概伦电子:招商证券股份有限公司关于上海概伦电子股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

招商证券股份有限公司
关于上海概伦电子股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为上海
概伦电子股份有限公司（以下简称“概伦电子”或“公司”）首次公开发行股票
并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对概伦电子首次公开发行部分限售股上市流通所涉及的事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海概伦电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3703号）以及上海证券交易所出具的《关于上海概伦电子股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（[2021]492 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票
43380445股（以下简称“本次发行”），并于2021年12月28日在上海证券交
易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为390424000股，首次公开发行后总股本为433804445股，其中有限售条件股份为397517964股，无限售条件流通股份为36286481股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股和战略配售限售股，限售股股东数量为8名，限售期为自公司股票上市之日起12个月，该部分限售股股东对应的股份数量为107202366股，占公司股本总数的24.71%。其中，首次公开发行限售股股东7名，对应的股份数量为103828148股，占公司股本总数的
23.93%；战略配售限售股股东1名，对应的股份数量为3374218股，占公司股
本总数的0.78%。现限售期即将届满，将于2022年12月28日起上市流通。
1二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本的变化情况
2021 年 12 月 28 日，公司首次公开发行 A 股股票并在上海证券交易所科创
板上市完成后，总股本为433804445股，其中无限售条件流通股为36286481股，占发行后总股本的8.3647%；有限售条件流通股为397517964股，占发行后总股本的91.6353%。
本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺根据《上海概伦电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《上海概伦电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，结合实际情况，本次申请限售股上市流通的股东对其所持股份的承诺如下：
（一）共青城金秋股权投资管理合伙企业（有限合伙）、共青城嘉橙股权投
资合伙企业（有限合伙）承诺“1、自发行人股票上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本单位在本次发行及上市前持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。
若因发行人进行权益分派等导致本单位持有的公司股份发生变化的，本单位仍将遵守上述承诺。
2、若本单位拟减持本次发行及上市前已持有的发行人股份，将按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、证券监督管理部门及证券交易
所的相关规定公告减持计划，未履行公告程序前不进行减持。本单位减持所持有的发行人股份的价格将根据当时的二级市场价格确定，并符合监管规则的规定以及本单位已作出的各项承诺。
3、如未履行上述承诺，本单位将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上
公开说明未履行的具体原因，并向公司股东和社会公众投资者道歉；因其未履行上述承诺而获得的收入将全部归公司所有，在获得该收入的五日内将该收入支付给公司指定账户；如因未履行上述承诺给公司或投资者造成损失的，将依法向公
2司或其他投资者赔偿相关损失。
4、在本单位持有发行人股份期间，若监管规则发生变化，则本单位在锁定或减持发行人股份时将执行届时适用的最新监管规则。”
（二）英特尔产品（成都）有限公司承诺“1、自发行人股票上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本单位在本次发行及上市前持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。
若因发行人进行权益分派等导致本单位持有的公司股份发生变化的，本单位仍将遵守上述承诺。
2、若本单位拟减持本次发行及上市前已持有的发行人股份，将按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、证券监督管理部门及证券交易
所的相关规定，在减持前3个交易日通过发行人公告减持计划，未履行公告程序前不进行减持。本单位减持所持有的发行人股份的价格将根据当时的二级市场价格确定，并符合监管规则的规定以及本单位已作出的各项承诺。
3、如未履行上述承诺，本单位将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上
公开说明未履行的具体原因，并向公司股东和社会公众投资者道歉；因其未履行上述承诺而获得的收入将全部归公司所有，在获得该收入的五日内将该收入支付给公司指定账户；如因未履行上述承诺给公司或投资者造成损失的，将依法向公司或其他投资者赔偿相关损失。
4、在本单位持有发行人股份期间，若监管规则发生变化，则本单位在锁定或减持发行人股份时将执行届时适用的最新监管规则。”
（三）上海衡盈屹盛资产管理有限公司－上海衡琛创业投资中心（有限合伙）、共青城博达投资合伙企业（有限合伙）、安吉泽洪宁企业管理合伙企业（有限合伙）（曾用名“银川富洪投资合伙企业（有限合伙）”）、上海祈飞投资管理合伙企业（有限合伙）承诺“1、自发行人股票上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本单位在本次发行及上市前持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。
若因发行人进行权益分派等导致本单位持有的公司股份发生变化的，本单位仍将
3遵守上述承诺。
2、本单位减持所持有的发行人股份的方式将遵守相关法律、法规、部门规
章、规范性文件及证券监管机构要求（以下统称‘监管规则’）的规定。
3、本单位减持所持有的发行人股份的价格将根据当时的二级市场价格确定，
并符合监管规则的规定以及本单位已作出的各项承诺。
4、在本单位持有发行人股份期间，若监管规则发生变化，则本单位在锁定或减持发行人股份时将执行届时适用的最新监管规则。”
（四）招商证券资管－中信银行－招商资管概伦电子员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
公司部分高级管理人员、核心员工通过专项资产管理计划参与公司首次公开
发行战略配售，战略配售股票的限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起
12个月。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通数量为107202366股，占公司股本总数的24.71%，限售期为自公司股票上市之日起12个月。其中，首次公开发行限售股数量为
103828148股，占公司股本总数的23.93%；战略配售限售股股份数量为3374218股，占公司股本总数的0.78%；
（二）本次限售股上市流通时间：2022年12月28日；
（三）本次首次公开发行限售股上市流通明细清单：
序持有限售股持有限售股占公本次上市流通剩余限售股股东名称
号数量（股）司总股本比例数量（股）数量（股）共青城金秋股权投资管理合伙企业
1335883527.74%335883520（有限合伙）
2英特尔产品（成都）有限公司211247524.87%211247520
4序持有限售股持有限售股占公本次上市流通剩余限售股
股东名称
号数量（股）司总股本比例数量（股）数量（股）
上海衡盈屹盛资产管理有限公司－上
3162660563.75%162660560
海衡琛创业投资中心（有限合伙）共青城博达投资合伙企业（有限合
4147873243.41%147873240
伙）共青城嘉橙股权投资合伙企业（有限
5107736242.48%107736240
合伙）安吉泽洪宁企业管理合伙企业（有限
651755641.19%51755640
合伙）上海祈飞投资管理合伙企业（有限合
721124760.49%21124760
伙）
招商证券资管－中信银行－招商资管
8概伦电子员工参与科创板战略配售集33742180.78%33742180
合资产管理计划
合计10720236624.71%1072023660
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首次公开发行限售股10382814812
2战略配售限售股337421812
合计10720236612
五、保荐机构核查意见经核查，本保荐机构认为：
（一）截至本核查意见出具日，概伦电子本本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；
（二）概伦电子本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量
及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律、法规和规范性文件的要求规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及股东限售承诺；
（三）截至本核查意见出具日，概伦电子对本次限售股份上市流通的信息披
5露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对概伦电子本次首次公开发行部分限售股上市流通的事项无异议。
（以下无正文）6（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于上海概伦电子股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
姜博吴宏兴招商证券股份有限公司
2022年月日
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