华力创通:国金证券股份有限公司关于北京华力创通科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

国金证券股份有限公司
关于北京华力创通科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京
华力创通科技股份有限公司（以下简称“华力创通”或“公司”）向特定对象发
行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对华力创通2020年向特
定对象发行股票限售股份上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次解除限售股份情况及股本情况
1、公司向特定对象发行股票上市情况经中国证券监督管理委员会《关于同意北京华力创通科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3675号）同意，公司向6名特定对象发行48458149股股份。2022年7月19日，公司完成了新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的股份登记手续，新增股份于2022年7月
28日在深圳证券交易所创业板上市，限售期为新增股份上市之日起6个月。
2、公司向特定对象发行股票上市后股本变动情况
公司自完成本次向特定对象发行股票以来，股本总额未发生变化。截止本核查意见出具日，公司总股本为662675236股，其中有限售条件的股份数量为
218360464股，占公司总股本的32.95%；无限售条件的股份数量为444314772股，占公司总股本的67.05%。
二、本次申请解除股份限售的股东履行承诺情况本次申请解除股份限售的股东为财通基金管理有限公司、UBS AG、吴培侠、
诺德基金管理有限公司、兴证全球基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司。
上述股东承诺：“自北京华力创通科技股份有限公司本次向特定对象发行股票新增股份上市首日起6个月内不转让所认购的新股股份。
本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》等法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。”截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了“自北京华力创通科技股份有限公司本次向特定对象发行股票新增股份上市首日起6个月内不转让所认购的新股股份”的承诺，未发生违反承诺的情形。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023年1月30日（星期一）；
2、本次解除限售股份数量为48458149股，占公司现有总股本的7.31%，
实际可上市流通数量为48458149股，占公司现有总股本的7.31%；
3、本次申请解除股份限售的股东共计6名，共对应68个证券账户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
持有限售本次解除本次实际可序发行对象证券账户名称股份总数限售数量上市流通数号名称
（股）（股）量（股）
财通基金－广发证券股份有
1限公司－财通基金定增量化530102530102530102
对冲23号单一资产管理计划
财通基金财通基金－首创证券股份有
2管理有限限公司－财通基金汇通2号587371587371587371
公司单一资产管理计划
财通基金－吴清－财通基金
3安吉136号单一资产管理计440528440528440528
划财通基金－华泰证券－财通
4基金定增量化对冲19号集合284875284875284875
资产管理计划
财通基金－工商银行－财通
5基金定增量化套利9号集合246696246696246696
资产管理计划
财通基金－建设银行－财通
6基金建兴定增量化对冲2号232011232011232011
集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通
7基金定增量化对冲17号集合187958187958187958
资产管理计划
财通基金－工商银行－财通
8基金赣鑫定增量化对冲1号173274173274173274
集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通
9基金定增量化对冲21号集合162995162995162995
资产管理计划
财通基金－久银鑫增17号私
募证券投资基金－财通基金
10146842146842146842
君享尚鼎2号单一资产管理计划
财通基金－交银国际信托有
11限公司－财通基金定增量化104258104258104258
对冲7号单一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通
12基金安鑫1号集合资产管理119089511908951190895
计划
财通基金－财通证券资管智
选 FOF2020001 号单一资产管
13105580010558001055800
理计划－财通基金君享悦熙单一资产管理计划
财通基金－横琴人寿保险有
限公司－分红险－财通基金
14881057881057881057
玉泉1158号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券股份有
15限公司－财通基金君享丰利816446816446816446
单一资产管理计划
财通基金－林金涛－财通基
16金金涛1号单一资产管理计734214734214734214
划
财通基金－四川发展申万宏
17734214734214734214
源股权投资基金合伙企业（有限合伙）－财通基金熙和发展1号单一资产管理计划
财通基金－中泰证券股份有
限公司－财通基金盈泰定增
18621145621145621145
量化对冲1号单一资产管理计划
财通基金－广发证券股份有
19限公司－财通基金定增量化615271615271615271
对冲24号单一资产管理计划
财通基金－何朝军－财通基
20金愚笃1号单一资产管理计587371587371587371
划
财通基金－工商银行－财通
21基金西湖大学定增量化对冲1535976535976535976
号集合资产管理计划
财通基金－南京银行－财通
22基金定增量化套利11号集合452276452276452276
资产管理计划
财通基金－财通证券股份有
23限公司－财通基金定增量化411160411160411160
对冲26号单一资产管理计划
财通基金－申万宏源证券有
24限公司－财通基金君享永铭387665387665387665
单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通
25基金定增量化套利32号集合374449374449374449
资产管理计划
财通基金－光大银行－西南
26293685293685293685
证券股份有限公司
财通基金－南京银行－财通
27基金定增量化套利29号集合287812287812287812
资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通
28基金定增量化对冲13号集合286343286343286343
资产管理计划
财通基金－南京银行－财通
29基金定增量化套利33号集合242290242290242290
资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通
30基金定增量化对冲35号集合232011232011232011
资产管理计划财通基金－海通证券股份有
