爱司凯:简式权益变动报告书（融信卓越1号）

爱司凯科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：爱司凯科技股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：爱司凯
股票代码：300521信息披露义务人：融信资本投资（深圳）有限公司（代表“融信资本卓越1号私募基金”）
产品备案编码：ST0680
管理人名称：融信资本投资（深圳）有限公司
通讯地址：深圳市福田区福田街道福山社区福华三路与金田路交界处东南侧卓越
世纪中心、皇岗商务中心1号楼4405
股权变动性质：股份增加（协议转让）
签署日期：2023年1月12日信息披露义务人声明
（一）本报告系信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》（以下简称“《准则15号》”）及相关法律、法规和规范性文件编写本权益变
动报告书（以下简称“本报告书”）。
（二）信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违
反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
（三）依据《证券法》、《收购办法》、《准则15号》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在爱司凯科技股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在爱司凯科技股份有限公司拥有权益的股份。
（四）本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
（五）信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。目录
第一节释义.................................................4
第二节信息披露义务人介绍..........................................5
第三节权益变动的目的及持股计划.....................................7
第四节权益变动方式.............................................8
第五节前六个月内买卖上市交易股份的情况............................12
第六节其他重要事项............................................13
第七节备查文件..............................................14
信息披露义务人声明............................................15
附表：...............................................第一节释义
本权益变动报告书中，除非另有所指，下列词语具有如下特定含义：
融信资本投资（深圳）有限公司（代表“融信资本卓信息披露义务人指越1号私募基金”）
爱司凯、公司、上市公司指爱司凯科技股份有限公司本报告书指爱司凯科技股份有限公司简式权益变动报告书中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《上市规则》指《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第《准则15号》指
15号——权益变动报告书》
元、万元指人民币元、人民币万元
本报告书中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，均为四舍五入原因造成。第二节信息披露义务人介绍一、信息披露义务人的基本情况基金名称融信资本卓越1号私募基金
基金备案编号 ST0680
基金管理人融信资本投资（深圳）有限公司深圳市福田区福田街道福山社区福华三路与金田路交界处东南侧注册地
卓越世纪中心、皇岗商务中心1号楼4405法定代表人王昭注册资本500万元
统一社会信用代码 91440300MA5DBG490T企业类型有限责任公司
一般经营项目是:受托资产管理(不得从事信托、金融资产管理、证主要经营范围
券资产管理等业务)
经营期限2016-04-26至无固定期限深圳市福田区福田街道福山社区福华三路与金田路交界处东南侧通讯方式
卓越世纪中心、皇岗商务中心1号楼4405
股东吴刚利持股47%、何圆30%、黄石养21%、陈培仕2%。
二、信息披露义务人的董事及其主要负责人基本情况在其他国家或地区有姓名性别国籍长期居住地职务无居留权
执行董事、经王昭男中国深圳无
理、法定代表人三、信息披露义务人持有其他上市公司股权的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中持股达到或超过公司已发行股份5%的情况。第三节权益变动的目的及持股计划一、信息披露义务人权益变动的目的
