有方科技:第三届监事会第六次会议决议公告

证券代码：688159证券简称：有方科技公告编号：2022-060
深圳市有方科技股份有限公司
第三届监事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
深圳市有方科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月14日在公司会议室现场召开第三届监事会第六次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议由熊杰主持，本次应出席会议的监事3名，实际出席的监事3名。本次会议的召集、召开符合《公司法》等相关法律、法规以及《公司章程》的规定。
二、监事会会议表决情况
经与会监事认真讨论，审议并通过如下事项：
（一）审议通过《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件以及《深圳市有方科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”）、《深圳市有方科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管
1理办法》的规定和公司2021年第二次临时股东大会的授权，鉴于本
激励计划中有45名激励对象已离职，已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的122万股限制性股票作废失效；因本激励计划第一
个归属期公司层面业绩考核指标达到触发值但未达到目标值，公司层面归属比例为70%，本期不能归属的111.08万股限制性股票（包含已离职的激励对象所持有的部分限制性股票）作废失效。因此，本激励计划原授予激励对象由156人调整为111人，本次作废处理的限制性股票数量合计184.28万股。
监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符
合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件及本激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《有方科技：关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告》。
（二）审议通过《关于2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件以及《深圳市有方科技股份有限公2司2021年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”）、《深圳市有方科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定和公司2021年第二次临时股东大会的授权，本激励计
划第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属的限制性股票
数量为145.32万股。同意公司按规定为符合归属条件的111名激励对象办理归属相关事宜。
监事会对激励对象名单进行了核实，认为：本激励计划第一个归属期拟归属的111名激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法
律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划第一个归属期激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。监事会同意本激励计划第一个归属期归属名单。
同时，针对归属条件是否成就事宜，监事会认为：本激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属的限制性股票数量为145.32万股。同意公司按规定为符合归属条件的111名激励对象办理归属相关事宜。本事项符合有关法律法规及本激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《有方科技：关于 2021 年限制性股票激励计
3划第一个归属期符合归属条件的公告》。
特此公告。
深圳市有方科技股份有限公司监事会
2022年12月16日
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