翱捷科技:海通证券股份有限公司关于翱捷科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

海通证券股份有限公司
关于翱捷科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为翱捷
科技股份有限公司（以下简称“翱捷科技”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对翱捷科技首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年12月14日出具的《关于同意翱捷科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3936号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票41830089股，并于2022年1月14日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为418300889股，其中限售条件流通股384753530股，占公司总股本的91.98%，无限售条件流通股为33547359股，占公司总股本的8.02%。
本次上市流通的限售股包含公司首次公开发行前部分限售股份、战略配售股份；其中首次公开发行前部分限售股份数量为182777280股，占公司股本总数的
43.70%，战略配售股份数量为5447112股，占公司股本总数的1.30%。本次解除
限售并申请上市流通的限售股东为43名，限售股份数量共计188224392股，占公司总股本的45.00%。现锁定期即将届满，将于2023年1月16日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前部分限售股份、战略配售股份，自公司首次公开发行股票至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股
1本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《翱捷科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》
及《翱捷科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
（一）首次公开发行前股东所持股份的限售期安排、减持承诺
1、公司持股5%以上的股东深圳市前海万容红土投资基金（有限合伙）、上海
浦东新星纽士达创业投资有限公司、义乌和谐锦弘股权投资合伙企业（有限合伙）
关于限售安排、自愿锁定股份的承诺：
“（1）自公司股票上市之日起12个月内，本单位不转让或者委托他人管理本单位直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份，并依法办理所持股份的锁定手续。
（2）本单位在作为持有公司5%以上股份的股东期间，将向公司申报本单位直接或间接持有的公司的股份及其变动情况。”上述股东关于持股意向及减持意向的承诺：
“（1）本单位未来持续看好公司及其所处行业的发展前景，愿意在较长时期内稳定持有公司股份。在公司上市后，本单位在锁定期满后可根据需要减持所持有的公司的股票。
（2）本单位将按照首次公开发行股票招股说明书以及出具的各项承诺载明
的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持持有的公司上市前股份，在上述限售条件解除后，方可作出减持股份的决定。减持方式包括但不限于集中竞价、大宗交易、协议转让或届时中国证监会、上海证券交易所允许的其他方式进行。
（3）在本单位实施减持公司股份时，若本单位仍为单独或合计持有公司5%
以上股份的股东，将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券2法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等适用法律、法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的规定。
（4）本单位所持股票在锁定期满后实施减持时，如中国证监会、上海证券
交易所对股票减持存在更新规则和要求的，本单位将遵守届时适用于本单位的相关规则和要求。”
2、其他33名首次公开发行前股东承诺：
“自公司股票上市之日起12个月内，本单位/本人不转让或者委托他人管理本单位/本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份，并依法办理所持股份的锁定手续。”
（二）首次公开发行战略配售股东所持股份的限售期安排、减持承诺公司首次公开发行战略配售股东国家集成电路产业投资基金二期股份有限
公司、中国保险投资基金（有限合伙）、上海浦东科创集团有限公司、上海科技
创业投资（集团）有限公司、上海张江科技创业投资有限公司、美的控股有限公
司、北京兆易创新科技股份有限公司、闻泰科技股份有限公司、OPPO广东移动通信有限公司承诺所获配的股票限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起
12个月。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为188224392股，占公司目前股份总数的
比例为45.00%；
（二）本次上市流通日期为2023年1月16日；
（三）限售股上市流通明细清单：
3持有限
售股占剩余限持有限售本次上市序股东公司总售股数股数量流通数量
号名称股本比（股）量例（股）
（股）
（%）深圳市前海万容红土投资基金（有限合
1230630405.51230630400
伙）
2上海浦东新星纽士达创业投资有限公司221526405.30221526400义乌和谐锦弘股权投资合伙企业（有限合
3211100805.05211100800
伙）
4深圳市创新投资集团有限公司137081603.28137081600
福建省安芯投资管理有限责任公司－福建5省安芯产业投资基金合伙企业（有限合130835203.13130835200伙）
6上海浦东新兴产业投资有限公司90761602.1790761600
上海半导体装备材料产业投资管理有限公
7司－上海半导体装备材料产业投资基金合56323201.3556323200
伙企业（有限合伙）
8 WISTERIA LIMITED 5538240 1.32 5538240 0
中国互联网投资基金管理有限公司－中国
954668801.3154668800
互联网投资基金（有限合伙）上海联升承源创业投资合伙企业（有限合
1051712001.2451712000
伙）
AUTUMN BLOOM INVESTMENTS PTE.
