关于对*ST光一的监管函(1)

深圳证券交易所
关于对光一科技股份有限公司的监管函
创业板监管函〔2022〕第202号
光一科技股份有限公司董事会：
你公司控股股东光一投资管理有限责任公司（以下简称“控股股东”）自2017年以来多次占用公司资金，截至2021年12月31日仍未归还公司本息合计21060.52万元，导致公司2021年年报被出具无法表示意见的审计报告。2022年10月10日，你公司披露《关于公司股票交易被实施其他风险警示相关事项进展公告》称，控股股东曾在法院调解中承诺于2022年8月31日前向公司支付5000万元资金占用款，于2022年9月30日前向公司支付11000万元资金占用款，但控股股东未按照约定时间履行两期还款义务。2022年11月1日，你公司披露《关于公司主要债务处置方案的公告》（以下简称《债务处置方案》）称，若控股股东未能在2022年12月16日前全部解决占用公司资金问题，公司将立即启动司法程序，对光一投资申请强制执行。2022年12月27日，你公司回复我部关注函（创业板关注函〔2022〕
452号）称，公司未依照《债务处置方案》启动司法程序，并再次保
证若受让方未能在2022年12月31日前支付全部债权转让款，公司将于2023年1月1日起启动司法程序，对光一投资申请强制执行，
1依法处置其已查封的股票等资产。
你公司董事会在控股股东多次未按约定期限履行还款义务的情况下，屡次以控股股东“资金筹措计划暂未落实到位”“若公司启动司法程序拍卖其持有的股份，公司将会出现控制权不稳定的风险”为由，放任其屡次拖延偿还占用资金，未对其采取实质性追偿措施。截至目前，你公司控股股东仍占用公司资金本息合计21060.52万元。
你公司董事会的上述行为违反了我所《创业板股票上市规则》第
1.4条、第4.2.2条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，勤勉尽责，尽快采取措施督促控股股东解决资金占用问题，杜绝上述问题再次发生。
特此函告。
创业板公司管理部
2022年12月30日
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