TCL科技:简式权益变动报告书

TCL 科技集团股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称： TCL 科技集团股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
证券简称： TCL 科技
证券代码：000100
信息披露义务人：惠州市投资控股有限公司
住所：惠州市下埔财政信托大厦
通讯地址：惠州市惠城区下埔路24号投资管理大厦5楼
一致行动人：惠州市投资开发有限公司
住所：惠州市惠城区下埔大道24号投资管理大厦
10楼
股份变动性质：持股比例被动稀释至5%以下
签署日期：二〇二二年十二月二十三日
1信息披露义务人声明
一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
15号—权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编制。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违
反其章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本
报告书已全面披露了信息披露义务人在TCL科技中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在TCL科技中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2目录
信息披露义务人声明.............................................2
释义....................................................4
第一节信息披露义务人介绍..........................................5
一、信息披露义务人的基本情况........................................5
（一）信息披露义务人............................................5
（二）信息披露义务人的一致行动人......................................5
二、信息披露义务人一致行动关系说明.....................................6
三、信息披露义务人及一致行动人的主要负责人情况...............................6
（一）信息披露义务人............................................6
（二）信息披露义务人的一致行动人......................................6
四、信息披露义务人及一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达
到或超过该公司已发行股份5%的情况.....................................7
第二节权益变动目的.............................................8
一、本次权益变动目的............................................8
二、信息披露义务人是否拟在未来 12 个月内增加或继续减少 TCL 科技股份 ............ 8
第三节权益变动方式.............................................9
一、信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份情况............................9
二、本次权益变动的方式...........................................9
三、信息披露义务人及一致行动人在公司中拥有权益的股份是否存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等情况..................................10四、本次权益变动对上市公司的影响.....................................10
第四节前六个月内买卖公司股份情况.....................................11
第五节其他重大事项............................................12
第六节备查文件..............................................13
一、备查文件...............................................13
二、备置地点...............................................13
第七节信息披露义务人声明.........................................14
3释义
在本报告书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
公司、本公司、上市公司、
指 TCL 科技集团股份有限公司
TCL 科技
信息披露义务人、惠州投控指惠州市投资控股有限公司
惠州投开、一致行动人指惠州市投资开发有限公司
报告书、本报告书 指 《TCL 科技集团股份有限公司简式权益变动报告书》
本次权益变动指信息披露义务人持股比例被动稀释至5%以下元指人民币元中国证监会指中国证券监督管理委员会证券交易所指深圳证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司