31限公司－财通基金君享佳胜220264220264220264
单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公
司－财通基金中航盈风1号
32217327217327217327
定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－招商银行－财通
33基金瑞通2号集合资产管理211453211453211453
计划
财通基金－浙金·汇裕20号定增量化对冲集合资金信托
34207048207048207048
计划－财通基金定增量化对冲36号单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公
司－财通基金中航盈风2号
35204111204111204111
定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通
36基金定增量化套利55号集合204111204111204111
资产管理计划
财通基金－浙江华策影视股
份有限公司－财通基金定增
37204111204111204111
量化套利39号单一资产管理计划
财通基金－中建投信托股份
有限公司－财通基金定增量
38171806171806171806
化对冲6号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通
39基金玉隐定增量化对冲1号165932165932165932
集合资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 一号集合资产管理计
40146842146842146842
划－财通基金天禧安华1号单一资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 二号集合资产管理计
41146842146842146842
划－财通基金天禧安华2号单一资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 三号集合资产管理计
42146842146842146842
划－财通基金天禧安华3号
单一资产管理计划财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 四号集合资产管理计
43146842146842146842
划－财通基金天禧安华4号单一资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 五号集合资产管理计
44146842146842146842
划－财通基金天禧安华5号单一资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 七号集合资产管理计
45146842146842146842
划－财通基金天禧安华7号单一资产管理计划
财通基金－华安证券增赢4
号 FOF 集合资产管理计划－
46146842146842146842
财通基金天禧安华10号单一资产管理计划
财通基金－张跃迅－财通基
47金天禧定增78号单一资产管146842146842146842
理计划
财通基金－盈阳二十三号私
募证券投资基金－财通基金
48146842146842146842
天禧定增盈阳4号单一资产管理计划
财通基金－盈定十二号私募
证券投资基金－财通基金天
49146842146842146842
禧定增盈阳11号单一资产管理计划
财通基金－盈阳二十二号证
券投资基金－财通基金天禧
50146842146842146842
定增盈阳3号单一资产管理计划
财通基金－华鑫证券有限责
51任公司－财通基金鑫量4号146842146842146842
单一资产管理计划
财通基金－建设银行－财通
52基金定增量化对冲1号集合132158132158132158
资产管理计划
财通基金－重信·开阳
21005·财通定增1号集合资
53金信托计划－财通基金定增130690130690130690
量化对冲10号单一资产管理计划
财通基金－天风证券股份有
54998539985399853
限公司－财通基金君享丰硕定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－济海财通慧智7
号私募证券投资基金－财通
55734217342173421
基金玉泉慧智7号单一资产管理计划
56 UBS AG UBS AG 4405286 4405286 4405286
57吴培侠吴培侠293685729368572936857
诺德基金-华泰证券股份有限
58公司-诺德基金浦江120号单719530171953017195301
诺德基金一资产管理计划
管理有限诺德基金-易米基金定增100
公司 回报 1 号 FOF 集合资产管理
59146842146842146842
计划-诺德基金浦江524号单一资产管理计划
招商银行股份有限公司-兴全
60中证800六个月持有期指数143906014390601439060
增强型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-
61兴全沪深300指数增强型证558002558002558002
券投资基金（LOF）兴证全球
兴全基金-兴业银行-兴业证券
62基金管理734214734214734214
股份有限公司有限公司
兴证全球基金-兴业银行-兴证
63全球-汇丰多策略1号集合资176211176211176211
产管理计划
兴证全球基金-兴业银行-兴证
64全球-汇丰多策略2号集合资293682936829368
产管理计划
华夏基金-光大银行-华夏基金
65阳光增盈稳健3号集合资产440528440528440528
管理计划
中国光大银行股份有限公司-
66华夏磐益一年定期开放混合967363796736379673637
型证券投资基金华夏基金
华夏基金-中泰资管8131号管理有限
FOF 单一资产管理计划-华夏
67公司256308225630822563082
基金-中泰1号单一资产管理计划
华夏基金-江西铜业（北京）
国际投资有限公司-华夏基金-
68318382318382318382
江铜增利1号单一资产管理计划合计484581494845814948458149
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况本次变动前本次变动后本次变动数股份性质比例比例数量（股）量（股）数量（股）
（%）（%）
一、限售条件流通
21836046432.95-4845814916990231525.64
股/非流通股
高管锁定股16990231525.64-16990231525.64
首发后限售股484581497.31-48458149--
二、无限售条件流
44431477267.054845814949277292174.36
通股份
三、总股本662675236100.00-662675236100.00
注：1、最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限公司深圳分公司确认数据为准。
2、若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因所致。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；截至本核
查意见出具日，公司本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京华力创通科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
程伟陆玉龙国金证券股份有限公司
2023年1月18日