东望时代:浙江东望时代科技股份有限公司2022年第八次临时股东大会会议资料

浙江东望时代科技股份有限公司
2022年第八次临时股东大会
会议资料
2022年12月15日目录
一、2022年第八次临时股东大会会议议程..................................3
二、2022年第八次临时股东大会会议须知..................................4
三、审议议案
议案一关于变更会计师事务所的议案..................................会会议资料浙江东望时代科技股份有限公司
2022年第八次临时股东大会会议议程
会议时间2022年12月15日下午14:40会议地点公司会议室会议议程
一、宣布本次股东大会开幕董事长
二、宣布股东现场出席情况监事会主席
三、宣布监票人和计票人
四、审议会议议案-关于变更会计师事务所的议案财务负责人
五、股东现场发言和提问-
六、股东和股东代表现场对议案进行表决-
七、统计现场会议表决情况，合并现场和网络投票结果计票人、监票人
八、宣读法律意见书律师
九、宣读股东大会决议董事长
十、与会董、监事签字-
十一、宣布会议结束董事长
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2022年第八次临时股东大会会议须知
各位股东：
为维护股东的合法权益，确保股东在本公司2022年第八次临时股东大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》的有关规定，制定如下有关规定：
一、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式。现场会议表决采
取记名投票表决方式进行，网络投票通过上海证券交易所交易系统在交易时间内进行，融资融券券商可以通过上海证券交易所指定的融资融券业务会员投票系统，按照所征集的融资融券投资者投票意见，参加股东大会投票。
二、凡现场参加大会的股东请按规定出示股东账户卡、身份证或法人单位证
明以及授权委托书等证件，经验证后领取股权证明、会议资料，方可出席会议。
三、股东请按时进入会场，听从大会工作人员安排入座。
四、在主持人宣布股东到会情况及宣布大会正式开始后进场的在册股东或股
东授权代表，可列席会议，但不享有本次会议的表决权。
五、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及代理人的合法权益，除出席会议的股东及代理人、公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、公司聘任律师以及公司邀请的其他代表外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
六、大会发言安排不超过一小时。股东在大会发言前，请向大会会务组登记，
由会务组按报名次序先后安排发言，每位股东发言限在5分钟内，以使其他股东有发言机会。股东不得无故中断大会议程要求发言。在议案审议过程中，股东及代理人临时要求发言或就有关问题提出质询的，须举手申请，并经主持人许可后方可发言或提出问题。股东及代理人发言应围绕本次大会所审议的方案，简明扼要。非股东及代理人在会议期间未经大会主持人许可，无权发言。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员回答股东提问。股东及代理人发言时，应先报告所持股数和姓名。议案表决开始后，大会将不再安排股东及代理人发言。
七、请与会者在会议中不要大声喧哗并关闭手机或将手机调至静音状态，以
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保持会场正常秩序。
八、参加现场会议的法人股股东，如有多名代表，均应推举一名首席代表，
由该首席代表填写表决票。表决按股东持股数计票，每一股有一票表决权。
九、本次现场会议设监票人和计票人各两名，由本公司监事和股东代表担任。
十、对违反本议事规则的行为，大会主席团和大会工作人员应予及时制止，
以保证会议正常进行，保障股东合法权益。
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2022年12月15日
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议案一浙江东望时代科技股份有限公司关于变更会计师事务所的议案
各位股东：
浙江东望时代科技股份有限公司（以下简称“公司、上市公司、东望时代”）
因自身发展需要，拟更换会计师事务所，为保证公司2022年度审计和其他工作的顺利开展，公司董事会审计委员会提议聘请具备会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格的中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构。公司2022年度审计费用拟确定为人民币150万元（含税），其中财务审计报酬为人民币110万元整，内部控制审计报酬为人民币40万元整。公司就本次更换会计师事务所事宜与天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事先沟通，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次更换会计师事务所事宜无异议。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期1999年1月组织形式特殊普通合伙
注册地址 北京市西城区阜成门外大街 2号万通金融中心 A座 24 层首席合伙人姚庚春上年末合伙人数量157人上年末执业人员注册会计师796人数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师533人
业务收入总额129658.56万元
2021年业务收入审计业务收入115318.28万元
证券业务收入38705.95万元客户家数76家
2021年上市公司
审计收费总额11134.50万元（含 A、B股）
审计情况制造业、房地产业、租赁和商务服务业、建筑涉及主要行业
业、信息传输、软件和信息技术服务业、电
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力、热力、燃气及水的生产和供应业等本公司同行业上市公司审计客户家数2家
2、投资者保护能力
在投资者保护能力方面，事务所执行总分所一体化管理，以购买职业保险为主，2021年购买职业责任保险累计赔偿限额为11500.00万元，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和17640.49万元。职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。
