四川路桥:四川路桥关于2019年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售暨股份上市的公告

证券代码：600039证券简称：四川路桥公告编号：2022-188
四川路桥建设集团股份有限公司
关于2019年限制性股票激励计划预留授予部分第一
个解除限售期解除限售暨股份上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
●本次解除限售股票数量：3128000股
●本次解锁股票上市流通时间：2022年12月22日。
公司于2022年12月14日召开第八届董事会第十三会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分
第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，现将相关内容公告如下：
一、本次限制性股票激励计划的决策及实施情况
1、2019年11月12日，公司召开了第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第十次会议，审议通过了《关于的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对《2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2019年计划”“本次激励计划”）及其他相关议案发表了表示同意的独立意见，公司监事会发表了《关于公司2019年限制性股票激励计划相关事项的核查意见》。
2、2019年11月26日，公司召开了第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第十一次会议，审议通过了《的议案》，公司独立董事对此发表了表示同意的独立意见，公司独立董事吴越就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权，公司监事会发表了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次激励对象名单的核查意见》。
3、公司于2019年12月2日至2019年12月13日的期间内，在公司本部办
公楼公示栏公示了首次激励对象的名单，公示期已达到10天。在公示期内，公
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司人力资源部或者纪检监察部门未收到针对首次激励对象提出的异议。公司监事会对前述激励对象名单公示情况进行了核查，并发表了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2019年12月23日，公司收到四川省政府国有资产监督管理委员会向原
控股股东四川省铁路产业投资集团有限责任公司（以下简称“铁投集团”）出具的《关于四川路桥建设集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划备案意见的复函》（川国资函[2019]268号），同意铁投集团对公司2019年限制性股票激励计划的意见予以备案。2019年12月26日，铁投集团出具《关于的批复》（川铁投[2019]712号），同意公司实施限制性股票激励计划。
5、2019年12月27日，公司召开2019年第四次临时股东大会，审议通过了涉及限制性股票激励计划的《四川路桥建设集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《四川路桥建设集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
6、公司针对限制性股票激励计划的内幕信息知情人买卖公司股票的情况通
过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行了查询，并取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的查询证明，在《四川路桥股份有限公司
2019年限制性股票激励计划（草案）》首次公开披露前6个月内（2019年5月
12日至2019年11月12日），未发现相关内幕信息知情人利用与本次激励计划
相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
7、2019年12月30日，公司召开了第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第十二次会议，审议通过了《调整公司2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及确定授予数量的议案》、《向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意首次向符合条件的942名激励对象授予9480万股限制性股票，授予日为2019年12月30日，授予价格为1.96元/股。公司独立董事就向激励对象首次授予限制性股票的相关事项发表了表示同意的独立意见，公司监事会出具了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予事项的核查意见》，同意向激励对象首次授予限制性股票的相关事项。2020年2月7日，公司向激励对象
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首次授予所涉股票登记，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。
8、2020年11月20日，公司第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第二十二次会议审议通过了《关于四川路桥建设集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划预留权益激励对象名单的议案》、《关于公司向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事发表了表示同意的独立意见，监事会对预留限制性股票授予的激励对象名单进行了核实，并发表了预留限制性股票激励对象名单和授予预留限制性股票的核查意见，同意公司向80名激励对象授予预留的797万股限制性股票，授予日为2020年11月20日，授予价格为3.12元/股。
2020年12月16日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具
的《证券变更登记证明》，公司2019年限制性股票激励计划授予预留权益所涉股票登记办理完毕。
9、2021年3月30日，公司第七届董事会第三十一次会议和第七届监事会第二十八次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票暨调整限制性股票回购价格的议案》，同意公司回购17名原激励对象的已获授未解锁的限制性股票，共计214万股。公司独立董事对此发表了表示同意的独立意见。2021年5月21日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，前述回购的限制性股票股已于2021年
5月20日完成注销，公司总股本由4777570289股减少至4775430289股。
10、2021年12月14日，公司第七届董事会第四十五次会议和第七届监事会第三十九次会议审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票暨调整限制性股票回购价格的议案》，同意公司为符合解除2019年计划限售条件的924名激励对象持有的合计3702.16万股限制
性股票解除限售，并由公司回购10名原激励对象的已获授未解锁的限制性股票，共计45.64万股。公司独立董事对此发表了表示同意的独立意见。2022年2月25日，公司收到了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，前述回购的限制性股票股已于2021年2月24日完成注销，公司总股本由4775430289股减至4774973889股。
