中航光电:关于公司A股限制性股票激励计划（第二期）第二个解锁期解锁条件成就的公告

证券代码：002179证券简称：中航光电公告代码：2022-085号
中航光电科技股份有限公司
关于公司A股限制性股票激励计划（第二期）第二个解锁期解
锁条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次限制性股票解锁实际可上市流通的数量为13812643股，占目前公司总
股本1631008160股的0.85%。
2、本次限制性股票在办理完解锁手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请广大投资者关注。
中航光电科技股份有限公司（以下简称“中航光电”或“公司”）A 股限制性股
票激励计划（第二期）（以下简称“激励计划”或“本激励计划”）第二个解锁期解
锁条件已经满足，经公司第六届董事会第三十次会议、第六届监事会第二十三次会议审议通过，公司1102名激励对象在第二个解锁期实际可解锁共计13812643股限制性股票。具体情况如下：
一、公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）简述
2019年11月18日，公司第五届董事会第三十一次会议、第五届监事会第二十三次会议审议通过《关于公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）草案及其摘要的议案》《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）相关事宜的议案》，独立董事就本激励计划发表了独立意见。
2019年12月6日，公司收到中国航空工业集团有限公司《关于中航光电科技股份有限公司限制性股票激励计划第二次授予方案的批复》（人字[2019]54号）。公司
限制性股权激励计划（第二期）获得中国航空工业集团有限公司批复通过。
2019年12月9日，公司第五届董事会第三十二次会议、第五届监事会第二十四次会议审议通过《关于公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）（草案修订稿）及其摘要的议案》，独立董事就本激励计划的修改发表了独立意见。律师对本次激励计划发表了法律意见。
2019 年 12 月 25 日，公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过《关于公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司A 股限制性股票激励计划（第二期）相关事宜的议案》。
2019 年 12 月 26 日，公司第五届董事会第三十三次会议审议通过《关于向公司 A股限制性股票激励计划（第二期）激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事、监事会就授予条件是否成就发表了明确意见，监事会对授予日《公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）激励对象名单（修订稿）》进行了核实。
2020年1月15日和2020年1月20日，公司于《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于 A 股限制性股票激励计划（第二期）股份授予完成的公告》（公告代码：2020-003 号、2020-004 号），根据公司《A 股限制性股票激励计划（第二期）（草案修订稿）》和股东大会对董事会办理限制性股
票计划（第二期）实施有关事项的授权，公司董事会完成了 A 股限制性股票激励计
划（第二期）的股份授予和登记工作，授予股份于2020年1月17日在深圳证券交易所上市。
2020年3月27日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司第六届监事会第二次会议审议上述议案并对公司回购注销部分已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票进行了核查。公司独立董事对此发表了独立意见，确定上述事项均符合相关法律、法规的规定。律师发表了相应的法律意见。2020年4月21日，公司2019年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2020年5月14日，公司发布了《关于回购注销限制性股票完成的公告》，回购注销1名激励对象限制性股票激励计划（第二期）限制性股票10000股，回购价格为23.43元/股。
2021年3月29日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司第六届监事会第九次会议审议上述议案并对公司回购注销部分因参与子公司激励计划、退休和个人原因离职的股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票进行了核查。公司独立董事对此发表了独立意见，确定上述事项均符合相关法律、法规的规定。律师发表了相应的法律意见。
2021年4月21日，公司2020年度股东大会审议通过了上述议案。2021年6月4日，
公司发布了《关于回购注销限制性股票完成的公告》，回购注销54名激励对象限制性股票激励计划（第二期）限制性股票938625股，对参与子公司激励计划和退休的激励对象的尚未解锁的限制性股票由公司以授予价格加上中国人民银行公布的定期
存款利率计算的利息进行回购注销，即23.43元/股同时加计银行定期存款利率，对因个人原因离职的激励对象，以授予价格为23.43元/股回购注销。
