粤水电:《广东水电二局股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》修订案

证券代码：002060证券简称：粤水电
广东水电二局股份有限公司
《内幕信息知情人登记管理制度》修订案
为规范广东水电二局股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露公开、公平、公正原则，提高公司规范运作水平，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度（2022年修订）》，结合公司实际，公司对《内幕信息知情人登记管理制度》作相应的修改。
具体内容如下：
序号修订前修订后
第一条为进一步规范广东水
第一条为规范广东水电二局股份电二局股份有限公司（以下简称有限公司（以下简称“公司”）内幕信“公司”）内幕信息管理行为，加息管理行为，加强公司内幕信息保密工强公司内幕信息保密工作，维护公作，维护公司信息披露公开、公平、公司信息披露公开、公平、公正原则，正原则，提高公司规范运作水平，根据根据《公司法》，《证券法》，中《公司法》《证券法》，中国证监会《上国证监会《上市公司信息披露管理1市公司信息披露管理办法》《上市公司办法》、《关于上市公司建立内幕监管指引第5号——上市公司内幕信信息知情人登记管理制度的规息知情人登记管理制度》，《深圳证券定》，《深圳证券交易所股票上市交易所股票上市规则》《深圳证券交易规则》，《深圳证券交易所中小企所上市公司自律监管指引第1号——业板上市公司规范运作指引》以及主板上市公司规范运作》以及《公司章《公司章程》的有关规定，制定本程》的有关规定，制定本制度。
制度。
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第二条董事会应当按照有关规定以及相关规则要求及时登记和报送内
第二条内幕信息管理工作由
幕信息知情人档案，并保证内幕信息知董事会负责，董事长为主要责任情人档案真实、准确和完整，董事长为人；董事会秘书负责组织实施，并主要责任人。董事会秘书负责办理公司办理公司内幕信息知情人的登记内幕信息知情人的登记入档和报送事入档事宜；公司监事会应当对内幕宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信信息知情人登记管理制度实施情
2息知情人档案的真实、准确和完整签署
况进行监督；公司证券部为公司内书面确认意见。
幕信息的管理、登记、披露及备案公司监事会应当对内幕信息知情
的日常工作部门，具体负责公司内人登记管理制度实施情况进行监督。
幕信息的日常管理工作。
公司证券部为公司内幕信息的管
理、登记、披露及备案的日常工作部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。
第四条公司董事、监事及高第四条公司董事、监事及高级管
级管理人员和公司各部门、全资子理人员和总部职能部门、分公司、全资
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公司、控股子公司及相关人员都应子公司、控股子公司及相关人员都应做做好内幕信息的保密工作。好内幕信息的保密工作。
第六条本制度所指内幕信息第六条本制度所指内幕信息是指
是指为内幕知情人所知悉的涉及为内幕知情人所知悉的涉及公司经营、
公司经营、财务或者对公司股票交财务或者对公司股票交易价格有重大易价格有重大影响的尚未在中国影响的尚未在中国证监会指定的上市证监会指定的上市公司信息披露公司信息披露媒体或网站上正式公开
媒体或网站上正式公开的信息，包的信息，包括但不限于：
括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围
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（一）公司的经营方针和经营的重大变化；
范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为，公司
（二）公司生产经营的外部条在一年内购买、出售重大资产超过公司
件发生重大变化；资产总额百分之三十，或者公司营业用
（三）公司发行新股、债券等主要资产的抵押、质押、出售或者报废
再融资、股权激励计划；一次超过该资产的百分之三十；
（四）公司股权结构发生重大（三）公司订立重要合同、提供重
-2-证券代码：002060证券简称：粤水电变化；大担保或者从事关联交易，可能对公司
（五）公司分配股利或者增资的资产、负债、权益和经营成果产生重的计划；要影响；
