健帆生物:关于部分限制性股票回购注销完成的公告

证券代码：300529证券简称：健帆生物公告编号：2022-118
债券代码：123117债券简称：健帆转债
健帆生物科技集团股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次完成回购注销的限制性股票共计138750股，占回购前健帆生物科
技集团股份有限公司（以下简称“公司”）总股本807849136股的0.0172%，涉及激励对象5人。
2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已于2022年12月22日办理完成上述限制性股票的回购注销手续。
3、本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本由807849136股变更为
807710386股。
一、本激励计划简述1、2021年2月4日公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。同日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》和《关于核查公司的议案》。
2、2021年2月5日至2021年2月17日，公司对激励对象的姓名和职务在
公司内部网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年2月18日，公司监事会出具了《关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，监事会经核查认
1为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。
3、2021年2月22日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司＜2021年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，律师出具了相应的法律意见书。同日，公司发布了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
4、2021年2月26日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定限制性股票的授予日为2021年2月26日，授予限制性股票数量共
749.10万股，其中授予8名激励对象75万股第一类限制性股票，授予价格为
38.98元/股；授予488名激励对象674.10万股第二类限制性股票，授予价格为
77.18元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具了相应的报告。
5、2021年5月12日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》，鉴于公司实施了2020年年度权益分派方案，同意公司将2021年限制性股票激励计划的第一类限制性股票授予价格调整为38.32元/股、第二类限制性
股票授予价格调整为76.52元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具了相应的报告。
6、2021年5月27日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事3会第十七次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》，鉴于1位激励对象因自身原因放弃认购其所获授的全部第一类限制性股票，公司决定对2021年限制性股票激励计划第一类限制性股票的授予激励对象及数量进行调整。调整后，公司授予的第一类限制性股票总数由75万股调整为62万股，第一类限制性股票激励对象由8人调整为7人。公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具了相应的报告。
27、2021年6月1日，公司发布了《关于2021年限制性股票激励第一类限制性股票部分授予登记完成的公告》。本次实际登记人数为6名，登记数量为46万股，登记股票的上市日为2021年6月3日。
8、2021年8月20日，公司发布了《关于2021年限制性股票激励第一类限制性股票暂缓部分授予登记完成的公告》。本次实际登记人数为1名，登记数量为16万股，登记股票的上市日为2021年8月23日。
9、2022年6月28日，公司分别召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格及限制性股票授予/回购价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于公司实施了2021年年度权益分派方案，同意公司将2021年限制性股票激励计划的第一类限制性股票授予价格调整为37.42元/股、第二类限制性股票授予价格调整为
75.62元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具了相应的报告。
10、2022年7月14日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司在巨潮资讯网、证券时报刊登了减资公告，自公告日起45天内未收到债权人要求提供担保或提前清偿债务的请求。
11、2022年9月2日，公司召开第四届董事会第四十次会议及第四届监事会第三十八次会议，审议通过《关于2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期及暂缓部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计4人，可解除限售的限制性股票数量141250股。暂缓部分第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计1人，可解除限售的限制性股票数量80000股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，独立财务顾问出具了报告，律师出具了相应法律意见。
12、2022年12月22日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成对138750股已获授但尚未解除限售的限制性股票的回购注销工作。
3二、本次回购注销部分限制性股票的说明
1、回购注销的原因及数量
鉴于：2名激励对象因离职而不再具备激励对象资格，其获授尚未解除限售的100000股第一类限制性股票由公司回购注销；3名激励对象因个人层面的业
绩考核未达“优秀”，其第一个解除限售期未能解除限售的38750股第一类限制性股票由公司回购注销。
综上，本次共计回购注销138750股第一类限制性股票。
2、回购价格
鉴于公司已于2022年6月10日实施了2021年度权益分派。根据公司第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第三十三次会议通过的《关于调整股票期权行权价格及限制性股票授予/回购价格的议案》，调整后公司2021年限制性股票激励计划第一类限制性股票的回购价格为37.42元/股。
3、资金来源
公司就本次限制性股票回购事项支付的回购资金全部为公司自有资金。
4、回购金额
公司本次回购金额为5192025.00元。
三、本次回购注销完成后的股本结构情况
本次回购注销完成后，公司股份总数将由807849136股变更为807710386股。公司股本结构变动如下：
本次变更前注本次变本次变更后股份性质股份数量动股数股份数量比例比例
（股）（股）（股）
一、限售条件流通股29311071636.28%-13875029297196636.27%
其中：高管锁定股29271196636.23%029271196636.24%
股权激励限售股3987500.05%-1387502600000.03%
二、无限售条件流通股51473842063.72%051473842063.73%
三、总股本807849136100.00%-138750807710386100.00%注：本次变更前公司股本结构为截止本次限制性股票注销业务申请日前一个交易日（即2022年12月
9日）的股本结构情况。
四、本次回购注销对公司的影响
4本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司
股权分布仍具备上市条件。本次回购注销公司部分限制性股票，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
五、后续事项安排
公司后续将根据相关法律法规的规定，及时办理注册资本及《公司章程》的工商变更登记及备案登相关手续，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
健帆生物科技集团股份有限公司董事会
2022年12月22日
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