融捷股份:关于2023年度日常关联交易预计的公告

融捷股份有限公司公告（2022）
证券代码：002192证券简称：融捷股份公告编号：2022-057
融捷股份有限公司
关于2023年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
1、基本情况
基于日常生产经营的需要，2023年度公司（包含合并报表范围内的子公司）拟分别与公司关联方成都融捷锂业科技有限公司（以下简称“成都融捷锂业”）、
芜湖天弋能源科技有限公司（以下简称“芜湖天弋”）、广州融捷能源科技有限公司（以下简称“广州融捷能源”）、比亚迪股份有限公司（包括其合并范围内的子公司）（以下简称“比亚迪”）发生采购原材料或销售商品的日常关联交易，预计总金额不超过53亿元，自公司股东大会批准之日起2023年度内签订交易合同有效。
2、上一年度日常关联交易实际发生情况
（1）2021年度，公司及合并报表范围内的子公司向关联方销售产品、商品
发生的日常关联交易金额为7.30亿元，向关联方采购产品、商品发生的日常关联交易金额为1.42亿元，向关联方承租厂房发生关联交易金额5.51万元。
（2）2022年初至本公告披露日，公司及合并报表范围内的子公司向关联方
销售产品、商品发生的日常关联交易金额为20.11亿元，向关联方采购产品、商品发生的日常关联交易金额为1.51亿元，向关联方承租厂房发生关联交易金额
6.34万元。
3、交易履行的相关程序公司于2022年12月23日召开的第八届董事会第三次会议审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事吕向阳先生、张加祥先生、谢晔根先生回避了表决。独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
1融捷股份有限公司公告（2022）
根据《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议，关联股东融捷集团及其一致行动人需在股东大会审议本议案时回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
因锂产品价格的大幅上涨及客户需求的增加，2023年度，公司预计与关联方发生的关联交易金额如下表：
单位：亿元合同签订截至披露关联交易类关联交易关联交易定价原则上年发关联人金额或预日已发生别内容生金额计金额金额
向关联人成都融捷锂业锂盐以市场化为原则21.511.42
采购原材料小计21.511.42
成都融捷锂业锂精矿以市场化为原则3012.362.77
比亚迪锂盐以市场化为原则104.641.80向关联人
比亚迪锂电设备参与竞标或以市场化为原则103.072.63
销售产品、
芜湖天弋锂电设备参与竞标或以市场化为原则0.50.010商品
广州融捷能源锂电设备参与竞标或以市场化为原则0.500
小计5120.087.20
合计5321.598.62
注：
1、“截至披露日已发生金额”是指2022年初至本公告披露日公司及合并报表范围内的子公司与该关联方
发生的同类型的关联交易金额。
2、“上年发生金额”是指2021年度公司及合并报表范围内的子公司分别与该关联方发生的同类型的关联交易金额。
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
1、2021年度日常关联交易实际发生情况
单位：亿元实际发生实际发生实际关联交关联交易预计额占同类额与预计关联人发生披露日期及索引易类别内容金额业务比例金额差异金额
（%）（%）
比亚迪 锂盐 1.80 4.00 24.69% 55.00% www.cninfo.com.cn2020年12月12日《关于2021向关联比亚迪锂电设备2.634.2036.04%37.38%年度日常关联交易预计的公人销售告》（公告编号：2020-059）、成都融捷锂商品锂精矿2.773.5038.00%20.86%2021年3月24日《关于增加业
2021年度日常关联交易预计的融捷能源锂盐0.090.501.27%82.00%公告》（公告编号2021-024）、
2融捷股份有限公司公告（2022）小计7.3012.20100%40.16%2021年4月14日《关于增加
2021年度日常关联交易预计的
成都融捷锂向关联采购锂盐1.424.00100%64.50%公告》（公告编号：2021-031）、业、融捷金属人采购2021年9月11日《关于增加商品小计2021年度日常关联交易预计的1.424.00100%64.50%公告》（公告编号：2021-056）
