南都电源:2023年股票期权激励计划实施考核管理办法

浙江南都电源动力股份有限公司
2023年股票期权激励计划实施考核管理办法
为保证浙江南都电源动力股份有限公司(以下简称“公司”)2023年股票期
权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、高级管理人员及核心骨干人员勤勉尽职地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》
及其他有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际，特制定本办法。
一、总则
1.1考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对
象的工作业绩进行评价，实现股权奖励与本人工作业绩、综合表现紧密结合。
1.2本办法适用于在公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员、核
心骨干人员及董事会认为需要激励的其他核心人员。
二、职责权限
2.1董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核考核工作。
2.2薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作。
2.3公司运营管理中心、公司财务管理中心等相关部门负责相关考核数据的
搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
2.4公司董事会负责本办法的审批。
三、考核对象本办法适用于公司2023年股票期权激励计划中的激励对象。
四、公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的股票期权，在未来的三个会计年度中，分年度进行业绩考核并行权，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件之一。
股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期业绩考核目标2023年度营业收入不低于120亿元，且经营活动产生的现金流量净额
第一个行权期不低于1亿元。
2024年度营业收入不低于145亿元，且经营活动产生的现金流量净额
第二个行权期不低于1亿元。
2025年度营业收入不低于176亿元，且经营活动产生的现金流量净额
第三个行权期不低于1亿元。
注：以上“营业收入”“经营活动产生的现金流量净额”指标，均为合并报表口径的财务数据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象当年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
五、个人层面绩效考核要求
5.1考核内容
公司将从三个维度对激励对象进行绩效考核：
（1）四个季度平均绩效与本年度的绩效发展趋势
（2）对公司的贡献
（3）个人可持续发展能力
5.2考核形式
公司采取个人业绩承诺（PBC）、强制分布等形式考核激励对象。
5.3考核周期
本办法对激励对象的考核周期为一个完整会计年度。
5.4考核流程
绩效管理流程整体分为绩效目标制定、执行与辅导、评价与反馈、改进与提
升四个阶段，其中改进与提升在下一绩效周期中体现。5.5考核结果等级员工年度绩效考核结果分为：优秀、良好、合格、待提升和不合格五档。
5.6考核结果的应用
对激励对象每个考核年度的综合考评结果进行打分，并依照激励对象的考核分数确定其可行权比例：
考核结果优秀良好合格待提升不合格
可行权比例100%100%100%80%0%
（1）激励对象上一年度考核达标后才具备股票期权本年度的行权资格。
（2）考核结果直接影响考核对象的年终奖励与职务变动。
（3）公司将按照本激励计划的规定，确定该激励对象当期可行权额度；剩余不可行权部分股票期权由公司作废注销。
六、考核结果反馈与申诉
6.1公司应当在考核结束后将考核结果反馈给激励对象。
6.2激励对象对考核期内考核结果有重大异议，可在绩效结果反馈之日起7
个工作日内提交绩效申诉流程。运营管理中心绩效管理部经过调查和协调，在收到申诉次日起的10个工作日内向申诉人答复最终结果。
6.3绩效管理相关人员责任（1）考核人没有对被考核人进行客观评价的，予以警告，情节严重的，取
消其考核人资格；
（2）各部门负责人负责本部门内的绩效考核，如出现漏考将由各责任人负责。
七、考核记录
公司使用电子信息系统存储考核记录，保存期限为三年。
八、附则
8.1本办法由董事会负责制订、解释及修订。
8.2本办法自股东大会审议通过之日起开始实施。
浙江南都电源动力股份有限公司
2023年1月12日