鲁西化工:关于本次重组相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告

证券代码：000830证券简称：鲁西化工公告编号：2022-071
债券代码:112825债券简称：18鲁西01
鲁西化工集团股份有限公司
关于本次重组相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鲁西化工集团股份有限公司（以下简称“鲁西化工”或“上市公司”）拟通过向鲁西集团有限公司（以下简称“鲁西集团”）的全体股东发行股份的方式对鲁西集团实施吸收合并（以下简称“本次重组”或“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第1号》等文件的规定，鲁西化工对本次交易相关内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为：上市公司首
次披露本次重组事项或就本次重组申请股票停牌（孰早）前
六个月至重组报告书披露之前一日止，即2021年10月15日至2022年11月23日。
1二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（一）合并双方及其董事、监事、高级管理人员；
（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员；
（三）为本次交易提供服务的中介机构及其经办人员；
（四）其他知悉本次交易内幕信息的法人及其董事、监
事、高级管理人员（或主要负责人）和自然人；
（五）上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母、年满
18周岁的成年子女）。
三、本次交易的内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》以及本次交易相关方及其有关人员出具的
自查报告，自查期间内，本次重组相关各方及相关人员及其直系亲属买卖上市公司股票的情况如下：
（一）自然人买卖鲁西化工股票的情况买入卖出序号姓名关系交易期间备注
（股）（股）
张金成2022-6-9128000
张金林2022-6-9124000
鲁西化工董事、高级股权激励限售股
1王延吉2022-6-9121000-
管理人员变动
邓绍云2022-6-9120000
王富兴2022-6-9119000
2张雷2022-6-9118000
董书国2022-6-9115000
杨本华2022-6-9113000
蔡英强2022-6-9113000
姜吉涛2022-6-9109000
李雪莉2022-6-973000
闫玉芝2022-6-969000
2022-3-83000
2022-3-910000-买入
2022-3-155300
2022-3-29-18300卖出
2方国钰鲁西集团监事
2022-8-1710700
2022-8-1815900
买入
2022-8-2321400
2022-8-245500
鲁西集团监事韩春2022-4-14600买入
3魏李莉
岐之配偶2022-5-19-600卖出
鲁西集团监事赵增2021-12-311000买入
4赵前超
明之子女2022-1-11-1000卖出聊城市财信投资控
5姜学兵股集团有限公司原2022-8-3900买入
董事赵艳明之配偶
2022-7-155000
聊城市聚合股权投
6焦延滨2022-7-192000买入
资有限公司监事
2022-7-20600
1、鲁西化工的董事或高级管理人员张金成、张金林、王延吉、邓绍云、王富兴、张雷、董书国、杨本华、蔡英强、
姜吉涛、李雪莉、闫玉芝上述人员就其在自查期间内买卖公司股票的行为出具了《关于交易鲁西化工集团股份有限公司股票情况的说明与确认函》，内容如下：
“本人于自查期间（2021年10月15日至2022年11月
23日）股票交易行为系鲁西化工实施2021年限制性股权激
3励计划所形成，与本次吸收合并无任何关联，不存在利用本
次吸收合并的内幕信息买卖鲁西化工股票的情形。本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖鲁
西化工股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。在本次吸收合并实施完毕或终止前，不再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖鲁西化工股票，也不以任何方式将本次吸收合并事宜之未公开信息披露给第三方。”
2、鲁西集团监事方国钰