公司预计的日常关联交易额度是双方可能发生业务的上限金额，实际发公司董事会对日常关联交易实际发生生额是按照双方实际签订合同金额和执行进度确定。另外，有些日常关情况与预计存在较大差异的说明（如联交易合同实际交货期是跨年度的，实际发生额需跨年度累计计算；上适用）表为2021年度内实际发生金额，因此导致实际发生额与预计金额存在较大差异。
公司独立董事对日常关联交易实际发不适用生情况与预计存在较大差异的说明（如适用）
注：
1、上表中：“融捷能源”指合肥融捷能源材料有限公司，为控股股东融捷集团控制的企业，公司参股公司；
“融捷金属”指合肥融捷金属科技有限公司，为公司控股股东融捷集团控制的企业，公司参股公司。
2、除上表所述日常关联交易外，2021年度公司向关联方零星采购产品发生关联交易金额23.75万元，向关
联方零星销售产品发生关联交易金额22.23万元，向关联方提供厂房租赁发生关联交易金额5.51万元。
2、2022年初至本公告披露日日常关联交易实际发生情况
单位：亿元实际发生实际发生关联交关联交易实际发预计额占同类额与预计关联人披露日期及索引易类别内容生金额金额业务比例金额差异
（%）（%）
比亚迪 锂盐 4.64 7.00 23.07% 33.71% www.cninfo.com.cn比亚迪锂电设备3.076.0015.27%48.83%2022年1月27日《关于2022年度日常关联交易预计的公向关联成都融捷锂业锂精矿12.3614.0061.46%11.71%告》（公告编号：2022-003）、人销售
商品融捷能源锂盐0.031.000.15%97.00%2022年4月23日《关于增加
2022年度日常关联交易预计芜湖天弋锂电设备0.010.200.05%95.00%的公告》（公告编号：小计20.1128.20100%28.69%2022-017）、2022年8月20日《关于增加向关联成都融捷锂业锂盐1.513.00100%49.67%
2022年度日常关联交易预计
人采购
商品小计1.513.00100%49.67%的公告》（公告编号：2022-036）
公司预计的日常关联交易额度是双方可能发生业务的上限金额，实际发生公司董事会对日常关联交易实际发生额是按照双方实际签订合同金额和执行进度确定。另外，有些日常关联交情况与预计存在较大差异的说明（如易合同实际交货期是跨年度的，实际发生额需跨年度累计计算；上表为适用）2022年初至披露日实际发生金额，因此导致实际发生额与预计金额存在较大差异。
公司独立董事对日常关联交易实际发不适用生情况与预计存在较大差异的说明
3融捷股份有限公司公告（2022）（如适用）
注：
1、上表中：“融捷能源”指合肥融捷能源材料有限公司，为控股股东融捷集团控制的企业，公司参股公司；
2、除上表所述日常关联交易外，2022年初至本公告披露日公司向关联方零星采购产品发生关联交易金额3万元，向关联方零星销售产品发生关联交易金额34.76万元，向关联方提供厂房租赁发生关联交易金额6.34万元。
二、关联方介绍和关联关系
（一）成都融捷锂业
1、基本情况
公司名称：成都融捷锂业科技有限公司
法定代表人：苏康
注册资本：6250万元人民币
住所：天府新区邛崃产业园区羊纵七路18号
主营业务：碳酸锂、氢氧化锂、氯化锂等锂盐系列产品的研发、生产和销售。
成都融捷锂业最近一年一期的财务数据如下：
2022年9月30日2021年12月31日
资产总额（亿元）36.5816.20
净资产（亿元）22.020.71
2022年1-9月2021年度
营业收入（亿元）33.762.14
净利润（亿元）20.970.10
注：以上财务数据未经审计。
2、关联关系说明
成都融捷锂业为公司联营企业，为公司控股股东融捷集团控制的企业，根据《股票上市规则》6.3.3条的有关规定，成都融捷锂业为公司关联方，公司与成都融捷锂业的交易构成关联交易。
3、履约能力分析
成都融捷锂业注册资本为6250万元，为公司控股股东融捷集团控制的企业，企业信用情况良好，未被列入失信被执行人名单。成都融捷锂业锂盐一期项目2万吨/年已于2022年7月份正式投产，业务前景和经营发展较好，该项关联交易违约风险较小。
（二）比亚迪
1、基本情况
4融捷股份有限公司公告（2022）公司名称：比亚迪股份有限公司（A 股股票简称：比亚迪，A 股股票代码：002594）
法定代表人：王传福
注册资本：2911142855元
住所：广东省深圳市大鹏新区葵涌街道延安路一号
主营业务：包含新能源汽车及传统燃油汽车在内的汽车业务、手机部件及组
装业务、二次充电电池及光伏等业务，并积极拓展城市轨道交通业务领域。
比亚迪最近一年一期的财务数据如下：
2022年9月30日2021年12月31日
