江苏神通:国泰君安证券股份有限公司关于公司继续使用闲置募集资金进行现金管理事项的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于江苏神通阀门股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理事项的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”或“保荐机构”）
作为江苏神通阀门股份有限公司（以下简称“江苏神通”或“公司”）非公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相
关法律法规的要求，就江苏神通拟使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，并发表意见如下：
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准江苏神通阀门股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3710号），江苏神通阀门股份有限公司以非公开发行方式向18名合格投资者发行人民币普通股
21781305股（每股面值1元），发行价格为每股17.01元，公司共计募集货币资金人民币370499998.05元，扣除本次发行费用人民币8629321.96元（不含税），本次非公开发行股票募集资金净额为人民币361870676.09元。以上募集资金于2022年1月4日到账，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年1月5日出具了“天职业字[2022]136号”《验资报告》予以确认。
二、募集资金的使用与存放情况
（一）公司本次非公开发行股票募集资金管理情况为规范公司募集资金存放与使用，保护投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关规定，2022年1月4日，公司在中国银行股份有限公司启东支行开设募集资金专用账户，账号为554749379896，该专户仅用于公司“乏燃料后处理关键设备研发及产业化（二期）项目及补充流动资金项目”募集资金的存储和使用，公司连同保荐机构国泰君安与中国银行股份有限公司启东支行共同签署了《募集资金三方监管协议》；2022年1月21日，公司全资子公司无锡法兰在中国银行股份有限公司无锡滨湖支行开设募集资金专项账户，账号为501477212068，该专户仅用于无锡法兰“年产1万吨大型特种法兰研制及产业化建设项目”募集资金的存储和使用，无锡法兰连同公司、国泰君安与中国银行股份有限公司无锡滨湖支行共同签署《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金的使用情况
截至2022年12月31日，公司及全资子公司无锡法兰累计使用募集资金14560.16万元（其中，以募集资金直接投入募投项目4484.20万元，募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金4438.89万元，补充流动资金5637.07万元），募集资金余额（含利息）5249.35万元，公司及全资子公司无
锡法兰使用暂时闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金额共计人民币17000万元。募集资金项目投资情况如下：
拟投入募集资金募集资金累计序号实施主体募集资金投资项目金额(调整后（)万使用金额元）（万元）
乏燃料后处理关键设备研发及产业化（二期）项
1江苏神通15000.003888.01
目
2无锡法兰年产1万吨大型特种法兰研制及产业化建设项目15550.005035.08
3江苏神通补充流动资金5637.075637.07
合计36187.0714560.16
公司募集资金专户余额情况如下：
账户余额序号账户名称开户行及账号资金用途（万元）
江苏神通阀门股中国银行启东支行：乏燃料后处理关键设备研发及
12467.11
份有限公司554749379896产业化（二期）项目
无锡市法兰锻造中国银行无锡滨湖支行：年产1万吨大型特种法兰研制及
22782.24
有限公司501477212068产业化建设项目合计5249.35
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金投资项目建设进度，暂未投入使用的募集资金出现暂时闲置的情况。为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益。
三、本次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
公司非公开发行募集资金需根据项目建设的实际需要逐步投入，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资额度
公司及全资子公司拟使用额度不超过2.0亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，在董事会决议有效期内，该等资金额度可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专户。
（三）投资产品
为控制风险，公司及全资子公司拟投资安全性高、流动性好、期限不超过
12个月的现金管理产品，包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大
额存单等，产品发行主体为能够提供保本承诺的商业银行及其他金融机构。
闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要求；
（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。（3）短期，不超过12个月。
上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。投资品种不用于以证券投资、衍生品交易等高风险投资为目的投资行为。
（四）投资期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，公司及子公司可在期限内滚动使用现金管理额度。
（五）实施方式
本次现金管理事项属于董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。公司董事会授权公司管理层在上述额度和使用期限内行使投资决策权并签署相关
合同文件，并由公司财务部负责组织实施和管理。
（六）信息披露公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关要求及时披露具体现金管理业务的具体情况。
（七）关联关系说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构投资产品，本次使用闲置募集资金进行现金管理不会构成关联交易。
四、使用部分闲置募集资金进行现金管理对公司的影响
1、公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保募集资金投资项目不
受影响的前提下实施的，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。
2、通过对暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，
获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，以稳健的投资收益回报公司股东。
五、投资风险及风险控制措施尽管公司及全资子公司拟继续使用部分闲置募集资金投资的品种为安全性
高、流动性好的产品，具有投资风险低、本金安全度高的特点，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资产品可能受到市场波动的影响，导致投资收益未达预期的风险。（一）投资风险
1、公司的投资产品均经过严格评估，但金融市场受宏观经济影响，不排除
该项投资受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，不排除受到市
