亿纬锂能:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告

证券代码：300014证券简称：亿纬锂能公告编号：2022-219
惠州亿纬锂能股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
处罚或采取监管措施情况的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及公司章程的相关规定和要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制体系，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展。按照相关要求，公司现将最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施及相应的整改情况说明如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
截至本公告之日，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
截至本公告之日，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。
三、公司最近五年收到的证券监管部门和交易所其他监管关注文件
公司最近五年收到的关注函情况列示如下：
序发函日期文件名称主要内容回复情况号部门关于限制性《关于对惠州股票激励计公司按照函件要求，对关注函中所深圳亿纬锂能股份划中业绩考提到的问题认真核查并作出书面回证券2021年11有限公司的关核指标的确复。详细情况已载于2021年11月1交易月9日注函》（创业板定依据及合0日发布的《惠州亿纬锂能股份有限所关注函〔2021〕理性，以及公司关于对深圳证券交易所关注函第454号）内幕交易自的回复公告》（编号2021-194）。
查情况《关于对惠州公司按照函件要求，对关注函中所深圳 亿纬锂能股份 对 SKI 受让 提到的问题认真核查并作出书面回证券2020年12有限公司的关债权并债转复。详细情况已载于2020年12月2交易月15日注函》（创业板股的细节进2日发布的《惠州亿纬锂能股份有限所关注函〔2020〕行问询公司关于对深圳证券交易所关注函第542号）的回复公告》（编号2020-169）。
就公司因合《关于对惠州公司按照函件要求，对关注函中所并范围变更深圳亿纬锂能股份提到的问题认真核查并作出书面回而调整股权证券2020年5有限公司的关复。详细情况已载于2020年5月1
3激励计划业交易月7日注函》（创业板3日发布的《惠州亿纬锂能股份有限绩考核指标
所关注函〔2020〕公司关于对深圳证券交易所关注函事项进行问第273号）的回复公告》（编号2020-078）。
询《关于对惠州公司按照函件要求，对关注函中所年度利润分深圳亿纬锂能股份提到的问题认真核查并作出书面回配的细节问证券2020年4有限公司的关复。详细情况已载于2020年4月2
4询以及内幕交易月20日注函》（创业板2日发布的《惠州亿纬锂能股份有限交易自查情
所关注函〔2020〕公司关于对深圳证券交易所关注函况第225号）的回复公告》（编号2020-060）《关于对惠州公司按照函件要求，对关注函中所深圳亿纬锂能股份对公司转让提到的问题认真核查并作出书面回证券2017年3有限公司的关麦克韦尔控复。详细情况已载于2017年3月2
5交易月16日注函》（创业板制权事宜的0日发布的《惠州亿纬锂能股份有限所关注函〔2017〕细节问询公司关于对深圳证券交易所关注函第13号）回复的公告》（编号2017-043）
截至本公告之日，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和证券交易所处罚及采取监管措施的情形。
特此公告。
惠州亿纬锂能股份有限公司董事会
2022年12月9日