2021年12月27日，公司第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）第一个解锁期解锁条件成就的议案》。董事会及监事会均认为本次激励计划设定的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，公司董事会办理本次解锁事项已经公司2019年
第三次临时股东大会授权，无需提交公司股东大会审议。公司独立董事对此发表了独立意见。律师发表了相应的法律意见。
2021年12月27日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司第六届监事会第十四次会议审议上述议案并对公司回购注销部分因离职、工作调动及个人绩效考核未达到100%解锁要求的股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票进行了核查。公司独立董事对此发表了独立意见，确定上述事项均符合相关法律、法规的规定。律师发表了相应的法律意见。2022年1月14日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。2022年3月23日，公司发布了《关于回购注销限制性股票完成的公告》，回购注销7名激励对象限制性股票激励计划（第二期）限制性股票74669股，对工作调动的激励对象的尚未解锁的限制性股票由公司以授予价格加上中国人民银行公
布的定期存款利率计算的利息进行回购注销，对因个人原因离职及个人绩效考核未达到100%解锁要求的激励对象以授予价格回购注销。
2022年12月26日，公司第六届董事会第三十次会议、第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）第二个解锁期解锁条件成就的议案》。董事会及监事会均认为本次激励计划设定的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就，公司董事会办理本次解锁事项已经公司2019
年第三次临时股东大会授权，无需提交公司股东大会审议。公司独立董事对此发表了独立意见。律师发表了相应的法律意见。
2022年12月26日，公司第六届董事会第三十次会议审议通过了《关于回购注销公司限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司第六届监事会第二十三次会议审议上述议案并对公司回购注销部分因工作调动、退休、死亡、离职及个人绩效
考核未达到100%解锁要求的股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票进行了核查。公司独立董事对此发表了独立意见，确定上述事项均符合相关法律、法规的规定。律师发表了相应的法律意见。该议案尚需提交股东大会审议批准。
二、A 股限制性股票激励计划（第二期）第二个解锁期解锁条件成就的说明
（一）解锁期已届满
根据激励计划，向激励对象授予限制性股票之日即2019年12月26日起24个月为禁售期，禁售期满次日起的4年（48个月）为限制性股票的解锁期，自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止为
第二个解锁期，可申请解锁获授标的股票总数的33.3%。至2022年12月26日，公司授予激励对象的限制性股票第二个解锁期已到达。
（二）满足解锁条件情况说明
公司对《激励计划》第二个解锁期解锁约定的解锁条件进行了审查，详见下表：
序号解锁条件成就情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注
公司未发生前述情形，满足解
1册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审锁条件。
计报告；
（3）上市后36个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国
激励对象未发生前述情形，满
2证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁足解锁条件。
入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
2019年度归属于上市公司股
限制性股票锁定期的业绩条件：东的净利润及归属于上市公限制性股票锁定期内各年度归属于上市公司股东司股东的扣除非经常性损益3的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性的净利润（分别为损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计1071086932.00元、年度的平均水平且不得为负。1034124625.66元）均高于授予日前最近三个会计年度序号解锁条件成就情况（即2016年-2018年）的平均
水平（分别为836627670.29元、781847109.03元）且不得为负，达到锁定期业绩条件；
2020年度归属于上市公司股
东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（分别为
1439082431.84元、
1379398036.26元）均高于
授予日前最近三个会计年度（即2016年-2018年）的平均
水平（分别为836627670.29元、781847109.03元）且不得为负，达到锁定期业绩条件。
（1）2021年度公司扣除非经常性损益后的加权平均净资
产收益率为17.51%，剔除非公开发行股票对净资产的影
激励计划第二个解锁期解锁的公司业绩条件：响后为17.98%，高于解锁条可解锁日前一财务年度净资产收益率不低于件要求的13.60%及对标企业
13.60%，且不低于对标企业75分位值；75分位值11.15%。达到解锁条件。