（六）公司有关收购、并购重（四）公司发生重大债务和未能清组的方案；偿到期重大债务的违约情况；
（七）公司重大投资行为和重（五）公司发生重大亏损或者重大大购置财产的决定；损失；
（八）公司订立重要合同，可（六）公司生产经营的外部条件发
能对公司的资产、负债、权益和经生的重大变化；
营成果产生重要影响；（七）公司的董事、三分之一以上
（九）公司发生重大债务和未监事或者总经理发生变动，董事长或者
能清偿到期重大债务的违约情况，总经理无法履行职责；
或者发生大额赔偿责任；（八）持有公司百分之五以上股份
（十）公司发生重大亏损或者的股东或者实际控制人持有股份或者
重大损失；控制公司的情况发生较大变化，公司的
（十一）公司减资、合并、分实际控制人及其控制的其他企业从事
立、解散及申请破产的决定；或者与公司相同或者相似业务的情况发生
依法进入破产程序、被责令关闭；较大变化；
（十二）涉及公司的重大诉（九）公司分配股利、增资的计划，讼、仲裁，股东大会、董事会决议公司股权结构的重要变化，公司减资、被依法撤销或者宣告无效；合并、分立、解散及申请破产的决定，
（十三）持有公司百分之五以或者依法进入破产程序、被责令关闭；
上股份的股东或者实际控制人，其（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，持有股份或者控制公司的情况发股东大会、董事会决议被依法撤销或者生较大变化；宣告无效；
（十四）公司的董事、三分之（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案一以上监事或者总经理发生变动；调查，公司的控股股东、实际控制人、董事长或者总经理无法履行职责；董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被
（十五）公司的董事、监事、依法采取强制措施；
高级管理人员的行为可能依法承（十二）公司股权结构或者生产经担重大损害赔偿责任；营状况发生重大变化；
（十六）公司涉嫌违法违规被（十三）公司债券信用评级发生变有权机关调查，或者受到刑事处化；
罚、重大行政处罚；公司董事、监（十四）公司重大资产抵押、质押、
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事、高级管理人员涉嫌违法违纪被出售、转让、报废；
有权机关调查或者采取强制措施；（十五）公司发生未能清偿到期债
（十七）公司主要或者全部业务的情况；
务陷入停顿；（十六）公司新增借款或者对外提
（十八）公司主要资产被查供担保超过上年末净资产的百分之二
封、扣押、冻结或者被抵押、质押；十；
（十九）公司对外提供重大担（十七）公司放弃债权或者财产超保或债务担保发生重大变更；过上年末净资产的百分之十；
（二十）公司营业用主要资产（十八）公司发生超过上年末净资的抵押、出售或者报废一次超过该产百分之十的重大损失；
资产的百分之三十；（十九）法律、法规或中国证监会、
（二十一）法院裁决禁止控股深圳证券交易所规范性文件规定的其股东转让其所持股份；任一股东所他情形。
持公司百分之五以上股份被质押、
冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（二十二）公司尚未披露的年
度、半年度、季度报告及业绩预告、业绩快报；
（二十三）法律、法规或中国
证监会、深圳证券交易所规范性文件规定的其他情形。
第七条本制度所指内幕信息第七条本制度所指内幕信息知情知情人是指上市公司内幕信息公人是指上市公司内幕信息公开前能直开前能直接或者间接获取内幕信接或者间接获取内幕信息的单位及个
息的单位及个人，包括但不限于：人，包括但不限于：
（一）公司董事、监事、高级（一）公司及其董事、监事、高级
5管理人员；管理人员；
（二）持有公司百分之五以上（二）持有公司5%以上股份的股
股份的股东及其董事、监事、高级东及其董事、监事、高级管理人员，公管理人员，实际控制人及其董事、司的实际控制人及其董事、监事、高级监事、高级管理人员，以及因所担管理人员；
任职务可以获取公司有关内幕信（三）公司控股或实际控制的公司
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息的人员；及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司全资、控股子公司（四）由于所任公司职务或者因与或能够实施重大影响的参股公司公司业务往来可以获取公司有关内幕
及其董事、监事、高级管理人员；信息的人员；
（四）由于所任公司职务可以（五）公司收购人或者重大资产交