4第一节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人的基本情况
（一）信息披露义务人企业名称惠州市投资控股有限公司
企业类型有限责任公司（国有控股）法定代表人罗翔
注册资本172884.7711万元人民币注册地址惠州市下埔财政信托大厦
统一社会信用代码 91441300MA4W7AMD5H成立日期2001年12月31日营业期限2001年12月31日至无固定期限
惠州市投资开发有限公司持有50.5%股权、惠州市人民政府国有资产监主要股东
督管理委员会持有49.5%股权实际控制人惠州市人民政府国有资产监督管理委员会
联系电话0752-5788690
一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；以自有资金从事投资活动；
经营范围企业管理咨询。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
（二）信息披露义务人的一致行动人企业名称惠州市投资开发有限公司企业类型其他有限责任公司法定代表人张天石
注册资本13902.405116万元人民币注册地址惠州市惠城区下埔大道24号10楼统一社会信用代码914413000951549257
成立日期2014-03-21
营业期限2014-03-21
惠州市国有资本投资集团有限公司71.93%主要股东
惠州市创新投资有限公司28.07%
5实际控制人惠州市人民政府国有资产监督管理委员会
联系电话0752-2835518
市国投集团委授权范围内的国有资产管理与运营政府项目投资、融资业务；创业投资(限投资未上市企业)；以自有资金从事投资活动；企业
经营范围管理咨询；信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务)。(除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动)(依法须经批准的项目经
相关部门批准后方可开展经营活动)
二、信息披露义务人一致行动关系说明
信息披露义务人及其一致行动人之间股权关系图如下：
惠州市投资开发有限公司惠州市人民政府国有资产监督管理委员会
50.5%49.5%
惠州市投资控股有限公司惠州投开系惠州投控控股股东。
三、信息披露义务人及一致行动人的主要负责人情况
（一）信息披露义务人是否取得其他姓名性别国籍长期居住地国家或者地区职务的居留权
罗翔男中国惠州否董事长，董事刘斌男中国惠州否总经理
（二）信息披露义务人的一致行动人是否取得其他姓名性别国籍长期居住地国家或者地区职务的居留权董事长，董事，张天石男中国惠州否总经理
6四、信息披露义务人及一致行动人在境内、境外其他上市公司中
拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人不存在持有、控制境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
7第二节权益变动目的
一、本次权益变动目的
上市公司可转换公司债券转股、非公开发行股票导致信息披露义务人的持
股比例被动稀释，因参与转融通证券出借业务使得信息披露义务人在登记结算公司登记持有股份减少。
信息披露义务人本次权益变动不涉及增减持上市公司股份。本次变动后信息披露义务人将由上市公司持股5%以上股东变更为持股5%以下股东。
二、信息披露义务人是否拟在未来12个月内增加或继续减少
TCL 科技股份
截至本报告书签署之日，除本次权益变动外，信息披露义务人及其一致行动人在未来 12 个月内没有增持/减持 TCL 科技股份的明确计划。若发生相关权益变动事项，将严格按照相关规定履行信息披露义务。
8第三节权益变动方式
一、信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份情况
本次权益变动前，惠州投控持有TCL科技743139840股无限售条件流通股股份，约占TCL科技总股本的5.30%，一致行动人持有TCL科技4587股无限售条件流通股股份，合计持有TCL科技743144427股无限售条件流通股股份，合计约占TCL科技总股本的5.30%。本次权益变动后，惠州投控持有TCL科技722139840股无限售条件流通股股份，约占TCL科技总股本的4.23%，一致行动人持有TCL科技4587股无限售条件流通股股份，合计持有TCL科技722144427股无限售条件流通股股份，合计约占TCL科技总股本的4.23%。
本次权益变动完成前后，信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份的情况如下：
权益变动前权益变动后股东名称股数（股）占比（%）股数（股）占比（%）
惠州控股7431398405.307221398404.23
惠州投开45870.00003245870.000027
注：惠州投开实际持有股份为45504587股，占上市公司总股本0.32%；因参与转融通业务出借上市公司股份45500000股，本次权益变动前后在登记结算公司登记股数为4587股。
二、本次权益变动的方式
（1）可转换公司债券转股导致总股本增加情况
TCL科技可转换公司债券“TCL定转2”自2021年5月31日开始转股，于2022年
11月29日结束转股。由于受公司可转换公司债券转换为公司股本的影响，导致公
司持股5%以上股东惠州投控在持股数量不变的情况下，持股比例被动稀释0.09个百分点；惠州投开在登记持股数量不变的情况下，持股比例亦被动稀释。
（2）非公开发行股票导致总股本增加情况经中国证券监督管理委员会《关于核准TCL科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1658号）核准，公司向特定投资者非公开发行
9人民币普通股2806128484股，公司总股本增加，导致公司持股5%以上股东惠州