可解锁日前一财务年度归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润较2018年度复合增长率（2）公司2021年较2018年均不低于10.00%，且不低于对标企业75分位值；归属于上市公司股东的扣除
4非经常性损益的净利润复合
可解锁日前一财务年度 EVA（经济增加值）指标完 增长率为 29.42%，高于解锁成情况达到航空工业下达的考核目标，且△ EVA大 条件要求的 10.00%，且高于于0。对标企业75分位值11.73%。
达到解锁条件。
注：“净利润”指归属于上市公司股东扣除非经常性
损益的净利润；“净资产收益率”指扣除非经常性损 （3）公司 2021 年度 EVA 为
益后的加权平均净资产收益率。247363.98万元，集团公司下达计划指标194500.00万元。
2021 年度 EVA 为高于集团公
司下达的计划指标，且△ EVA2021-2020=67561.64万元序号 解锁条件 成就情况
＞0，满足解锁条件。
激励计划第二个解锁期解锁的个人绩效评价结果：《中航光电科技股份有限公司 A 股限制性股票激励计划考核T A B C （第二期）（草案修订稿）》等级
中激励对象1100人，2021年当年
度个人绩效评价结果为 B 及
5解锁100%100%100%60%以上，本次可解锁额度全部解比例锁；2 人绩效评价结果为 C，按照本次可解锁额度60%解锁，其未解锁部分14918股由公司回购注销。
（二）公司层面满足激励计划第二个解锁期解锁业绩条件的说明根据公司限制性股票激励计划（二期）方案，“公司董事会有权根据公司战略、市场环境等相关因素，对上述业绩指标、水平、同行业标杆公司进行调整和修改，在年度考核过程中行业样本若出现主营业务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值，则将由公司董事会在年终考核时剔除或更换样本”。具体情况如下：
1、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率根据公司限制性股票激励计划（二期）方案，“本激励计划公告当日至完成解锁期间内，若发生股权融资或发行可转换公司债券增加净资产，在净资产收益率与同行业对比时剔除其对净资产的影响。”考虑公司非公开发行股票2021年12月募集资金到账，净资产增加34亿元，在净资产收益率与同行业对比时剔除非公开发行对净资产的影响。
2021年度公司扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为17.51%，剔除非
公开发行对净资产的影响后为17.98%，高于解锁条件要求的13.60%及对标企业75分位值11.15%。具体指标见下表。
表对标企业2021年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
证券代码证券简称扣非加权平均净资产收益率（%）
002179.SZ 中航光电 17.98
对标企业对标企业75分位值11.15
APH.N 安费诺 28.06
TEL.N 泰科电子 24.92
000733.SZ 振华科技 20.66
000636.SZ 风华高科 12.05
002025.SZ 航天电器 11.15
000823.SZ 超声电子 9.17
002013.SZ 中航机电 8.26
600372.SH 中航电子 6.29
600990.SH 四创电子 4.81
603328.SH 依顿电子 4.38
600879.SH 航天电子 3.777
600118.SH 中国卫星 3.41
600498.SH 烽火通信 2.1
600184.SH 光电股份 1.86
600703.SH 三安光电 1.74
600776.SH 东方通信 0.84
300252.SZ 金信诺 0.43
000901.SZ 航天科技 0.29
600522.SH 中天科技 0.19
002217.SZ 合力泰 -10.21
注：鉴于对标企业春兴精工2021年度整体业绩表现不佳，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-70.55%，远低于对标企业行业平均水平，属于偏离幅度过大的样本极值，因此本次测算剔除春兴精工2021年度扣非净资产收益率指标。
2、扣除非经常性损益的净利润2021年度较2018年度复合增长率
公司2021年较2018年扣除非经常性损益的净利润复合增长率为29.42%，高于解锁条件要求的10.00%，且高于对标企业75分位值11.73%。具体指标见下表。
其中同行业公司扣除非经常性损益净利润做了以下数据处理：以2018年为基础，
2021年数据剔除对标企业因并购企业新增的净利润7406.39万元。
表对标企业2021年较2018年扣除非经常性损益净利润复合增长率
单位：万元剔除并购影响后的2021年较2018
2018年度扣除非经常2021年度扣除非经常
证券代码公司名称2021年度扣除非经常年复合增长率性损益净利润性损益净利润
性损益净利润（%）
002179.SZ 中航光电 88300 191422 191422 29.42%
对标企业对标企业75分位值11.73%
000733.SZ 振华科技 20264.37 138144.11 138144.11 89.61%
600372.SH 中航电子 17359.47 68734.26 68734.26 58.20%
002013.SZ 中航机电 71241.09 111164.97 105.074.07 13.83%
000823.SZ 超声电子 26158.01 36835.69 36835.69 12.09%
002025.SZ 航天电器 32631.38 45510.40 45510.40 11.73%
APH.N 安费诺 832849.32 1059131.28 1059131.28 8.34%