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11、2022年12月14日，公司第八届董事会第十三次会议和第八届监事会第九次会议审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票暨调整限制性股票回购价格的议案》，同意公司为符合解除2019年计划限售条件的993名激励对象（其中符合首次授予部分第二个解除限售条件的激励对象为914名，符合预留授予部分第一个解除限售条件的激励对象为79名）合计持有的3053.42万股限制性股票（其中首次授予部分第二个解除限售的限制性股票数量为2740.62万股，预留授予部分第一个解除限售的限制性股票数量为312.80万股）解除限售，并由公司回购2019年计划首次授予的18名、2021年限制性股票激励计划首次授
予的5名原激励对象的已获授未解锁的限制性股票合计92.38万股，公司独立董事对此发表了表示同意的独立意见，公司监事会对本次回购注销的激励对象人员名单、数量及回购价格进行了确认，并发表了核查意见。
二、2019年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件
（一）预留授予部分第一个解除限售期解除限售的时间说明
根据激励计划的有关规定，预留授予限制性股票第一个解除限售期为自预留授予部分限制性股票授予日起24个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性
股票授予日起36个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的40%。本次限制性股票激励计划预留授予日为2020年11月20日，预留授予限制性股票第一个限售期已于2022年11月19日届满。
（二）关于解锁条件的规定以及解锁条件的满足情况
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
序解除限售条件业绩考核目标号
公司未发生如下任一情形：
*最近一个会计年度财务会计报告被
公司未发生前述情况，满足解除
1注册会计师出具否定意见或者无法表限售条件。
示意见的审计报告；
*最近一个会计年度财务报告内部控
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制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
*上市后最近36个月内出现过未按
法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
*法律法规规定不得实行股权激励的；
*中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
*最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
*最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
*最近12个月内因重大违法违规行
激励对象未发生前述事项，满足解除
2为被中国证监会及其派出机构行政处限售条件。
罚或者采取市场禁入措施；
*具有《公司法》规定的不得担任公
司董事、高级管理人员情形的；
*法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
*中国证监会认定的其他情形。
预留授予部分限制性股票第一个解公司2020年每股收益为0.6244元，除限售期的公司业绩考核要求：2020高于0.3506元和同行业平均业绩
年每股收益高于0.3506元，且不低于0.1836元；以2018年业绩为基数，
3同行业平均业绩；以2018年业绩为基公司2020年营业收入复合增长率为数，2020年营业收入复合增长率高于23.53%，高于8.5%和同行业平均业绩
8.5%，且不低于同行业平均业绩；20206.35%；2020年公司主营业务利润率
年主营业务利润率高于6%。为9.08%，高于6%。
个人业绩考核要求：激励对象个人绩
效考核结果分为“优秀”、“称职”、
“基本称职”、“待改进”和“不称根据对激励对象考核结果，结合《计职”五档；若激励对象考核结果为“优划》的规定，对于2019年限制性股秀”、“称职”，其当年的限制性股票激励计划预留授予部分，待解除限票可全部解除限售；若激励对象考核
售79人，2021年度考核结果均达到
5结果为“基本称职”，其当年的限制
“称职”及以上，符合个人层面绩效性股票80%可解除限售；若激励对象
考核要求，预留授予部分第一个解除考核结果为“待改进”，其当年的限限售期可全部解除限售；对应可解除
制性股票60%可解除限售；若激励对
限售股份数量为312.80万股。
象考核结果为“不称职”，其当年的限制性股票不得解除限售，将由公司按授予价格回购注销。
注1：根据激励计划，计算相关指标不含因实施本计划产生的激励成本，以上“同行业”指“证监会—CSRC建筑业”行业分类下的 A股上市公司。
注2：根据激励计划，在激励计划有效期内，若公司发生资本公积转增股本、
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派发股票红利、配股、增发等影响公司总股本数量事宜，新增加的股本可不计入当年以及未来年度股本增加额的计算。上述每股收益系考虑因发生资本公积转增股本、派发股票红利、配股、增发等事项影响后的每股收益。若不考虑上述事件影响，2020年每股收益为0.8034元。
注3：公司主营业务利润率中主营业务指工程施工业务。
综上所述，公司2019年限制性股票激励计划规定的预留授予第一个限售期解除限售条件已经成就，业绩指标等解除限售条件已达成，根据2019年第四次临时股东大会的授权，公司董事会将按照相关规定办理2019年计划预留授予第一个限售期解除限售及股份上市的相关事宜。
三、本次可解除限售的限制性股票情况符合2019年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售
条件的激励对象人数为79人，本次可解除限制性股票数量为312.80万股，约占目前公司股份总数的0.05%。2019年计划预留授予部分第一个解除限售期可解除限售的激励对象及股票数量如下：
本次可解除限售本次解除限售数已获授予限制性姓名职务条件限制性股票量占已获授予限
股票数量（万股）数量（万股）制性股票比例
中层管理人员、核心技术（业务）
782312.8040%
人员（79人）
合计782312.8040%
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
1、本次解锁的限制性股票上市流通日：2022年12月22日。
2、本次解锁的限制性股票上市流通数量：3128000股。
3、本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况：
单位：股证券类别变更前数量变更数量变更后数量
无限售条件流通股4711821889+31280004714949889
有限售条件流通股1514514886-31280001511386886合计622633677506226336775
五、律师事务所的结论意见
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公司法律顾问对公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就事宜出具了法律意见书，结论意见为“四川路桥本次解除限售已经取得现阶段必要的批准和授权，本次解除限售的条件已经成就，本次解除限售事宜符合《管理办法》、《试行办法》等规范性文件及《2019年激励计划》的规定。四川路桥尚需就本次解除限售事项及时履行信息披露义务，并在解除限售期内为符合解除限售条件的限制性股票办理解除限售事宜。”四川路桥建设集团股份有限公司董事会
2022年12月16日
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