苏试试验:关于2022年第四季度可转换公司债券转股情况的公告

证券代码：300416证券简称：苏试试验公告编号：2023-002
债券代码：123060债券简称：苏试转债
苏州苏试试验集团股份有限公司
关于2022年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、“苏试转债”（债券代码：123060）最新有效的转股价格为人民币14.54元/股。
2、2022年第四季度，共有2475253张“苏试转债”完成转股，票面总金额
为247525300元，合计转成17023197股“苏试试验”股票（证券代码：300416）。
3、截至2022年第四季度末，公司剩余可转换公司债券620622张，票面总
金额为62062200元人民币。
风险提示：
苏州苏试试验集团股份有限公司（以下简称“公司”）将对截至2023年1月12日收市后仍未转股的“苏试转债”按照100.48元/张的价格进行强制赎回，本次赎回完成后，“苏试转债”将在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）摘牌。本次可转换公司债券赎回价格可能与“苏试转债”停止交易和转股前的市场价格存在较大差异，特别提醒持有人注意在限期内转股。如果投资者不能在2023年1月12日当日及之前自行完成转股，可能面临损失，敬请投资者注意投资风险。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，公司现将2022年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1011号”文核准，公司于2020年7月21日公开发行了310万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额
31000.00万元。发行方式采用向股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足31000.00万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。
（二）可转债上市情况
经深交所“深证上[2020]【708】号”文同意，公司31000.00万元可转换公司债券于2020年8月17日起在深交所挂牌交易，债券简称“苏试转债”，债券代码“123060”。
（三）可转债转股期限
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《苏州苏试试验集团股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，公司本次发行的可转换公司债券转股期限自可转换公司债券发行结束之日（2020年 7 月 27 日，即 T+4 日）起满六个月后的第一个交易日（2021 年 1 月 27 日）起至可转换公司债券到期日（2026年7月20日）止。
公司于2022年12月16日召开了第四届董事会第二十五次会议、第四届监
事会第十九次会议，审议通过了《关于提前赎回“苏试转债”的议案》，公司董
事会同意行使“苏试转债”的提前赎回权利，将全部赎回截至赎回登记日（2023年1月12日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的“苏试转债”，“苏试转债”自2023年1月13日起停止转股。具体内容详见
2022年12月19日在巨潮资讯网披露的相关公告。
（四）可转债转股价格调整情况
2021年4月，公司因实施2020年度利润分配方案，“苏试转债”的转股价
格由原来23.86元/股调整为18.28元/股。调整后的转股价格自2021年4月21日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2021年4月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-041）。
2021年12月，经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州苏试试验集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2936号）同意，公司向特定对象共发行人民币普通股股票20840569股，新增股份于2022年1月11日在深圳证券交易所上市，“苏试转债”的转股价格由18.28元/股调整为19.05元/股。调整后的转股价格自2022年1月11日起生效。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 4 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-004）。
2022年6月，公司因实施2021年度利润分配方案，“苏试转债”的转股价格由19.05元/股调整为14.54元/股。调整后的转股价格自2022年6月16日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2022年6月9日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-041）。
二、“苏试转债”转股及股份变动情况
2022年第四季度，“苏试转债”转股数量为17023197股。截至2022年第
四季度末，公司剩余可转债620622张（票面总金额为62062200元）。公司2022年第四季度股份变动情况如下：
本次变动前本次变动增减本次变动后
（2022年9月30日）（+，-）（2022年12月30日）股份性质可转债股份数量股份数量比例
（股）转股数量比例
（股）
（股）
一、限售条件流通股25476750.69%025476750.66%
高管锁定股25476750.69%025476750.66%
二、无限售条件流通股36741487099.31%+1702319738443806799.34%
三、总股本369962545100%+17023197386985742100%
三、其他
投资者如需了解“苏试转债”的其他相关内容，请查阅公司于2020年7月17日披露的《苏州苏试试验集团股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》全文，或拨打投资者专线0512-66658033进行咨询。
四、备查文件中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2022年12月30日
“苏试试验”和“苏试转债”的《发行人股本结构表》。
特此公告。
苏州苏试试验集团股份有限公司董事会
2023年1月3日