近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚
0次、行政处罚3次、监督管理措施23次、自律监管措施0次，纪律处分1次。
50名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3次、监督管理
措施22次、自律监管措施0次，纪律处分1次。
（二）项目信息
1、基本信息
何时开始为近三年签署何时成为何时开始何时开本公司提供或复核上市项目组成员姓名注册会计从事上市始在本审计服务公司审计报师公司审计所执业
（拟）告情况项目合伙人杨如玉2015年2020年2016年2022年3杨如玉2015年2020年2016年2022年3拟签字注册会计师陈维维2020年2016年2022年2022年2拟质量控制复核人周书奕2012年2001年2015年2022年4
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无因执业行为受
到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3、独立性
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、
项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（三）审计收费
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公司2022年度审计费用拟确定为人民币150万元（含税），其中年度财务报表审计费用110万元，内控审计费用40万元。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所相关情况
公司原审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）已持续多年为公司提供
审计服务，在职业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及全体股东的合法权益。公司2021年年度股东大会审议通过了《关于续聘2022年度财务报告及内部控制审计机构的议案》，公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2022年度财务审计机构及内部控制审计机构，财务审计报酬为人民币100万元整，内部控制审计报酬为人民币35万元整。
（二）拟变更会计师事务所的原因
公司因自身发展需要，拟更换会计师事务所，为保证公司2022年度审计和其他工作的顺利开展，公司董事会审计委员会提议聘请具备会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格的中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构。公司2022年度审计费用拟确定为人民币150万元（含税），其中财务审计报酬为人民币110万元整，内部控制审计报酬为人民币40万元整。
（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司就本次更换会计师事务所事宜与天健会计师事务所（特殊普通合伙）进
行了事先沟通，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次更换会计师事务所事宜无异议。同时，公司也与前任注册会计师进行了沟通，前后任会计师均将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的规定和其他有关要求，积极沟通做好后续相关配合工作。
三、续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会
公司董事会审计委员会已对中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，在查阅中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格、证照、相关信息和诚信记录后，一致认为该所满足为公司提供审计服务的资质要求，具备
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审计的专业能力、投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，具备良好的诚信状况，同意聘任该所为公司2022年度的财务及内部控制审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意见
和独立意见，具体意见如下：
1、独立董事事前认可意见：经核查，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务的资质，具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计业务的工作要求，能够独立地对公司2022年度财务及内部控制进行审计。本次变更会计师事务所程序合法、有效，不会损害公司及中小股东的利益。因此，我们同意将该议案提交公司董事会审议。
2、独立董事独立意见：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证
券从业资格，具有提供财务审计及内部控制审计服务的专业经验与能力，能够满足公司审计工作的要求；此次更换会计师事务所不违反相关法律法规，没有损害全体股东和投资者的合法权益。公司拟聘任2022年度审计机构的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，取得了我们的事前认可。我们同意聘任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构及内部控
制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议及表决情况
2022年11月29日，公司第十一届董事会第二十四次会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于更换会计师事务所的议案》。
（四）生效日期
本次更换会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
请各位股东审议。
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