方国钰就其在自查期间内买卖公司股票的行为出具了《关于交易鲁西化工集团股份有限公司股票情况的说明与确认函》，内容如下：
“本人于自查期间（2021年10月15日至2022年11月
23日）买卖上市公司股票的交易行为是在不知悉内幕信息的
情况下进行的，是基于本人对上市公司已公开披露信息、股价走势和股票投资价值的分析和判断而作出，系个人自主投资行为；上述买卖情况是独立和正常的证券投资行为，与本次重组不存在任何关联，亦不存在利用本次重组的内幕信息进行上市公司股票交易的情形。除上市公司公开披露信息外，本人买卖股票时并不知悉其他关于本次重大资产重组的相关信息，本人未参与本次重大资产重组事项相关方案的制
4定。
本人承诺自本说明签署日至上市公司资产重组事项实
施完毕或上市公司宣布终止该事项实施期间，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会利用内幕信息通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司的股票。”
3、鲁西集团监事韩春岐之配偶魏李莉
魏李莉就其在自查期间内买卖公司股票的行为出具了《关于交易鲁西化工集团股份有限公司股票情况的说明与确认函》，内容如下：
“本人于自查期间（2021年10月15日至2022年11月
23日）买卖上市公司股票的交易行为是在不知悉内幕信息的
情况下进行的，是基于本人对上市公司已公开披露信息、股价走势和股票投资价值的分析和判断而作出，系个人自主投资行为；上述买卖情况是独立和正常的证券投资行为，与本次重组不存在任何关联，亦不存在利用本次重组的内幕信息进行上市公司股票交易的情形。
本人承诺自本说明签署日至上市公司资产重组事项实
施完毕或上市公司宣布终止该事项实施期间，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交
5易行为，不会利用内幕信息通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司的股票。”韩春岐就魏李莉在自查期间内买卖公司股票的行为出具了《关于交易鲁西化工集团股份有限公司股票情况的说明与确认函》，内容如下：
“本人未向任何人员泄露本次重组的上市公司相关信息或提出买卖上市公司股票的建议。魏李莉于自查期间
（2021年10月15日至2022年11月23日）买卖上市公司
股票时未曾征询本人意见或建议，系魏李莉个人自主投资行为。本人不存在利用本次重组的内幕信息进行上市公司股票交易的情形。
本人承诺，将继续严格遵守相关法律、法规及证券主管机关颁布之规范性文件规范交易行为，不利用任何便利获取有关上市公司内幕信息进行股票买卖。
本人愿意承担由于违反上述承诺给上市公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。”
4、鲁西集团监事赵增明之子女赵前超
赵前超就其在自查期间内买卖公司股票的行为出具了《关于交易鲁西化工集团股份有限公司股票情况的说明与确认函》，内容如下：
6“本人于自查期间（2021年10月15日至2022年11月
23日）买卖上市公司股票的交易行为是在不知悉内幕信息的
情况下进行的，是基于本人对上市公司已公开披露信息、股价走势和股票投资价值的分析和判断而作出，系个人自主投资行为；上述买卖情况是独立和正常的证券投资行为，与本次重组不存在任何关联，亦不存在利用本次重组的内幕信息进行上市公司股票交易的情形。
本人承诺自本说明签署日至上市公司资产重组事项实
施完毕或上市公司宣布终止该事项实施期间，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会利用内幕信息通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司的股票。”赵增明就赵前超在自查期间内买卖公司股票的行为出具了《关于交易鲁西化工集团股份有限公司股票情况的说明与确认函》，内容如下：
“本人未向任何人员泄露本次重组的上市公司相关信息或提出买卖上市公司股票的建议。赵前超于自查期间
（2021年10月15日至2022年11月23日）买卖上市公司
股票时未曾征询本人意见或建议，系赵前超个人自主投资行为。本人不存在利用本次重组的内幕信息进行上市公司股票
7交易的情形。
本人承诺，将继续严格遵守相关法律、法规及证券主管机关颁布之规范性文件规范交易行为，不利用任何便利获取有关上市公司内幕信息进行股票买卖。
本人愿意承担由于违反上述承诺给上市公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。”
5、聊城市财信投资控股集团有限公司原董事赵艳明之
