节能国祯:关于2022年第四季度可转换公司债券转股情况的公告001

证券代码：300388证券简称：节能国祯公告编号：2023-001
债券代码：123002债券简称：国祯转债
中节能国祯环保科技股份有限公司
关于2022年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：国祯转债（债券代码：123002）转股期为2018年5月30日至2023年11月24日；转股价格为人民币8.24元/股（因公司实施了2021年度权益分派，国祯转债的转股价格调整至每股人民币8.24元，具体详见公司《关于调整国祯转债转股价格的公告》2022-030号）。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，中节能国祯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将2022年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股以及公司股
份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1941号”文核准，公司于2017年11月24日公开发行了597万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额
5.97亿元。
经深圳证券交易所“深证上[2017]821号”文同意，公司5.97亿元可转换公司债券于2017年12月25日起在深交所挂牌交易，债券简称“国祯转债”，债券代码“123002”。
根据相关规定和公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》规定，公司本次发行的可转债自2018年5月30日起可转换为公司股份，初始转股价格为人民币21.04元/股。2018年7月9日，公司实施2017年度权益分派，同时，公司可转债国祯转债的转股价格将由原来的每股人民币21.04元调整为每股人民币11.61元，调整后的转股价格自2018年7月9日起生效。详见公司《关于调整国祯转债转股价格的公告》（2018-099号）。
2018年9月7日公司召开了第六届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于建议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》；2018年9月25日召开了2018年度第五次临时股东大会，审议通过了《关于建议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》；2018年9月28日召开了第六届董事会第四十三次会议，审议通过了《关于向下修正“国祯转债”转股价格的议案》。本次修正后国祯转债转股价格为8.72元/股，自2018年10月8日起生效，详见公司《关于向下修正“国祯转债”转股价格的公告》（2018-145号）。
2019年6月24日，公司实施2018年度权益分派，同时，公司可转债国祯
转债的转股价格将由原来的每股人民币8.72元调整为每股人民币8.60元，调整后的转股价格自2019年6月24日起生效。详见公司《关于调整国祯转债转股价格的公告》（2019-051号）。
2020年6月24日，公司实施2019年度权益分派，同时，公司可转债国祯
转债的转股价格将由原来的每股人民币8.60元调整为每股人民币8.48元，调整后的转股价格自2020年6月24日起生效。详见公司《关于调整国祯转债转股价格的公告》（2020-043号）。
2021年7月2日，公司实施2020年度权益分派，同时，公司可转债国祯转
债的转股价格将由原来的每股人民币8.48元调整为每股人民币8.36元，调整后的转股价格自2021年7月9日起生效。详见公司《关于调整国祯转债转股价格的公告》（2021-054号）。
2022年6月7日，公司实施2021年度权益分派，同时，公司可转债国祯转
债的转股价格将由原来的每股人民币8.36元调整为每股人民币8.24元，调整后的转股价格自2022年6月14日起生效。详见公司《关于调整国祯转债转股价格的公告》（2022-030号）。二、国祯转债转股及股份变动情况
2022年第四季度，国祯转债无转股。截至2022年四季度末，国祯转债剩余
金额为252148900元。公司2022年第四季度股份变动情况如下：
本次变动前本次增减变动（+，-）本次变动后公积比例送比例数量（股）发行新股金转其他小计数量（股）
（%）股（%）股
一、限售条件流
14861810.2114861810.21
通股/非流通股高管锁
14861810.2114861810.21
定股
二、无限
售条件69747584299.7969747584299.79流通股
三、总股
698962023100698962023100
本
三、其他
投资者如需了解国祯转债的相关条款，请查阅2017年11月21日披露于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的全文。对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室咨询电话（0551-65324976）进行咨询。
四、备查文件
1、截止2022年12月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“节能国祯”股本结构表；
2、截止2022年12月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“国祯转债”股本结构表。
特此公告。中节能国祯环保科技股份有限公司董事会二〇二三年一月三日