信息披露义务人主要基于对上市公司投资价值和未来发展前景的信心，拟通过本次交易取得樟树市爱数特企业管理有限公司持有的上市公司9403200股股份，占上市公司总股本的6.53%。
二、信息披露义务人拥有的爱司凯股份未来12个月变动情况
截至本权益变动报告书签署之日，信息披露义务人不排除在未来12个月内股份权益发生变动的可能。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律的规定及时履行法定程序及信息披露义务。第四节权益变动方式一、权益变动的情况
本次权益变动前，信息披露义务人未直接或间接持有上市公司股份。
信息披露义务人与樟树市爱数特企业管理有限公司于2023年1月12日签
署了《股份转让协议》，樟树市爱数特企业管理有限公司向信息披露义务人协议转让9403200股股份（占上市公司总股本的6.53%）。本次权益变动后，信息披露义务人持有上市公司9403200股股份（占上市公司总股本的6.53%）。
本次权益变动完成前，信息披露义务人及其关联方未持有上市公司股份。
本次权益变动完成后，信息披露义务人将持有上市公司9403200股股份（占上市公司总股本的6.53%）。
二、本次权益变动相关协议的主要内容
2023年1月12日，信息披露义务人与樟树市爱数特企业管理有限公司签署
了《股份转让协议》，协议的主要内容如下：
甲方（转让方）：樟树市爱数特企业管理有限公司
统一社会信用代码：914401015856862706
住所：江西省宜春市樟树市福城医药园药市路136号乙方（受让方）：融信资本投资（深圳）有限公司（代表“融信资本卓越1号私募基金”）
统一社会信用代码：91440300MA5DBG490T
住所：深圳市福田区福田街道福山社区福华三路与金田路交界处东南侧卓越
世纪中心、皇岗商务中心1号楼4405
（一）标的股份的数量、比例
甲方同意根据本协议约定的条款和条件将其所持上市公司6.53%的非限售
条件流通股份（即9403200股股份，以下简称“标的股份”）转让给乙方管理的融信资本卓越1号私募基金，乙方同意按照本协议约定的条款和条件，以现金方式受让标的股份。
自标的股份转让完成日起，与标的股份相关的全部权利义务一并转移给受让方，相关权利包括但不限于：表决权、分红权、知情权，具体以上市公司章程以及相关法律法规和规范性文件的规定为准；相关义务包括但不限于限制转让义务等。
（二）股份转让价格与价款各方协商确定标的股份的转让价格为10.33元/股（以下简称“每股单价”，币种为人民币，以下同），标的股份的转让价款总额为97135056元(大写：玖仟柒佰壹拾叁万伍仟零伍拾陆元)。乙方应按照本协议的约定向转让方支付股份转让价款。
自本协议签署日至本次协议转让的过户登记日（以下简称“交割日”），上市公司因送股、公积金转增、拆分股份、配股等原因发生股份数量变动的，标的股份的数量及每股单价应同时根据深交所除权除息规则作相应调整，但股份转让价款及收购股份比例保持不变。
（三）股份转让价款的支付乙方应于股份转让协议签署后五个工作日内向甲方指定银行账户支付2000万元（大写：贰仟万元整）定金；协议转让股份过户登记完成后三个工作日内，前述2000万元定金转化为股份转让款，同时乙方支付28567528元（大写：贰仟捌佰伍拾陆万柒仟伍佰贰拾捌元）款项从而达到全部股权转让款的50%；协议
转让股份过户登记完成后十五个工作日内，乙方支付全部股份转让款的15%即
14570258.4元（大写：壹仟肆佰伍拾柒万零贰佰伍拾捌元肆角）；协议转让股
份过户登记完成后四个月内，乙方支付全部股份转让款的15%即14570258.4元（大写：壹仟肆佰伍拾柒万零贰佰伍拾捌元肆角）；剩余款项19427011.2元（大写：壹仟玖佰肆拾贰万柒仟零壹拾壹元贰角）在完成协议转让股份过户登记后八个月内完成支付。
（四）标的股份过户
4.1本协议签署生效后三个工作日内或双方另行协商确定的其他时间，甲乙
双方应当就标的股份的转让事宜向深交所提交合规性的确认申请。
4.2深交所就本次股份转让出具确认文件后十个工作日内，甲乙双方应当共同配合向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理标的股份的转让过户登记手续。
4.3乙方取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证实乙方已
合法拥有标的股份的《证券过户登记确认书》，视为标的股份过户完成。
（五）转让方的声明和承诺
5.1转让方为具有完全民事行为能力的法人，其具有全部的权利、权力和能
力签订以及履行本协议。转让方签署和履行本协议是其自身真实意思表示，受本协议全部条款和条件之约束。
5.2截至本协议签署日，转让方合法取得并持有标的股份，对标的股份拥有
合法处分权；转让方承诺在交割日前，转让方不会对标的股份设置任何质押担保措施或影响本次股份转让的权利限制。
5.3转让方签署和履行本协议，不会违反中国法律、中国相关主管部门的批
准/授权/同意/许可、中国法院的判决/裁决/命令或与第三方之间的合同。