配偶姜学兵姜学兵就其在自查期间内买卖公司股票的行为出具了《关于交易鲁西化工集团股份有限公司股票情况的说明与确认函》，内容如下：
“本人于自查期间（2021年10月15日至2022年11月
23日）买卖上市公司股票的交易行为是在不知悉内幕信息的
情况下进行的，是基于本人对上市公司已公开披露信息、股价走势和股票投资价值的分析和判断而作出，系个人自主投资行为；上述买卖情况是独立和正常的证券投资行为，与本次重组不存在任何关联，亦不存在利用本次重组的内幕信息进行上市公司股票交易的情形。
本人承诺自本说明签署日至上市公司资产重组事项实
施完毕或上市公司宣布终止该事项实施期间，本人将严格遵
8守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会利用内幕信息通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司的股票。”赵艳明就姜学兵在自查期间内买卖公司股票的行为出具了《关于交易鲁西化工集团股份有限公司股票情况的说明与确认函》，内容如下：
“本人未向任何人员泄露本次重组的上市公司相关信息或提出买卖上市公司股票的建议。姜学兵于自查期间
（2021年10月15日至2022年11月23日）买卖上市公司
股票时未曾征询本人意见或建议，系姜学兵个人自主投资行为。本人不存在利用本次重组的内幕信息进行上市公司股票交易的情形。
本人承诺，将继续严格遵守相关法律、法规及证券主管机关颁布之规范性文件规范交易行为，不利用任何便利获取有关上市公司内幕信息进行股票买卖。
本人愿意承担由于违反上述承诺给上市公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。”
6、聊城市聚合股权投资有限公司监事焦延滨
焦延滨就其在自查期间内买卖公司股票的行为出具了《关于交易鲁西化工集团股份有限公司股票情况的说明与
9确认函》，内容如下：
“本人于自查期间（2021年10月15日至2022年11月
23日）买卖上市公司股票的交易行为是在不知悉内幕信息的
情况下进行的，是基于本人对上市公司已公开披露信息、股价走势和股票投资价值的分析和判断而作出，系个人自主投资行为；上述买卖情况是独立和正常的证券投资行为，与本次重组不存在任何关联，亦不存在利用本次重组的内幕信息进行上市公司股票交易的情形。
本人承诺自本说明签署日至上市公司资产重组事项实
施完毕或上市公司宣布终止该事项实施期间，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会利用内幕信息通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司的股票。”
（二）法人买卖鲁西化工股票的情况
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）担任
本次重组的独立财务顾问，中泰证券在自查期间持有或买卖上市公司股票的情况如下：
账户名称累计买入（股）累计卖出（股）结余股数（股）自营业务股票账户70008400资产管理业务股票账户81520081330011400
在上述期间内，中泰证券自营业务股票账户累计买入股
10票7000股累计卖出鲁西化工股票8400股；资产管理业
务股票账户累计买入股票815200股，卖出鲁西化工股票
813300股。截至自查期末，中泰证券自营业务股票账户未
持有鲁西化工股票，资产管理业务股票账户持有鲁西化工股票11400股。
除上述情况外，中泰证券不存在其他买卖鲁西化工股票的情况，在自查期间，没有泄露本次重组的有关信息或建议他人买卖鲁西化工股票，不存在利用内幕信息买卖上市公司股票的行为，也未从事市场操纵等禁止交易的行为。
四、独立财务顾问核查意见经核查，独立财务顾问认为：根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，本次交易自查范围内相关各方及人员出具的自查报告、声明等文件，在该等说明真实、准确、完整的前提下，上述内幕信息知情人在查询期间买卖上市公司股票的行为不属于利用内幕信息进行内幕交易的行为，对本次交易不构成法律障碍。
五、法律顾问核查意见经核查，法律顾问认为：根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》
11《股东股份变更明细清单》，本次交易自查范围内相关各方
及人员出具的自查报告、声明等文件，在该等说明真实、准确、完整的前提下，上述内幕信息知情人在查询期间买卖上市公司股票的行为不属于利用内幕信息进行内幕交易的行为，对本次交易不构成法律障碍。
特此公告。
鲁西化工集团股份有限公司董事会
二〇二二年十二月十三日
12