600879.SH 航天电子 40259.80 48944.04 48944.04 6.73%
600184.SH 光电股份 4855.64 4500.18 4500.18 -2.50%
TEL.N 泰科电子 1869078.64 1614975.00 1614975.00 -4.75%
000636.SZ 风华高科 94523.83 77753.14 77753.14 -6.30%
600990.SH 四创电子 18982.74 12664.65 12664.65 -12.62%
600118.SH 中国卫星 35876.25 20372.25 20372.25 -17.19%
600776.SH 东方通信 6072.01 2726.98 2726.98 -23.42%
600498.SH 烽火通信 79473.56 24413.64 24413.64 -32.53%
603328.SH 依顿电子 61723.22 14638.33 14638.33 -38.10%
600703.SH 三安光电 224803.01 52098.46 52098.46 -38.58%
000901.SZ 航天科技 14228.14 1298.11 1298.11 -54.98%
300252.SZ 金信诺 9737.25 1005.02 -310.47 -131.71%
600522.SH 中天科技 192993.23 4568.18 4568.18 -71.29%
002217.SZ 合力泰 96047.50 -90871.85 -90871.85 -198.17%
注：鉴于对标企业春兴精工2021年度整体业绩表现不佳，扣除非经常性损益的净利润复合增长率为-420.75%，远低于对标企业行业平均水平，属于偏离幅度过大的样本极值，因此本次测算剔除2021年度春兴精工扣除非经常性损益的净利润复合增长率指标。
3、EVA（经济增加值）指标
公司 2021 年度 EVA 为 247363.98 万元，高于集团公司下达的计划指标 194500.00万元。公司 2020 年度 EVA 为 179802.34 万元，EVA2021-2020=67561.64 万元，△ EVA大于0，满足解锁条件。
综上，董事会认为公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）第二个解锁期的解锁条件已经达成，且本次实施的 A 股限制性股票激励计划（第二期）与已披露的 A股限制性股票激励计划（第二期）无差异。
本次可申请解锁的激励对象为1102名，可解锁的限制性股票为13812643股，占 A 股限制性股票激励计划（第二期）授予股份总数的 33.26%，占目前公司总股本的 0.85%。
三、第二个解锁期可解锁的限制性股票情况授予限制性股票第二次可解锁限继续锁定的限制
可申请解锁的激励对象（股）制性股票数（股）性股票数量
郭泽义董事长、党委书记1610005361353774
李森董事、总经理1330004428944422刘阳董事1330004428944422韩丰董事1330004428944422陈学永总工程师1330004428944422王艳阳副总经理1330004428944422张新波总法律顾问1330004428944422王跃峰副总经理770002564125718郭建忠副总经理770002564125718汤振副总经理770002564125718王亚歌总会计师700002331023380中层以上管理人员、核心技术（业务）人员、子公司高级管理人员和402642201339306313393063核心骨干共1091人
合计（1102人）415242201381264313884008
注：继续锁定的限制性股票中包含尚需由公司回购注销的部分限制性股票。
四、独立董事意见经核查，公司和可解锁的激励对象主体均符合 A股限制性股票激励计划（第二期）中对第二个解锁期解锁条件的要求，公司对限制性股票的解锁相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规的规定，公司 A 股限制性股票激励计划（第二
期）第二个解锁期的解锁条件已经成就，激励对象可解锁限制性股票的数量与其在考
核年度内个人绩效评价结果相符，可解锁的激励对象主体资格合法、有效，同意本次限制性股票解锁。
五、监事会意见
本次公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）第二个解锁期解锁条件成就的相关
内容及程序符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司相关规定。本次解锁期解锁业绩条件达成情况、激励对象个人绩效考核达成情况及解锁期可解锁的限制性股票情况合法、有效。监事会同意本次限制性股票解锁。
六、律师意见本次解锁已履行必要的授权和批准；公司《中航光电科技股份有限公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）（草案修订稿）》设定的第二个解锁期解锁条件已经成就；
本次可解锁的相关激励对象资格合法、有效，可解除限售的限制性股票数量符合公司《中航光电科技股份有限公司 A股限制性股票激励计划（第二期）（草案修订稿）》的相关规定。
七、备查文件
1、公司第六届董事会第三十次会议决议；
2、公司第六届监事会第二十三次会议决议；
3、独立董事对第六届董事会第三十次会议相关事项的事前认可及独立意见；
4、北京市嘉源律师事务所关于中航光电科技股份有限公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）第二个解锁期解锁事项及回购注销部分限制性股票的法律意见书。
中航光电科技股份有限公司董事会
二〇二二年十二月二十七日