资产总额（亿元）4262.312957.80
净资产（亿元）1025.14950.70
2022年1-9月2021年度
营业收入（亿元）2676.882161.42
净利润（亿元）93.1130.45
注：以上2021年度财务数据经审计，2022年1-9月财务数据未经审计。
2、关联关系说明公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生担任比亚迪副董事长，根据《股票上市规则》6.3.3条的有关规定，比亚迪为公司关联方，公司与比亚迪的交易构成关联交易。
3、履约能力分析
比亚迪资产及收入规模巨大，且经营水平和盈利能力较高，具有较强的支付能力。比亚迪信用情况良好，未被列入失信被执行人名单，该项关联交易违约风险较小。
（三）芜湖天弋
1、基本情况
公司名称：芜湖天弋能源科技有限公司
法定代表人：徐汉周
注册资本：25000万元
住所：芜湖市弋江区吴梅山路8号
主营业务：最近三年主营业务为研发、生产及销售电动汽车用动力锂离子电
池、消费锂离子电池等相关产业
芜湖天弋最近一年一期的财务数据如下：
5融捷股份有限公司公告（2022）
2022年9月30日2021年12月31日
资产总额（亿元）13.3510.95
净资产（亿元）6.227.40
2022年1-9月2021年度
营业收入（亿元）5.714.83
净利润（亿元）-1.34-4.38
注：以上财务数据未经审计。
2、关联关系说明芜湖天弋为公司控股股东融捷集团控制的企业，根据深圳证券交易所《股票上市规则》6.3.3的规定，芜湖天弋为公司关联方，公司与芜湖天弋的交易构成关联交易。
3、履约能力分析
关联方芜湖天弋注册资本25000万元，是一家高科技技术企业，其作为芜湖市重点引进的锂电池项目，在技术和资源等方面都具备一定的实力。芜湖天弋已具备一定的产能规模和营收规模，具备较强的偿付能力。同时，芜湖天弋为公司控股股东融捷集团控制的企业，企业信用情况良好，未被列入失信被执行人名单，该项关联交易违约风险较小。
（四）广州融捷能源
公司名称：广州融捷能源科技有限公司
法定代表人：徐汉周
注册资本：20000万元
住所：广州市南沙区南沙街兴沙路6号中交国际邮轮广场6楼601
主营业务：储能电池的研发、生产和营销
广州融捷能源最近一年一期的财务数据如下：
2022年9月30日2021年12月31日
资产总额（亿元）1.30-
净资产（亿元）1.28-
2022年1-9月2021年度
营业收入（亿元）--
净利润（亿元）--
注：以上财务数据未经审计。
2、关联关系说明
广州融捷能源为公司控股股东融捷集团控制的企业，根据深圳证券交易所《股票上市规则》6.3.3条的有关规定，广州融捷能源为公司关联方，公司与广
6融捷股份有限公司公告（2022）
州融捷能源的交易构成关联交易。
3、履约能力分析
广州融捷能源注册资本20000万元，为公司控股股东融捷集团控制的企业，企业信用情况良好，未被列入失信被执行人名单，该项关联交易违约风险较小。
三、关联交易主要内容
1、关联交易主要内容
本次关联交易预计的内容包括：2023年度，公司拟向成都融捷锂业采购锂盐预计金额不超过2亿元；公司拟向成都融捷锂业销售锂精矿预计金额不超过
30亿元；公司拟向比亚迪销售锂盐预计金额不超过10亿元、销售锂电设备预计
金额不超过10亿元；公司拟分别向芜湖天弋、广州融捷能源销售锂电设备预计
金额不超过0.5亿元。
上述关联交易将均在自愿平等、公平公允的原则下进行。其中，设备销售关联交易将按照关联方正常的采购招投标流程，通过竞标方式获取采购订单，或者以市场化为原则确定交易价格，具体交易金额及内容以最终签订的合同为准；其他关联交易的定价以市场化为原则，执行市场价格，与非关联方同类交易的定价政策一致。
2、关联交易协议签署情况
2023年度日常关联交易预计均未签署关联交易协议，待股东大会批准后，
公司将根据公司生产的实际情况及关联方的实际需求，在日常关联交易预计金额范围内逐步与关联方签订交易协议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）向关联方采购原材料的关联交易
公司控股子公司长和华锂自2007年成立以来，一直主营电池级锂盐产品的加工及销售，积累了一大批优质客户，在2021年起又成为比亚迪的锂盐产品供应商。而锂盐市场需求旺盛，而长和华锂自有产能较小，自产电池级锂盐产品不能满足下游客户的需求。为了更好地满足下游客户的需求以及保障公司盈利的最大化，长和华锂向成都融捷锂业采购锂盐成品销售给客户。
另一方面，长和华锂的主营业务是对粗制碳酸锂、工业级碳酸锂进行精加工提纯，而长和华锂原材料供应紧张；成都融捷锂业是公司的联营企业，其在生产