获取内幕信息的人员；易方及其控股股东、实际控制人、董事、
（五）证券监督管理机构工作监事和高级管理人员；
人员，以及由于法定职责对证券的（六）为公司提供服务可以获取公发行、交易进行管理的人员；司内幕信息的证券公司、会计师事务
（六）由于为公司提供服务可所、律师事务所等中介机构有关人员；
以获取公司内幕信息的人员，包括（七）法律、法规或中国证监会、但不限于保荐机构、会计师事务深圳证券交易所规范性文件规定的其
所、律师事务所、银行等有关人员；他人员。
（七）由于与公司有业务往来而可以获取公司内幕信息的人员；
（八）可能影响公司证券交易价格的重大事件的交易对手方及
其一致行动人或关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
（九）上述人员的配偶、子女和父母以及因亲属关系可以获取内幕信息的人员；
（十）因履行法定职责可以获取公司有关内幕信息的政府部门等单位及其有关人员；
（十一）法律、法规或中国证
监会、深圳证券交易所规范性文件规定的其他人员。
第十条公司的股东、实际控第十条公司的股东、实际控制人
制人及其关联方研究、发起涉及公及其关联方研究、发起涉及上市公司的
6司的重大事项，以及发生对公司股重大事项，以及发生对上市公司证券交
价有重大影响的其他事项时，应当易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案填写本单位内幕信息知情人档案。
-5-证券代码：002060证券简称：粤水电表。证券公司、证券服务机构接受委托证券公司、证券服务机构、律开展相关业务，该受托事项对公司证券师事务所等中介机构接受委托从交易价格有重大影响的，应当填写本机事证券服务业务，该受托事项对公构内幕信息知情人档案。
司股价有重大影响的，应当填写本收购人、重大资产重组交易对方以机构内幕信息知情人档案表。及涉及上市公司并对公司证券交易价收购人、重大资产重组交易对格有重大影响事项的其他发起方，应当方以及涉及公司并对公司股价有填写本单位内幕信息知情人档案。
重大影响事项的其他发起方，应当上述主体应当保证内幕信息知情填写本单位内幕信息知情人档案人档案的真实、准确和完整，根据事项表。进程将内幕信息知情人档案分阶段送上述主体应当根据事项进程达相关公司，完整的内幕信息知情人档将内幕信息知情人档案分阶段送案的送达时间不得晚于内幕信息公开达公司，但完整的内幕信息知情人披露的时间。内幕信息知情人档案应当档案的送达时间不得晚于内幕信按照规定要求进行填写，并由内幕信息息公开披露的时间。内幕信息知情知情人进行确认。
人档案应当按照本制度附件的要公司应当做好其所知悉的内幕信求进行填写。息流转环节的内幕信息知情人的登记，公司应当做好其所知悉的内并做好涉及各方内幕信息知情人档案幕信息流转环节的内幕信息知情的汇总。
人的登记，并做好涉及各方的内幕信息知情人档案的汇总。
第十二条公司进行收购、重第十二条公司进行收购、重大资
大资产重组、发行证券、合并、分产重组、发行证券、合并、分立、回购
立、回购股份等重大事项，除按照股份等重大事项，或者披露其他可能对本制度附件填写公司内幕信息知公司证券交易价格有重大影响的事项
情人档案外，还应当制作重大事项时，除按照本制度附件填写公司内幕信
7进程备忘录，内容包括但不限于筹息知情人档案外，还应当制作重大事项
划决策过程中各个关键时点的时进程备忘录，内容包括但不限于筹划决间、参与筹划决策人员名单、筹划策过程中各个关键时点的时间、参与筹决策方式等。公司应当督促备忘录划决策人员名单、筹划决策方式等。公涉及的相关人员在备忘录上签名司应当督促备忘录涉及的相关人员在确认，并在内幕信息依法公开披露备忘录上签名确认，并在内幕信息依法-6-证券代码：002060证券简称：粤水电后两个工作日内将内幕信息知情公开披露后五个交易日内将内幕信息人档案及重大事项进程备忘录报知情人档案及重大事项进程备忘录报
送深圳证券交易所，深圳证券交易送深圳证券交易所，深圳证券交易所可所可视情况要求公司披露重大事视情况要求公司披露重大事项进程备项进程备忘录中的相关内容。忘录中的相关内容。
第十五条公司应当及时补充第十五条公司应当及时补充完善
完善内幕信息知情人档案信息，严内幕信息知情人档案及重大事项进程
8格做好内幕信息知情人档案管理，备忘录信息。内幕信息知情人档案及重内幕信息知情人档案自记录（含补大事项进程备忘录自记录（含补充完充完善）之日起至少保存十年。善）之日起至少保存10年。
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除上述修改外，《内幕信息知情人登记管理制度》其他条款不变。
广东水电二局股份有限公司董事会
2023年1月11日