万顺新材:关于签订募集资金三方监管协议的公告

证券代码：300057证券简称：万顺新材公告编号：2023-001
债券代码：123012债券简称：万顺转债
债券代码：123085债券简称：万顺转2
汕头万顺新材集团股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意汕头万顺新材集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2379号），汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称“公司”）向特定投资者发行人民币普通股。截至2022年11月30日，公司实际已发行人民币普通股180977272.00股，每股面值人民币1.00元，发行价格为8.80元/股，
募集资金总额人民币1592599993.60元，发行费用32463506.21元，公司实际募集资金净额为人民币1560136487.39元。以上募集资金到位情况，已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2022]第5-00021号《验资报告》。
二、募集资金专户设立情况为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《上-1-市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金专项存储与使用管理办法》等相关规定，公司对募集资金采取了专户存储制度。
2022年11月21日，公司第五届董事会第三十九次会议审议通过了《关于开设向特定对象发行股票募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》：同意公司、全资子公司江苏中基复合材料有限公司及全资孙公司安徽中基电池箔科技有限公司根据募集资金管理需要开设募集资金专
项账户并尽快与专户存储银行、保荐机构民生证券股份有限公司签署募集资金监管协议。具体开户情况如下：
截至2022年12月户名开户行账号募集资金用途
19日专户余额
兴业银行股份有限公3916801001001066年产10万吨动力及储能电池
1562933193.72
司汕头分行18箔项目、补充流动资金项目中国建设银行股份有4405016508010000年产10万吨动力及储能电池
0.00
汕头万顺限公司汕头市分行1028箔项目、补充流动资金项目新材集团中国民生银行股份有年产10万吨动力及储能电池
6379080790.00
股份有限限公司汕头分行箔项目、补充流动资金项目公司中国银行股份有限公年产10万吨动力及储能电池
6678766319590.00
司汕头濠江支行箔项目、补充流动资金项目中国工商银行股份有2003021129200113年产10万吨动力及储能电池
0.00
限公司汕头达濠支行605箔项目、补充流动资金项目安徽中基中国工商银行股份有1305019019200126年产10万吨动力及储能电池
0.00
电池箔科限公司濉溪支行603箔项目
技有限公中国农业银行股份有12613001040024490.00年产10万吨动力及储能电池
-2-司限公司濉溪县支行6箔项目中国银行股份有限公年产10万吨动力及储能电池
1872698086750.00
司淮北分行箔项目截至2022年12月户名开户行账号募集资金用途
27日专户余额
江苏中基中国民生银行股份有年产10万吨动力及储能电池
复合材料6379619870.00限公司汕头分行箔项目有限公司
三、募集资金监管协议的主要内容近日，公司及全资子公司江苏中基复合材料有限公司（以下简称“甲方”）与专户存储银行（以下简称“乙方”）、保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“丙方”）签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”），协议的主要条款如下：
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
在符合相关法律法规和深圳证券交易所相关规定的情况下，甲方可通过网银渠道支付募集资金。
（一）公司已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称专户），该专
户仅用于甲方募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（二）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
（三）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人-3-或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制
度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。
甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
（四）甲方授权丙方指定的保荐代表人扶林、高强可以随时到乙方查
询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
（五）乙方按月（每月5日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。
乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
（六）甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元（按照孰低原则在5000万元或募集资金净额的20%之间确定）的，乙方应当及时以电子邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
（七）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐
代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
（八）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额
支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本-4-协议并注销募集资金专户。
（九）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加
盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
四、备查文件
《募集资金三方监管协议》。
特此公告。
汕头万顺新材集团股份有限公司董事会
二○二三年一月二日