*ST光一:关于收到江苏证监局警示函的公告

证券代码：300356 证券简称：*ST 光一 公告编码 2022-121 号
光一科技股份有限公司
关于收到江苏证监局警示函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
光一科技股份有限公司（以下简称“光一科技”或“公司”）于近日收到中
国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）下发的行政监管措施决定书《关于对江苏光一投资管理有限责任公司、龙昌明采取出具警示函措施的决定》{2022}145号（以下简称“警示函”），现将有关情况公告如下：
一、警示函内容
江苏光一投资管理有限责任公司、龙昌明：
经查，2020年6月初，江苏光一投资管理有限责任公司（以下简称光一投资）与卢康签订《借款协议》，约定由光一投资提供履约保证金、卢康提供借款资金，以大宗交易方式，通过卢康控制的证券交易账户，将上述资金用于购买光一投资持有的193.5万股光一科技股票，持有期间相关盈亏由光一投资承担。即光一投资通过大宗交易方式，以他人名义购入其持有的光一科技股票，并以他人名义实际持有六个月后以集中竞价交易方式售出。光一投资、龙昌明于2020年6月30日通过光一科技发布《关于控股股东及实际控制人减持股份计划的实施进展公告》。披露了光一投资通过大宗交易减持光一科技股份283.5万股（含上述193.5万股）等信息，但未披露上述借款协议及相关证券账户约定事项。
光一投资、龙昌明的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第三十五条第三款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应当认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，严格履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生。请在收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。
二、其他说明
公司收到警示函后，高度重视警示函中指出的问题。公司将责令相关责任人将以此为鉴，坚决杜绝上述事项再次发生，切实维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定和持续发展。
公司将严格按照有关法律法规的要求，认真履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
光一科技股份有限公司董事会
2022年12月21日