5.4转让方将积极推动、配合向监管机构申请办理本次股份转让的合规性确
认、信息披露等必要事项。
（六）受让方的陈述、保证与承诺
6.1乙方为具有完全民事行为能力的法人，其具有全部的权利、权力和能力
签订以及履行本协议。乙方签署和履行本协议是其自身真实意思表示，并已经取得所有必需的合法授权，受本协议全部条款和条件之拘束。
6.2乙方管理的融信资本卓越1号私募基金用于购买标的股份的资金来源合法，并保证按本协议约定向甲方支付款项。
6.3乙方签署和履行本协议，不会违反与第三方之间的合同、中国法律、中
国相关主管部门的批准/授权/同意/许可、中国法院的判决/裁决/命令，或与之相抵触。
6.4乙方将积极推动、配合向监管机构申请办理本次股份转让的合规性确认、信息披露等必要事项。
（七）违约责任
7.1本协议签署后，除本协议规定的不可抗力以及本协议另有约定外，任何
一方违反、不履行或不完全履行本协议项下的任何义务、保证、承诺或责任，给其他方造成损失的，应承担相应违约责任及赔偿责任。
7.2如果乙方未按照本协议约定支付股份转让价款，除应继续向转让方支付
应付未付的股份转让价款外，每逾期一日，还应以应付未付股份转让价款为基数，按日万分之五计算向甲方支付逾期支付利息；乙方逾期超过三十日仍未支付股份
转让价款的，转让方有权选择继续履行本协议，也有权单方终止本协议，转让方选择单方终止本协议的，乙方应向转让方支付2000万元违约金。
7.3如果转让方违反本协议约定导致标的股份无法完成过户手续的，乙方有
权单方终止本协议，转让方应向乙方支付2000万元违约金。
（八）协议生效、变更与解除
8.1本协议自各方加盖公章并经法定代表人或授权代表签字之日起成立并生效。
8.2各方对本协议的任何修改与变更，需由双方以补充协议方式作出。
8.3本协议在如下情形之一发生时解除：
（1）甲乙双方协商一致解除；
（2）出现本协议或法律法规规定的其他协议解除事由。
三、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况
1.本次权益变动所涉股份不存在质押、查封或冻结等任何权利限制或被限制转的情况。
2.截至本报告书签署之日，本次协议转让未附加特殊条件，协议双方未就股
份表决权的行使达成的其他安排，亦不存在就转让方在该上市公司中拥有权益的其余股份存在的其他安排。
四、本次权益变动的其他相关情况说明
1.本次权益变动暂不会导致上市公司的实际控制人发生变化，也不存在损害
上市公司及其他股东利益的情形。
2.本次协议转让事项尚需深交所进行合规性确认，并在中登公司办理股份过
户登记手续，本次协议转让事项是否能够最终完成尚存在不确定性。第五节前六个月内买卖上市交易股份的情况在本报告书签署之日前六个月内，信息披露义务人不存在买卖上市公司股份的情况。第六节其他重要事项截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重要事项。第七节备查文件一、备查文件
1.信息披露义务人营业执照；
2.信息披露义务人董事及主要负责人身份证明文件；
3.《股份转让协议》；
4.信息披露义务人声明；
5.本报告书的文本。
二、备置地点
本报告书及备查文件备置于上市公司证券部，以供投资者查询。信息披露义务人声明信息披露义务人承诺：本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。附表：
简式权益变动报告书基本情况上市公司名爱司凯科技股份有限上市公司广东省广州市黄埔区工称公司所在地业园红卫路15号股票简称爱司凯股票代码300521深圳市福田区福田街道
融信资本投资（深圳）信息披露福山社区福华三路与金信息披露义有限公司（代表“融信义务人注田路交界处东南侧卓越务人名称资本卓越1号私募基
册地世纪中心、皇岗商务中心金”）
1号楼4405
拥有权益的增加?减少□有无一致
有□无?
股份数量变不变，但持股人发生变行动人化化□信息披露信息披露义义务人是务人是否为
是□否?否为上市是□否?上市公司第公司实际一大股东控制人
通过证券交易所的集中交易□协议转让?
国有股行政划转或变更□间接方式转让□权益变动方
取得上市公司发行的新股□执行法院裁定□式（可多选）
继承□赠与□
其他□（请注明）信息披露义务人披露前拥有权益的
股票种类：人民币普通股股份数量及
持股数量：0.00股占上市公司
持股比例：0.00%已发行股份比例本次权益变动后，信息披股票种类：人民币普通股露义务人拥持股数量：9403200股
有权益的股持股比例：6.53%
份数量及变变动比例：6.53%
动比例注：协议转让过户办理完毕后。
在上市公司
时间：本次协议转让方与受让方共同至中国证券登记结算有限中拥有权益责任公司深圳分公司申请办理并完成标的股份的过户登记手续的股份变动之日。
的时间及方式
方式：协议转让是否已充分
披露资金来是□否□不适用?源信息披露义务人是否拟
于未来12个是□否?月内继续增持信息披露义务人在此前
6个月是否
是□否?在二级市场买卖该上市
公司股票信息披露义务人：融信资本投资（深圳）有限公司（代表“融信资本卓越1号私募基金”）
签字：
2023年1月12日