1151712001.2451712000
LTD.中电华登（宁波）投资管理有限责任公司
12－中电华登（成都）股权投资中心（有限46774401.1246774400
合伙）
13 Chip United（Hong Kong）Limited 4677440 1.12 4677440 0
湖北小米长江产业投资基金管理有限公司14－湖北小米长江产业基金合伙企业（有限41075200.9841075200合伙）
华芯原创（青岛）投资管理有限公司－青
1537766400.9037766400
岛华芯创原创业投资中心（有限合伙）
上海自贸区股权投资基金管理有限公司－
16上海自贸试验区三期股权投资基金合伙企35619200.8535619200业（有限合伙）
红杉宽带隽嘉（湖北）股权投资合伙企业
1729286400.7029286400（有限合伙）
4宁波梅山保税港区安创远瞻股权投资合伙
1828441600.6828441600企业（有限合伙）
华胥基金管理（广州）有限公司－华胥
19（广州）产业投资基金管理合伙企业（有25856000.6225856000限合伙）
20上海张江科技创业投资有限公司24361050.5824361050
上海临港科创投资管理有限公司－上海临21港智兆二期股权投资基金合伙企业（有限20684800.4920684800合伙）
上海湖畔国际股权投资管理有限公司－桐
2220598400.4920598400
乡智芯股权投资合伙企业（有限合伙）
23兴证投资管理有限公司20537600.4920537600上海久深股权投资基金合伙企业（有限合
2420537600.4920537600
伙）
25张怀安19827200.4719827200珠海高瓴馥恒股权投资合伙企业（有限合
2619523200.4719523200
伙）
27河南战兴产业投资基金（有限合伙）17942400.4317942400
朗玛峰创业投资有限公司－朗玛十二号
2815513600.3715513600（深圳）创业投资中心（有限合伙）
29上海科技创业投资（集团）有限公司14735310.3514735310
上海弘信股权投资基金管理有限公司－国
30联科金（平潭）股权投资合伙企业（有限13532800.3213532800
合伙）
华芯投资管理有限责任公司－国家集成电
3112094620.2912094620
路产业投资基金二期股份有限公司朗玛峰创业投资有限公司－朗玛十号（深
3210342400.2510342400
圳）创业投资中心（有限合伙）
元禾璞华（苏州）投资管理有限公司－江33苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限10268800.2510268800合伙）
34嘉盛基金管理有限公司9353600.229353600
35 OPPO 广东移动通信有限公司 907096 0.22 907096 0
无锡 TCL 爱思开半导体产业投资基金合
367811200.197811200
伙企业（有限合伙）
中保投资有限责任公司－中国保险投资基
376077540.156077540金（有限合伙）
38上海浦东科创集团有限公司6047310.146047310
39浙江天能创新投资管理有限公司5856000.145856000
540美的控股有限公司4233110.104233110
41洪智军3904000.093904000
42闻泰科技股份有限公司3038770.073038770
43北京兆易创新科技股份有限公司3023650.073023650
合计18822439245.001882243920
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致；
（3）上海张江科技创业投资有限公司持有的2436105限售股中，有1952320股属于首次公
开发行前限售股份，有483785股属于战略配售股；
（4）上海科技创业投资（集团）有限公司持有的1473531限售股中，有868800股属于首次
公开发行前限售股份，有604731股属于战略配售股。
（四）限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首发限售股18277728012
2战略配售股份544711212
合计-188224392-
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，翱捷科技本次解禁的限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通数量及上市流
通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等相关规定；翱捷科技对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；
保荐机构对翱捷科技限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）6（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于翱捷科技股份有限公司首次公开发行前部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王鹏程龚思琪海通证券股份有限公司年月日
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