投控在持股数量不变的情况下，持股比例被动稀释0.83个百分点；惠州投开在登记持股数量不变的情况下，持股比例亦被动稀释。
（3）参与转融通证券出借业务情况
惠州投控于近期参与转融通证券出借业务，将持有的公司21000000股无限售条件流通股出借给中国证券金融股份有限公司，在登记结算公司登记的持股比例下降了0.15个百分点。
上述惠州投控持股比例被动稀释及参与转融通业务后，其在登记结算公司登记的持股比例由5.30%降低至4.23%；惠州投开持股比例被动稀释后，其在登记结算公司登记的持股比例由0.000032%降低至0.000027%。
三、信息披露义务人及一致行动人在公司中拥有权益的股份是否
存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等情况截至本报告书签署之日，信息披露义务人及其一致行动人在TCL科技拥有权益的股份不存在质押、冻结等权利限制的情况。
四、本次权益变动对上市公司的影响
本次权益变动完成后，上市公司仍为无实际控制人状态，上市公司控制权不会发生变化。本次权益变动不会对上市公司的治理结构和持续经营造成影响。
10第四节前六个月内买卖公司股份情况
本报告书签署之前六个月内，信息披露义务人及其一致行动人不存在买卖TCL 科技股份的情况。
11第五节其他重大事项
截至本报告书签署之日，除本报告书所载事项外，不存在信息披露义务人为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或证券交易所依法要求信息披露义务人提供而未提供的其他重大信息。
12第六节备查文件
一、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细
2、信息披露义务人及一致行动人的法人营业执照
3、信息披露义务人签署的《TCL科技集团股份有限公司简式权益变动报告书》
原件
二、备置地点
本报告书及上述备查文件备置于 TCL 科技资本市场部。
13第七节信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺：本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：惠州市投资控股有限公司
法定代表人（签章）：
罗翔
签署日期：2022年12月23日
14一致行动人声明
本公司及本公司所代表的机构承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
惠州市投资开发有限公司
法定代表人（签章）：
张天石
签署日期：2022年12月23日
15附表
简式权益变动报告书
1.基本情况
信息披露义务人惠州市投资控股有限公司住所惠州市下埔财政信托大厦
权益变动时间2022年11月16日-2022年12月22日
股票简称 TCL 科技 股票代码 000100
变动类型（可多选）增加□减少□一致行动人有□无□
是否为第一大股东或实际控制人是□否□
2.本次权益变动情况
增持/减持股数增持/减持比例
股份种类（A 股、B 股等） 增持/减持方式（万股）（%）可转债转股新增股
流通 A 股 - -0.09本被动稀释
流通 A 股 -2100.00 转融通出借 -0.15非公开发行新增股
流通 A 股 - -0.83本被动稀释
合计（A 股） - - -1.07
通过证券交易所的集中交易□协议转让□
通过证券交易所的大宗交易□间接方式转让□
国有股行政划转或变更□执行法院裁定□
本次权益变动方式（可多选）取得上市公司发行的新股□继承□
赠与□表决权让渡□
其他□上市公司可转换公司债券转股、非公开发行股
票、参与转融通证券出借业务
自有资金□银行贷款□本次增持股份的资金来源（可其他金融机构借款□股东投资款□多选）其他□（请注明）
不涉及资金来源□信息披露义务人是否拟于未来
是□否□
12个月内继续增持
16信息披露义务人在此前6个月
是否在二级市场买卖该上市公是□否□司股票控股股东或实际控制人减持时
是否存在侵害上市公司和股东是□否□不适用□权益的问题
控股股东或实际控制人减持时是□否□不适用□是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形
本次权益变动是否需取得批准是□否□不适用□
是否已得到批准是□否□不适用□
3.本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
本次变动前持有股份本次变动后持有股份股份性质占总股本比占总股本比股数（股）股数（股）例（%）例（%）
合计持有股份7431444275.307221444274.23
其中：无限售条件股份7431444275.307221444274.23
有限售条件股份----
4.承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已作出的
是□否□
承诺、意向、计划本次变动是否存在违反《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等法律、行
是□否□
政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则等规定的情况
5.被限制表决权的股份情况按照《中华人民共和国证券
法》第六十三条的规定，是否是□否□存在不得行使表决权的股份
176.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细□
2．相关书面承诺文件□
3．律师的书面意见□
4．深交所要求的其他文件□
18（此页无正文，为《TCL 科技集团股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
信息披露义务人：惠州市投资控股有限公司
法定代表人（签章）：
罗翔
签署日期：2022年12月23日
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