华海清科:2023年第一次临时股东大会会议资料

证券代码：688120证券简称：华海清科华海清科股份有限公司
2023年第一次临时股东大会会议资料
2023年1月目录
华海清科股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议须知...........1
华海清科股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议议程...........3
华海清科股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议议案...........5
议案一：关于使用部分募集资金投资项目节余资金、部分超募资金和自有资
金实施新建项目的议案............................................5
议案二：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案.............11华海清科股份有限公司
2023年第一次临时股东大会会议须知
为了维护华海清科股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》《股东大会议事规则》等相关规定，特制定本次股东大会会议须知：
一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，除出
席会议的股东或股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事
会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
二、出席会议的股东或股东代理人须在会议召开前30分钟到会议现场办理
签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可后方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过5分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
1八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。
十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2023年 1 月 6 日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开 2023
年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-005）。
2华海清科股份有限公司
2023年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、会议时间：2023年1月31日14点30分
2、现场会议地点：天津市津南区咸水沽镇聚兴道11号2号楼2102会议室
3、投票方式：现场投票和网络投票相结合
4、网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2023年1月31日至2023年1月31日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）审议会议议案
1.关于使用部分募集资金投资项目节余资金、部分超募资金和自有资金实
施新建项目的议案
2.关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
（六）与会股东及股东代理人发言、提问
（七）与会股东及代理人对各项议案投票表决
（八）休会，统计表决结果
（九）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议
3（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）会议结束
4华海清科股份有限公司
2023年第一次临时股东大会会议议案
议案一：关于使用部分募集资金投资项目节余资金、部分超募资金和自有资金实施新建项目的议案
各位股东及股东代理人：
公司于2023年1月5日召开了第一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金投资项目节余资金、部分超募资金和自有资金实施新建项目的议案》，同意公司使用节余募集资金
21300.44万元、超募资金28699.56万元和自有资金31754.30万元向全资子
公司华海清科（北京）科技有限公司（以下简称“华海清科北京”）增资及向其
提供借款用于实施“华海清科集成电路高端装备研发及产业化项目”，其中向华海清科北京增资14500万元，剩余部分通过向其提供借款方式投入。具体情况如下：
一、项目概况公司全资子公司华海清科北京拟在北京经济技术开发区实施“华海清科集成电路高端装备研发及产业化项目”，用于公司开展化学机械抛光设备、减薄设备、湿法设备等高端半导体设备研发及产业化。本项目的实施将进一步扩大公司生产经营规模和提高技术研发实力，从而提升公司核心竞争力。
二、项目基本情况
1、项目名称：华海清科集成电路高端装备研发及产业化项目
2、项目实施主体
公司名称华海清科（北京）科技有限公司
统一社会信用代码 91110302MA01HEYEXU
企业类型有限责任公司（法人独资）法定代表人李昆
5注册资本500万元
实收资本500万元成立时间2019年3月1日
营业期限2019-03-01至2049-02-28北京市北京经济技术开发区地盛北街1号院40号楼11注册地址层1107室
技术开发、技术转让、技术推广、技术服务、技术咨询；
产品设计；销售机械设备及零部件、电气设备及零部件；
货物进出口、技术进出口、代理进出口（企业依法自主选经营范围
择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股权结构公司持有其100%的股权
华海清科北京最近一年一期的主要财务数据：
单位：万元
项目2022年9月30日（未经审2021年12月31日（经审计）
计）
资产总额49353.6616835.57
负债总额51405.0217765.11
净资产-2051.36-929.54
2022年1-9月（未经审计）2021年年度（经审计）
营业收入7078.36385.72
净利润-1121.82-1380.18
3、项目实施地点：北京经济技术开发区 0606街区 YZ00-0606-0012地块。
4、项目投资规模及来源：本项目计划投资金额81754.30万元，具体投资
明细及来源如下：
单位：万元募集资金序号项目名称自有资金节余募集资金超募资金
1华海清科集成电路高21300.4428699.5631754.30
6端装备研发及产业化
项目
公司本次使用募集资金投入的金额不超过50000万元，其中使用节余募集资金投入的具体金额以资金转出当日银行结息余额为准，剩余募集资金投入部分以超募资金补足。上述节余募集资金情况详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于实施新建项目的公告》（公告编号：2023-002）。
5、项目实施方式：由公司向华海清科北京增资并向其提供借款方式实施本项目，其中向华海清科北京增资14500万元，全部计入其注册资本，增资完成后华海清科北京注册资本由500万元增至15000万元；剩余部分通过向其提供借款方式投入。