场波动的影响，短期投资的收益不可预测。
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司进行现金管理时，将选择流动性好、安全性高并提供保本承诺、投
资期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2、公司财务部将实时分析和跟踪产品投向、进展情况，一旦发现存在可能
影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
3、公司审计部负责对进行现金管理的资金使用与保管情况的审计与监督，
每个季度末应对所有购买理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
4、公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关的损益情况。
六、公告日前十二个月内公司及全资子公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况投资金年化投资收公司公告公告产品起始到期是否序号签约方额（万收益益名称日期编号类型日期日期赎回
元）率（%）（万元）
2022中国银保本保20222022
2022
1公司/01/2行启东最低收13000/01/2/04/23.4是111.58
-010
5支行益型57
2无锡20222022中国银保本保10000202220223.4是85.83投资金年化投资收
公司公告公告产品起始到期是否序号签约方额（万收益益名称日期编号类型日期日期赎回
元）率（%）（万元）
法兰/01/2-010行无锡最低收/01/2/04/2
5滨湖支益型57
行中国银
2022保本保20222022
无锡2022行无锡1.5/
3/01/2最低收3000/01/2/03/0是4.32
法兰-010滨湖支3.46
5益型51
行中国银
2022保本保20222022
无锡2022行无锡
4/03/0最低收3000/03/0/04/02.95是8.24
法兰-014滨湖支
4益型36
行
2022中国银保本保20222022
2022
5公司/04/2行启东最低收11000/04/2/08/03.3是93.48
-031
9支行益型91
中国银
2022保本保20222022
无锡2022行无锡
6/04/2最低收6000/04/2/07/23.0是45.38
法兰-031滨湖支
9益型89
行中国银
2022保本保20222022
无锡2022行无锡
7/08/0最低收8000/08/0/11/02.95是61.43
法兰-051滨湖支
3益型14
行
2022中国银保本保20222022
2022
8公司/08/0行启东最低收11000/08/0/11/03.38是91.74
-051
3支行益型31
2022中国银保本保202220231.4/
2022
9公司/11/0行启东最低收9000/11/0/05/13.463否—
-065
5支行益型301
2022中国银保本保20222022
无锡20221.4/
10/11/0行无锡最低收990/11/1/12/2是5.64
法兰-0664.24
9滨湖益型09
中国银
2022保本保202220221.4/
无锡2022行无锡
11/11/0最低收1010/11/1/12/34.240是1.94
法兰-066滨湖支
9益型001
行中国银
2022保本保2022
无锡2022行无锡20231.6/
12/11/0最低收3990/11/1否—
法兰-066滨湖支/5/114.8
9益型0
行
无锡20222022中国银保本保202220231.6/
134010否—
法兰/11/0-066行无锡最低收/11/1/5/124.800投资金年化投资收公司公告公告产品起始到期是否序号签约方额（万收益益名称日期编号类型日期日期赎回
元）率（%）（万元）
9滨湖支益型01
行中国银
2023保本保20232023
无锡2023行无锡1.4/
14/01/0最低收490/01/0/01/3否—
法兰-001滨湖支4.06
6益型60
行中国银
2023保本保202320231.4/
无锡2023行无锡
15/01/0最低收510/01/0/01/34.060否—
法兰-001滨湖支
6益型611
行中国银
2023保本保20232023
无锡2023行无锡1.4/
16/01/0最低收500/01/0/04/1否—
法兰-001滨湖支4.48
6益型61
行中国银
2023保本保202320231.4/
无锡2023行无锡
17/01/0最低收500/01/0/04/14.480否—
法兰-001滨湖支
6益型621
行
截至本核查意见出具日，公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金额共计19000万元。
七、相关审核及批准程序及专项意见
（一）董事会及监事会审议情况
公司第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议审议通过了公司
《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司使用继续暂时闲置募集资金进行现金管理，履行了必要的审批程序，在确保公司日常经营、募集资金项目投资计划正常实施的前提下，提高公司募集资金的使用效率和收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意公司及全资子公司继续使用不超过2.0亿元闲置募集资金进行现金管理。
（二）独立董事意见公司独立董事审议了公司《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并对公司的经营、财务、现金流量等情况进行了必要的审核，发表如下独立意见：
根据公司募集资金投资项目建设的进展情况，在确保不影响募集资金投资项目正常建设的前提下，公司及全资子公司继续使用不超过人民币2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资期限最长不超过12个月的安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和股东利益最大化原则，不存在变相改变募集资金用途以及损害公司和股东利益，特别是中小股东的利益的情形。公司及全资子公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定。
因此，我们一致同意公司及全资子公司继续使用不超过人民币2亿元暂时闲置募集资金用于现金管理，该额度在董事会审议通过之后起十二个月有效期内可以滚动使用。
八、保荐机构的核查意见
保荐机构核查了非公开发行募集资金到位情况，了解了使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的目的、投资方案、投资风险及风险控制措施，审阅了第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议的相关议案、决议以及独立董事出具的独立意见。
经核查，保荐机构认为：公司及全资子公司本次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次
会议审议通过，独立董事亦发表了明确的同意意见。公司已履行的投资决策程序符合《公司章程》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求。公司及全资子公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，也未影响公司正常经营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。保荐机构对公司及全资子公司本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于江苏神通阀门股份有限公司继续使用闲置募集资金进行现金管理事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
张翼徐开来国泰君安证券股份有限公司
2023年1月16日