属期的归属条件，可归属31000股限制性股票，其中8名员工受外籍股权激励账户尚未完成开立、国际关系及个人资金计划等影响暂未完成出资及股票登记，其已满足条件未办理归属登记的股份数为13500股。如果该8名激励对象于第三个归属期到期之前完成出资，公司将为其完成相应股份的归属登记。
历次股份作废失效情况如下：
截止2021年10月21日，第一类激励对象第一个归属有效期内，2名外籍员工受海外疫情影响无法在归属有效期内及时完成归属程序，其已满足条件未办理归属登记的1500股限制性股票已到期作废失效。
截止2021年10月26日，第一类激励对象中1名外籍员工因海外疫情影响离职，已不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的3000股限制性股票全部作废失效。
截止2022年10月21日，第一类激励对象第二个归属有效期内，2名外籍员工受海外疫情影响无法在归属有效期内及时完成归属程序，其已满足条件未办理归属登记的1500股限制性股票已到期作废失效。
截止2022年10月29日，2名第二类激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的82400股限制性股票全部作废失效。
（二）本次归属股票来源情况
本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（三）归属人数本次归属人数共10人。
三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：本次归属的股票自归属登记日起上市流通，上市流通时间为2022年12月6日。
（二）本次归属股票的上市流通数量：17500股。
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。
本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监5事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股变动前本次变动变动后股本总数804517851750080469285本次股份变动后实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年11月23日出具了《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司验资报告》（天职业字[2022]45231号），审验了公司2019年限制性股票激励计划第一类激励对象第三个归属期符合归属条件并办理归属所增加注册资本的实收情况。
截至2022年11月22日，公司收到10位限制性股票激励对象缴纳17500股的出资款合计人民币1085437.53元，其中增加股本人民币17500.00元，增加资本公积人民币1067937.53元。公司变更后的注册资本人民币80469285.00元，累计实收股本人民币80469285.00元。
本次归属新增股份已于2022年11月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
6五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司2021年年度报告，公司2021年实现归属于上市公司股东的净利润为198427707.60元，公司2021年基本每股收益为2.4775元；本次归属后，以归属后总股本80469285股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2021年基本每股收益相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量为17500份，占归属前公司总股本的比例约为
0.0218%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2022年12月2日
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