盛新锂能:2022年第五次（临时）股东大会决议公告

证券代码：002240证券简称：盛新锂能公告编号：2022-146
盛新锂能集团股份有限公司
2022年第五次（临时）股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、本次股东大会未出现否决提案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议的情形。
一、会议召开的情况
（一）会议召集人：公司第七届董事会
（二）会议召开时间：
1、现场会议时间：2022年12月30日（周五）下午14:30开始
2、网络投票时间：2022年12月30日（周五）其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年12月30日上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的具体时间为：2022年12月30日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
（三）现场会议召开地点：四川省成都市高新区天府三街199号太平洋保险
金融大厦 B 区 15 楼会议室。
（四）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合方式
（五）会议主持人：董事长周祎先生
（六）会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及
《公司章程》的有关规定。
二、会议出席的情况
（一）出席的总体情况
参加本次股东大会的股东及股东代理人129名，代表有表决权的股份281628570股，占股权登记日公司有表决权股份总数的30.8839%。其中，参加本次股东大会表决的中小投资者（中小投资者指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）123名，代表有表决权的股份35850726股，占股权登记日公司有表决权股份总数的
3.9315%。
（二）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人5名，代表有表决权的股份199146927股，占股权登记日公司有表决权股份总数的21.8388%。
（三）网络投票情况通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票的股东共计
124名，代表有表决权的股份82481643股，占股权登记日公司有表决权股份总
数的9.0451%。
公司现场会议同时提供了视频参会系统。公司部分董事、监事及高级管理人员分别出席和列席了会议。北京市万商天勤律师事务所律师出席本次股东大会进行了见证，并出具了法律意见书。
三、议案审议和表决情况
本次股东大会以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决，具体表决情况如下：
（一）审议通过《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》；
表决结果：同意281112342股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8167%；反对516228股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1833%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意35334498股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5601%；反对516228股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.4399%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
（二）逐项审议通过《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市方案的议案》；
1、发行证券的种类和面值
表决结果：同意281125142股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8212%；反对503428股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1788%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意35347298股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5958%；反对503428股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.4042%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
2、发行时间
表决结果：同意281125142股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8212%；反对503428股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1788%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意35347298股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5958%；反对503428股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.4042%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
3、发行方式
表决结果：同意281125142股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8212%；反对503428股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1788%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意35347298股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5958%；反对503428股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.4042%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
4、发行规模表决结果：同意281124542股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的99.8210%；反对503428股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1788%；弃权600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有
效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意35346698股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5941%；反对503428股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.4042%；弃权600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0017%。
5、GDR 在存续期内的规模
表决结果：同意281124542股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8210%；反对503428股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1788%；弃权600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有
效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意35346698股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5941%；反对503428股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.4042%；弃权600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0017%。
6、GDR 与基础证券 A 股股票的转换率
表决结果：同意281111742股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8165%；反对516228股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1833%；弃权600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有
效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意35333898股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5584%；反对516228股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.4399%；弃权600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0017%。
7、定价方式
表决结果：同意281112342股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8167%；反对516228股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1833%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意35334498股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5601%；反对516228股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.4399%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
8、发行对象
表决结果：同意281122242股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8202%；反对503428股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1788%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议股东
所持有效表决权股份总数的0.0010%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意35344398股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5877%；反对503428股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.4042%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0081%。
9、GDR 与基础证券 A 股股票的转换限制期
表决结果：同意281109442股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8157%；反对516228股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1833%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议股东
所持有效表决权股份总数的0.0010%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意35331598股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5520%；反对516228股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.4399%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0081%。
10、承销方式
表决结果：同意281109442股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8157%；反对516228股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1833%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议股东
所持有效表决权股份总数的0.0010%。其中，中小投资者的表决情况为：同意35331598股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5520%；反对516228股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.4399%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0081%。
（三）审议通过《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案》；
表决结果：同意281108842股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8155%；反对516828股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1835%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议股东
所持有效表决权股份总数的0.0010%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意35330998股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5503%；反对516828股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.4416%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0081%。
（四）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
表决结果：同意281114142股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8173%；反对511528股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1816%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权29000股），占出席会议股东
所持有效表决权股份总数的0.0010%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意35336298股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5651%；反对511528股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.4268%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0081%。
（五）审议通过《关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案》；
表决结果：同意279460703股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.2302%；反对641477股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2278%；弃权1526390股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议
股东所持有效表决权股份总数的0.5420%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意33682859股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的93.9531%；反对641477股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.7893%；弃权1526390股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的4.2576%。
（六）审议通过《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案》；
表决结果：同意281109442股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8157%；反对516228股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1833%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议股东
所持有效表决权股份总数的0.0010%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意35331598股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5520%；反对516228股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.4399%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0081%。
（七）审议通过《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行GDR并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》；
表决结果：同意281109442股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8157%；反对516228股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1833%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议股东
所持有效表决权股份总数的0.0010%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意35331598股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5520%；反对516228股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.4399%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0081%。
（八）审议通过《关于修订及其附件（瑞交所上市后适用）的议案》；
表决结果：同意281122242股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8202%；反对503428股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1788%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议股东
所持有效表决权股份总数的0.0010%。其中，中小投资者的表决情况为：同意35344398股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.5877%；反对503428股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.4042%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0081%。
（九）审议通过《关于修订部分条款的议案》；
表决结果：同意279501603股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.2448%；反对2123467股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.7540%；弃权3500股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议股东
所持有效表决权股份总数的0.0012%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意33723759股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的94.0672%；反对2123467股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的5.9231%；弃权3500股（其中，因未投票默认弃权
2900股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0098%。
（十）审议通过《关于增加2022年度日常关联交易及2023年度与比亚迪日常关联交易预计的议案》；
表决结果：同意234545125股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8074%；反对449628股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1913%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议股东
所持有效表决权股份总数的0.0012%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意35398198股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.7377%；反对449628股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.2542%；弃权2900股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0081%。
关联股东比亚迪股份有限公司已对本议案回避表决。
（十一）审议通过《关于与华金矿业日常关联交易预计的议案》；
表决结果：同意82028515股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.4506%；反对449628股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.5451%；
弃权3500股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0042%。其中，中小投资者的表决情况为：同意35397598股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.7361%；反对449628股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.2542%；弃权3500股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0098%。
关联股东深圳盛屯集团有限公司及其一致行动人已对本议案回避表决。
（十二）审议通过《关于追认关联交易事项的议案》。
表决结果：同意281175442股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8391%；反对449628股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1597%；弃权3500股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议股东
所持有效表决权股份总数的0.0012%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意35397598股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.7361%；反对449628股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.2542%；弃权3500股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0098%。
议案（一）至（三）、（五）至（九）属于股东大会特别决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
四、律师出具的法律意见北京市万商天勤律师事务所李颖律师和李新梅律师对本次会议进行了见证
并出具了法律意见书，结论意见是：本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、表决程序和表决结果均符合相关法律、法规和规范性
文件以及《公司章程》的规定，合法有效；本次股东大会未发生变更、否决提案的情形；本次股东大会审议通过的决议合法有效。
五、备查文件
（一）《盛新锂能集团股份有限公司2022年第五次（临时）股东大会决议》；
（二）《北京市万商天勤律师事务所关于盛新锂能集团股份有限公司二〇二
二年第五次（临时）股东大会的法律意见书》。
特此公告。盛新锂能集团股份有限公司董事会
二〇二二年十二月三十日