6、项目建设周期：本项目建设周期预计为26个月，最终以实际开展情况为准。
三、项目建设必要性分析
1、前瞻布局把握市场机遇
随着物联网、大数据、云计算、人工智能、新能源、医疗电子等新兴应用领
域迅速崛起，对半导体芯片的需求与日俱增，近年来全球半导体芯片领域持续扩大投资规模，带动了半导体设备行业快速发展。根据 SEMI 发布的《全球半导体设备业发展回顾与展望》，2021年全球半导体设备销售总额首次突破1000亿美元。为充分把握半导体设备市场发展机遇，公司需要前瞻性地扩大生产能力来满足快速增长的市场需求。
2、半导体专用设备的国产化需求迫切
半导体设备具有较高的技术壁垒、市场壁垒和客户壁垒，以美国应用材料、荷兰阿斯麦、美国泛林、日本东京电子、美国科磊等为代表的国际半导体设备企
7业起步较早，经过多年发展，凭借资金、技术、客户资源、品牌等方面的优势，
占据了全球和中国大陆地区半导体设备市场的主要份额。随着近年来全球半导体产业格局和市场环境的不断变化，半导体设备作为半导体制造行业的基石其关键技术和产品的自主可控尤为重要，也给我国本土半导体设备制造商带来机遇。
3、多元化产品布局，丰富公司产品种类
随着我国集成电路发展成为国家重点战略和全球贸易环境日趋复杂，对半导体专用设备的国产化需求愈发迫切且增长迅速，公司充分利用多年以来在行业内的资源沉淀，以客户与市场需求为切入点，基于公司多年积累的 CMP 工艺技术优势研发减薄设备及湿法设备等高端半导体设备，填补国内相关细分领域空白，实现公司平台化战略布局，为公司未来发展创造更大空间和新的利润增长点。
4、加大研发投资，助力高端集成电路装备国产化
目前国际局势紧张，美国对中国企业不断实施技术和产品禁售令，高端芯片制造所需的集成电路装备国产化无论对公司产品还是国家安全都具有重大的战略意义。通过本项目，公司将进一步提升创新研发能力，增强技术储备，力求进一步提升现有设备的功能和性能，致力于世界一流半导体设备新技术研发，扩大公司市场份额，提高整体销售收入，加强公司持续盈利能力，巩固并增强公司的市场地位，提升公司的整体竞争力及品牌知名度。
四、项目建设可行性分析
1、国家政策支持行业发展
为推动我国半导体设备行业的快速发展，近年来我国在一系列政策及规划中均提出鼓励集成电路制造业及相关专用装备的发展，为行业发展提供了政策支持，营造了良好的政策环境。
2、公司在相关领域拥有丰富的技术储备和客户资源
公司自成立以来始终坚持自主创新的发展路线，在纳米级抛光、纳米精度膜厚在线检测、纳米颗粒超洁净清洗、大数据分析及智能化控制等关键技术层面取
得了有效突破和系统布局，开发出了 Universal 系列 CMP设备、Versatile 系列
8减薄设备、HSDS/HCDS 系列供液系统，在专业领域积累了丰富的技术储备，产品
技术和性能已达到国内领先水平，已进入国内各大集成电路大生产线，以卓越的产品性能、高性价比和及时、快速的售后服务取得了良好的市场口碑，提高了公司新客户、新产品的市场开拓能力。
五、与主营业务关联分析
公司是一家拥有核心自主知识产权的高端半导体设备供应商，主要产品包括CMP设备、减薄设备、供液系统、晶圆再生、关键耗材与维保服务等，本项目是对公司核心产品的产能扩充，同时开展新产品或新功能的创新开发及升级，助力公司扩展产品线，加快研发成果产业化，抢占国内集成电路装备市场。
六、主要风险分析
1、新产品研发及市场开拓不及预期的风险
本项目建设以当前的国家政策导向和市场发展趋势为基础，结合公司目前业务经验积累的研发技术而做出。然而随着集成电路产业和半导体设备行业的快速发展，如果公司上述新产品的客户验证进度不及预期、通过工艺验证后市场开拓不利、或公司经营管理水平无法满足相关业务开拓要求，存在不能按期完成或不能达到预期收益，对公司未来经营业绩的持续提升产生不利影响的风险。
2、新增固定资产折旧和摊销影响盈利能力风险
本项目将新增折旧摊销费用，如因市场环境变化或公司经营管理不善等原因导致本投资项目投产后不能如期产生收益或盈利水平不及预期，新增生产成本和费用将大幅提升公司经营风险。
敬请广大投资者注意投资风险。
七、保证募集资金安全的措施
为规范本次募集资金的存放、使用与管理，提高资金使用效率，切实保护投资者权益，在完成相应审批程序后，公司及全资子公司华海清科北京根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1号——规范运作》等相关法律、法规、规章和规范性文件的规定，开立募集资
9金专项账户，用于本次公司投入节余募集资金及超募资金的专项存储与使用，并
与保荐机构和存放募集资金的银行签署募集资金专户存储四方监管协议。
具体内容详见公司于2023年1月6日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分募集资金投资项目节余资金、部分超募资金和自有资金实施新建项目的公告》（公告编号：2023-003）。
上述议案已经公司第一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第二十六次
会议审议通过，现提请股东大会审议。
华海清科股份有限公司董事会
2023年1月31日
10议案二：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
各位股东及股东代理人：
公司于2023年1月5日召开了第一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金74000万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.72%。具体情况如下：
一、本次使用部分超募资金永久补充流动资金计划在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，结合公司业务发展的实际情况，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，进一步提升公司盈利能力，维护公司和全体股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司本次计划使用超募资金74000万元永久补充流动资金，用于与主营业务相关的经营活动，符合公司实际经营发展的需要，符合公司和全体股东的利益。
公司首次公开发行超募资金总额为248990.53万元，本次用于永久补充流动资金的金额为74000万元，占超募资金总额的比例为29.72%。公司最近十二个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
二、相关承诺及说明公司承诺每十二个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额将不超
过超募资金总额的30%，本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在永久补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为公司控股子公司以外的对象提供财务资助。
具体内容详见公司于2023年1月6日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公
11告编号：2023-004）。
上述议案已经公司第一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第二十六次
会议审议通过，现提请股东大会审议。
华海清科股份有限公司董事会
2023年1月31日
12