7融捷股份有限公司公告（2022）
过程中会产生少量工业级锂盐或粗制锂盐，可以作为长和华锂的生产原材料。
如上，公司与成都融捷锂业的关联交易是锂盐产业链上下游间的业务合作，是双方正常生产经营活动的需要。
（二）向关联方销售产品的关联交易
1、向关联方销售锂精矿
公司主营产品包括锂精矿，主要销售给下游锂盐厂，用于锂盐及深加工产品。
成都融捷锂业主营业务是碳酸锂、氢氧化锂等锂盐系列产品的研发、生产和销售。
公司生产的锂精矿属于成都融捷锂业锂盐产品的原材料，且成都融捷锂业为公司持股40%的联营企业，公司向成都融捷锂业销售锂精矿符合公司整体利益。本次交易是锂盐产业链上下游间的业务合作及公司利益最大化的需要。
2、向关联方销售锂盐
公司主营产品包括锂盐，是下游锂电正极材料的主要原材料。比亚迪从事锂电池正极材料的生产和销售，公司向关联方销售锂盐是基于双方位于产业链的上下游，是双方正常生产经营活动的需要。
3、向关联方销售锂电设备
公司主营产品包含锂电设备。经过多年发展，公司锂电设备业务在技术研发、生产经营和客户服务等方面积累了丰富的经验，具备锂电池生产规划、工艺规划、整线规划设计的能力，可以面向不同客户提供不同的产品和服务，具有一定的竞争优势。在锂电池行业内，公司锂电设备业务与多个头部企业进行深度合作。
比亚迪主营业务之一是锂离子电池以及其他电池的研发、生产和应用，在资金、技术、资源等方面都处于行业领先水平，有着强大的实力。芜湖天弋主营业务为可充电锂离子电池含电动汽车电池、储能电池、消费电子电池和其它动力电
池的电芯、封装和系统整合的研发、生产和营销。广州融捷能源主营业务为储能电池的研发、生产和营销，现已启动项目建设。公司锂电设备产品属于锂离子电池生产线的必需设备，向前述关联方销售锂电设备有助于公司锂电设备业务进一步扩大规模、提升规模效应。本次关联交易是基于正常业务开展的需要，属于正常的商业交易行为。
前述交易均因公司与关联方处于产业链的上下游，是基于正常业务开展的需要，属于正常的商业交易行为。关联交易采用竞标方式或者以市场化原则确定交易价格，付款（收款）条件与非关联方一致，具备公允性，不存在损害上市公司
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利益及中小股东合法权益的情形。
基于公司与关联方产业链上下游的关系，该等关联交易具有持续性，但不具备排他性，不会影响公司独立性。
日常关联交易预计将会对公司2023年度业绩产生一定的影响，具体影响数据以经会计师审计后的财务数据为准。
五、独立董事事前认可和独立意见
公司独立董事对公司2023年度日常关联交易预计进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。详情如下：
（一）事前认可“我们认为，公司2023年度日常关联交易预计是基于正常生产经营活动的需要，关联交易价格以竞标方式确定或依据市场价格制定，与非关联方定价原则一致，不会影响公司独立性，不存在损害本公司和全体股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和本公司章程的规定，符合公司经营发展需要。
我们同意将该项事项提交公司第八届董事会第三次会议审议，关联董事需回避表决。”
（二）独立意见“1、2023年度日常关联交易预计是基于交易双方因处于产业链上下游而开展正常生产经营活动的需要。该等关联交易定价公允合理，有关协议将基于公平、公正、合理的基础上签署，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
2、董事会对该关联交易预计的表决程序符合《股票上市规则》《上市公司自律监管指引》《公司章程》等有关规定，关联董事回避了表决，我们对该议案投了赞成票，并同意提交股东大会审议。”六、备查文件
1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第八届董事会第三次会议决议》；
2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》；
3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》；
9融捷股份有限公司公告（2022）
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
融捷股份有限公司董事会
2022年12月23日
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